②积极投资按行业分类的股票投资组合
■
③指数投资前五名股票明细
■
④积极投资前五名股票明细
■
（３）债券投资组合
①按券种分类的债券投资组合
■
②基金投资前五名债券明细
■
（４）本报告期内投资资产支持证券的情况
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（５）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
■
（６） 投资组合报告附注
①本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
②本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
③其他资产构成
■
④报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
⑤报告期末指数投资或积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资或积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截至时间２００８年６月３０日）
■
十五、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１．基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的１％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ × １％ ÷ 当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ × ０．２％ ÷ 当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（３）证券交易费用
（４）基金信息披露费用
（５）基金份额持有人大会费用
（６）与基金相关的会计师费和律师费
（７）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用中第（３）至（７）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
２．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
３．费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
１．本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。投资者可选择前端收费或后端收费模式。
（１）前端收费模式的申购费按申购金额采用比例费率，申购费率如下（直销机构、电子交易平台除外）：
■
（２）后端收费模式的申购费按持有时间递减，申购费率如下：
■
注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。
本基金的申购费用由投资人承担并根据投资人的选择在申购或赎回基金份额时收取，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
２．本基金的赎回费用统一为０；投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。
３．转换费用
本基金管理人已开通了本基金与华安创新证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金、华安中小盘成长股票型证券投资基金、华安策略优选股票型证券投资基金、华安稳定收益债券型证券投资基金之间的转换业务。本基金暂未开通基金份额后端收费模式的基金转换业务。
目前本业务仅限于直销机构（华安基金管理有限公司上海投资理财中心、北京投资理财中心、、广州投资理财中心、电子交易平台）和交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、东方证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、中山证券有限责任公司等代销机构。
其中，部分代销机构只开通本基金与基金管理人管理的部分基金之间的基金转换业务，具体内容请查阅基金管理人相关公告。
转换费包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换费由基金份额持有人承担。
（１）目前华安管理的各开放式基金的赎回费率如下，转出基金的赎回费根据持有人对该基金的持有期限适用相对应的费率。
■
注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。
（２）基金转换申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取０
其中：
转入基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转入基金的申购费率）］或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转出基金的申购费率）］或转出基金固定收费金额
根据各开放式基金最新招募说明书或公告的约定，目前相关开放式基金申购费率如下：
■
其中，华安宏利在中国建设银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、海通证券股份有限公司三家代销机构申购金额在１０００万元以上（含１０００万元）的申购，申购费为每笔１０００元。
目前，直销电子交易平台（“招行直付通”除外）的申购费率如下，如中国证监会对于基金电子交易费率另有新规定，从其规定。
■
“招行直付通”电子直销客户适用如下申购费率：
■
４．基金管理人可视市场情况对上述费率进行调整，但申购费率最高不超过３％，赎回费率最高不超过１％。
基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调低申购费率、赎回费率或转换费率，调低后的申购费率、赎回费率和转换费率应在最新的招募说明书中列示。如在任何一份招募说明书有效期间上述费率发生变更，基金管理人最迟应于新的费率实施日３个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
５．基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率、基金赎回费率或基金转换费率。
（三）其他费用
（１）证券交易费用
（２）基金信息披露费用
（３）基金份额持有人大会费用
（４）与基金相关的会计师费和律师费
（５）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
■
华安基金管理有限公司
二OO八年十二月二十三日
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产的净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
－ |
－ |
Ｂ |
采掘业 |
１５，２７８，１４８．００ |
０．３３ |
Ｃ |
制造业 |
７１，４９４，１９８．４６ |
１．５６ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
－ |
－ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
－ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
－ |
－ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
－ |
－ |
Ｃ５ |
电子 |
５１，２７４，６６６．９０ |
１．１２ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
－ |
－ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
１６，２７８，２８９．５６ |
０．３５ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
３，９４１，２４２．００ |
０．０９ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
－ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
１，５０６，３３１．７１ |
０．０３ |
Ｅ |
建筑业 |
－ |
－ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
－ |
－ |
Ｇ |
信息技术业 |
１１，５３１，２１３．１２ |
０．２５ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
２，７８２，２０２．０１ |
０．０６ |
Ｉ |
金融、保险业 |
－ |
－ |
Ｊ |
房地产业 |
－ |
－ |
Ｋ |
社会服务业 |
－ |
－ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
－ |
－ |
Ｍ |
综合类 |
－ |
－ |
|
合计 |
１０２，５９２，０９３．３０ |
２．２４ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产的净值比例（％） |
１ |
６０００３６ |
招商银行 |
１３，７７６，６７９ |
２４２，７４５，０８３．９８ |
５．２９ |
２ |
６０１３１８ |
中国平安 |
４，６６２，１１３ |
１５５，１０８，４９９．５１ |
３．３８ |
３ |
６０００３０ |
中信证券 |
５，７３７，５６２ |
１４２，０６２，０３５．１２ |
３．１０ |
４ |
６０１３２８ |
交通银行 |
２０，５５９，７８７ |
１２２，９４７，５２６．２６ |
２．６８ |
５ |
６０００００ |
浦发银行 |
７，７２８，４１２ |
１２０，７１７，７９５．４４ |
２．６３ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产的
净值比例（％） |
１ |
００２００８ |
大族激光 |
３，０７６，５０８ |
３０，２１１，３０８．５６ |
０．６６ |
２ |
０００４１８ |
小天鹅Ａ |
３，９３１，９５４ |
１６，２７８，２８９．５６ |
０．３５ |
３ |
６０１９５８ |
金钼股份 |
１，２８２，８００ |
１５，２７８，１４８．００ |
０．３３ |
４ |
００２２１４ |
大立科技 |
１，３５１，９６２ |
１２，０１８，９４２．１８ |
０．２６ |
５ |
００２１９４ |
武汉凡谷 |
７３５，４０９ |
１１，５３１，２１３．１２ |
０．２５ |
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产的
净值比例（％） |
１ |
国家债券 |
－ |
－ |
２ |
央行票据 |
３０７，９６５，０００．００ |
６．７１ |
３ |
金融债券 |
－ |
－ |
|
其中：政策性金融债 |
－ |
－ |
４ |
企业债券 |
－ |
－ |
５ |
企业短期融资券 |
－ |
－ |
６ |
可转债 |
－ |
－ |
７ |
其他 |
－ |
－ |
８ |
合计 |
３０７，９６５，０００．００ |
６．７１ |
序号 |
权证代码 |
权证名称 |
数量（份） |
公允价值（元） |
占基金资产的净值比例（％） |
１ |
０３１００７ |
阿胶ＥＪＣ１ |
１３９，２８５ |
１，３７８，９２１．５０ |
０．０３ |
序号 |
名称 |
金额（元） |
１ |
存出保证金 |
１，６０７，２９３．５８ |
２ |
应收证券清算款 |
－ |
３ |
应收股利 |
２，２９１，３３１．０４ |
４ |
应收利息 |
３，５６５，３３４．０７ |
５ |
应收申购款 |
９０，８７９，２３５．０９ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
待摊费用 |
－ |
８ |
其他 |
－ |
９ |
合计 |
９８，３４３，１９３．７８ |
阶段 |
净值
增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
２００８－１－１至２００８－６－３０ |
－４４．２３％ |
２．８５％ |
－４４．２９％ |
２．９３％ |
０．０６％ |
－０．０８％ |
２００７－１－１至２００７－１２－３１ |
１５４．０７％ |
２．１５％ |
１４８．３９％ |
２．１７％ |
５．６８％ |
－０．０２％ |
２００６－１－１至２００６－１２－３１ |
１２１．２１％ |
１．２９％ |
１１６．２７％ |
１．３２％ |
４．９４％ |
－０．０３％ |
２００５－１－１至２００５－１２－３１ |
－０．５６％ |
１．０８％ |
－１．８０％ |
１．１３％ |
１．２４％ |
－０．０５％ |
２００４－１－１至２００４－１２－３１ |
－８．９０％ |
１．０２％ |
－１３．４１％ |
１．００％ |
４．５１％ |
０．０２％ |
２００３－１－１至２００３－１２－３１ |
１１．４６％ |
０．８５％ |
８．１７％ |
０．８６％ |
３．２９％ |
－０．０１％ |
２００２－１１－８至２００２－１２－３１ |
－１．７０％ |
０．２３％ |
－８．７６％ |
０．９２％ |
７．０６％ |
－０．６９％ |
收费模式 |
单笔申购金额 |
申购费率 |
前端申购费 |
Ｍ≥１０００万 |
不超过０．９０％ |
１００万≤Ｍ＜１０００万 |
１．２０％ |
Ｍ＜１００万 |
１．５０％ |
收费模式 |
后端申购费率
（持有期限Ｙ） |
后端申购费 |
Ｙ＜１年 |
１．５０％ |
１年≤Ｙ＜２年 |
１．３０％ |
２年≤Ｙ＜３年 |
１．２０％ |
３年≤Ｙ＜４年 |
１．００％ |
４年≤Ｙ＜５年 |
０．５０％ |
Ｙ≥５年 |
０ |
基金名称 |
持有时间 |
赎回费率 |
华安创新 |
３６５天以内（不含第３６５天） |
０．５％ |
３６５天－７３０天（不含第７３０天） |
０．３％ |
７３０天－１０９５天（不含第１０９５天） |
０．２％ |
１０９５天－１４６０天（不含第１４６０天） |
０．１％ |
１４６０天以上 |
０ |
华安中国Ａ股 |
全部 |
０ |
华安富利 |
全部 |
０ |
华安宝利 |
３６５天以内（不含第３６５天） |
０．５％ |
３６５天以上 |
０．２５％ |
华安宏利 |
３６５天以内（不含第３６５天） |
０．５％ |
３６５天－７３０天（不含第７３０天） |
０．２５％ |
７３０天以上 |
０ |
华安成长 |
一年以内（不含一年） |
０．５０％ |
一年至两年（不含两年） |
０．２５％ |
两年（含两年）以上 |
０ |
华安优选 |
一年以内（不含一年） |
０．５０％ |
一年至两年（不含两年） |
０．２５％ |
两年（含两年）以上 |
０ |
华安收益Ａ |
３０天以内（不含第３０天） |
０．３０％ |
３０天至１年（不含１年） |
０．１０％ |
１年至２年（不含２年） |
０．０５％ |
２年以上 |
０．００％ |
华安收益Ｂ |
３０天以内（不含第３０天） |
０．３％ |
３０天以上 |
０％ |
华安核心 |
一年以内（不含一年） |
０．５％ |
一年至两年（不含两年） |
０．２５％ |
两年（含两年）以上 |
０ |
基金名称 |
单笔申购金额 |
申购费率（直销电子交易平台除外） |
华安创新 |
０≤Ｍ＜１００万 |
１．５％ |
１００万≤Ｍ＜１０００万 |
１．２％ |
Ｍ≥１０００万 |
不超过１％ |
华安中国Ａ股 |
０≤Ｍ＜１００万 |
１．５％ |
１００万≤Ｍ＜１０００万 |
１．２％ |
Ｍ≥１０００万 |
不超过０．９％ |
华安富利 |
全部 |
０ |
华安宝利 |
０≤Ｍ＜１００万 |
１．２％ |
１００万≤Ｍ＜１０００万 |
１．１％ |
Ｍ≥１０００万 |
不超过１％ |
华安宏利 |
０≤Ｍ＜１００万 |
１．５％ |
１００万≤Ｍ＜１０００万 |
１．０％ |
Ｍ≥１０００万 |
不超过０．６％ |
华安成长 |
Ｍ＜１００万 |
１．５０％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
１．００％ |
Ｍ≥５００万 |
每笔１０００元 |
华安优选 |
Ｍ＜１００万 |
１．５０％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
１．００％ |
Ｍ≥５００万 |
每笔１０００元 |
华安收益Ａ
（前端） |
０≤Ｍ＜１００万 |
０．８％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．５％ |
５００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．３％ |
Ｍ≥１０００万 |
每笔１０００元 |
华安收益Ｂ |
０≤Ｍ＜无穷大 |
０％ |
华安核心 |
０≤Ｍ＜５０万 |
１．５％ |
５０万≤Ｍ＜１００万 |
１．０％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．６％ |
Ｍ≥５００万 |
每笔１０００元 |
基金名称 |
单笔申购金额（Ｍ） |
直销电子交易平台申购费率（ “招行直付通”除外） |
华安创新 |
全部 |
０．６％ |
华安中国Ａ股 |
全部 |
０．６％ |
华安富利 |
全部 |
０％ |
华安宝利 |
全部 |
０．６％ |
华安宏利 |
全部 |
０．６％ |
华安成长 |
Ｍ ＜５００万 |
０．６％ |
Ｍ≥５００万 |
１０００元／笔 |
华安优选 |
Ｍ ＜５００万 |
０．６％ |
Ｍ≥５００万 |
１０００元／笔 |
华安收益Ａ |
０≤Ｍ＜１００万 |
０．６％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．５％ |
５００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．３％ |
Ｍ≥１０００万 |
１０００元／笔 |
华安收益Ｂ |
全部 |
０％ |
华安核心 |
Ｍ＜５００万 |
０．６％ |
Ｍ≥５００万 |
每笔１０００元 |
基金简称 |
单笔申购金额（Ｍ） |
申购费率 |
华安创新 |
Ｍ＜１００万 |
１．２０％ |
１００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．９６％ |
Ｍ≥１０００万 |
０．８０％ |
华安中国Ａ股 |
Ｍ＜１００万 |
１．２０％ |
１００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．９６％ |
Ｍ≥１０００万 |
０．７２％ |
华安富利 |
全部 |
０％ |
华安宝利 |
Ｍ＜１００万 |
０．９６％ |
１００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．８８％ |
Ｍ≥１０００万 |
０．８０％ |
华安宏利 |
Ｍ＜１００万 |
１．２０％ |
１００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．８０％ |
Ｍ≥１０００万 |
０．６０％ |
华安成长 |
Ｍ＜１００万 |
１．２０％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．８０％ |
Ｍ≥５００万 |
１０００．００元／笔 |
华安优选 |
Ｍ＜１００万 |
１．２０％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．８０％ |
Ｍ≥５００万 |
１０００．００元／笔 |
华安收益Ａ |
Ｍ＜１００万 |
０．６４％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．５０％ |
５００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．３０％ |
Ｍ≥１０００万 |
１０００．００元／笔 |
华安收益Ｂ |
全部 |
０％ |
华安核心 |
０≤Ｍ＜５０万 |
１．２％ |
５０万≤Ｍ＜１００万 |
０．８％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．６％ |
Ｍ≥５００万 |
每笔１０００元 |
章节 |
主要更新内容 |
三、基金管理人 |
更新了“基金管理人概况”和“主要人员情况”。 |
四、基金托管人 |
更新了“基金托管人基本情况”、“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”。 |
五、相关服务机构 |
更新了部分直销机构和代销机构的信息。 |
六、基金份额的申购、赎回与转换 |
更新了“（二）日常申购、赎回与转换的场所”中直销机构信息、开通代销业务的机构信息以及开通基金转换业务的机构信息；对“（三）日常申购、赎回与转换的时间”中相关信息进行了更新；对“（四）日常申购、赎回与转换的原则”中相关信息进行了更新；“（五）日常申购、赎回与转换的程序”中 “２．申购、赎回与转换申请的确认”、“３．申购、赎回与转换的款项支付”进行了更新；“（六）日常申购、赎回与转换的数额限制”中对定期定额投资计划的单笔最低申购金额进行了更新，并对申购与转换转入份额以及赎回与转换转出金额的计算结果保留位数进行了更新；“（七）日常申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式”中更新了基金转换净值的计算。 |
七、基金的非交易过户、冻结与质押 |
对其中第一部分的相关内容进行了更新。 |
九、基金的投资 |
更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 |
十、基金的业绩 |
更新了基金合同生效以来的投资业绩。 |
十二、基金资产估值 |
更新了“（五）估值方法”中交易所上市有价证券的估值方法。 |
十四、基金的费用与税收 |
更新了“（二）与基金销售有关的费用”部分；加入了“（三）其他费用”、“（四）不列入基金费用的项目”和“（五）费用调整”。 |
二十一、对基金份额持有人的服务 |
更新了开展定期定额投资计划和基金转换业务的机构；
更新了“（六）基金电子交易”、“（七）基金电子查询”、“（十一）资讯服务”中相关信息并加入“（十）手机短信服务”部分内容。 |
二十二、其他应披露事项 |
披露了自２００８年５月９日至２００８年１１月８日期间本基金的公告信息。 |
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