传真： ０７５５－８２４９２９６２

　客户服务电话： ４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６

　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　联系人：盛宗凌

　（２１）国信证券有限责任公司

　注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　法定代表人：何如

　电话：０７５５－８２１３０８３３转２１８１

　传真：０７５５－８２１３３３０２

　联系人：林建闽

　客户服务电话：８００－８１０－８８６８

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ

　（２２）华泰证券有限责任公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　法定代表人：吴万善

　客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７

　联系人：张小波

　联系电话：０２５－８４４５７７７７－２４８

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２３）海通证券股份有限公司

　注册地址： 上海市淮海中路９８号

　法定代表人：王开国

　电话：０２１－２３２１９０００

　联系人：金芸、李笑鸣

　客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（２４）湘财证券有限责任公司

　地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　法定代表人：陈学荣

　电话：０２１－６８６３４５１８

　传真：０２１－６８８６５９３８

　联系人：陈伟 ０２１－６８６３４８１８－８６３１

　（２５）中信金通证券有限责任公司

　住所：杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座

　办公地址：杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座

　法定代表人：刘军

　电话：０５７１－ ８５７８３７５０

　传真：０５７１－８５７８３７７１

　联系人：龚晓军

　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务热线：０５７１－９６５９８

　（２６）中信万通证券有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号

　办公地址：青岛市东海西路２８号

　法定代表人：史洁民

　联系电话：０５３２－８５０２２０２６

　传真：０５３２－８５０２２０２６

　联系人：丁韶燕

　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户咨询电话：０５３２－９６５７７

　（２７）国都证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层（５１８０３１）

　办公地址：北京市东东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层（１００００７）

　法定代表人：王少华

　全国免费业务咨询电话：８００－８１０－８８０９

　开放式基金业务传真：０１０－６４４８２０９０

　联系人：马泽承

　联系电话：０１０－８４１８３３９０

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　（２８）光大证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５楼

　办公地址： 上海市浦东新区浦电路４３８号双鸽大厦６楼

　法定代表人：王明权

　电话： （０２１）６８７６８８００

　传真： （０２１）６８８１７２７１

　联系人：刘晨

　（２９）财富证券有限责任公司

　注册地址：长沙市芙蓉中路二段八十号顺天国际财富中心２６层

　法定代表人：蒋永明

　电话： ０７３１－４４０３３４３

　传真：０７３１－４４０３４３９

　联系人：张治平

　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　（３０）东方证券股份有限公司

　注册地址：上海浦东大道７２０号２０楼

　法定代表人：王益民

　联系电话：０２１－６８５６２２００－３０１９

　客服热线：０２１－９６２５０６

　联系人：盛云

　公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３１）德邦证券有限责任公司

　办公地址：上海浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

　法定代表人：王军

　电话：０２１－６８５９０８０８－８１２５

　联系人：罗芳

　客服电话：０２１－６８５９０８０８－８１１９

　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　其他代销机构：如本次发售期间，新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。

　９、直销机构和直销地点

　上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心

　地址：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０楼（２００１２０）

　理财中心电话： ４００ ８８９ ４８８８， （０２１）３８７９４８８８，（０２１）３８７９４９９９－１５０７

　传真：（０２１）６８８８１１９０

　上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心

　地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心１９层１９２５室（１０００３４）

　电话：０１０－５８３６９１９９转５０１８

　传真：０１０－５８３６９１３８

　上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心

　地址：深圳市罗湖区深南东路５００１号华润大厦２７０５－０７室（５１８００１）

　电话：０７５５－８２６６８０７４，８２６６８９７８

　传真：０７５５－８２６９０１０４

　上投摩根基金管理有限公司电子交易系统

　ｗｗｗ．５１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　全国统一客服热线：４００ ８８９ ４８８８

　１０、发售时间安排与基金成立

　本基金的发售时间自２００８年４月２８日起至２００８年５月１６日止。对于具体的募集期限，基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。

　本基金符合法定成立条件后，本基金可以宣布成立；发售时间内，本基金若未达到法定成立条件，基金管理人将延长发售时间并及时公告，但最长不超过法定募集期。

　若募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，则本基金不能成立，基金管理人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。

　１１、基金认购方式与费率

　（１）本基金采取金额认购的方式；

　（２）本基金的认购费率为：

　■

　投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

　（３）基金份额的计算：

　本基金认购份额的计算包括有效认购金额折算的基金份额加上申请认购总金额在募集期产生的利息折算的基金份额（利息具体数额以注册登记人的记录为准）。认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。利息折算份额不收认购手续费，也不受基金账户最低持有份额的限制。

　认购份数的计算公式如下：

　认购费用 ＝ 认购金额／（１＋认购费率） × 认购费率， 对于１０００万元（含）以上的认购适用绝对数额的认购费金额

　净认购金额 ＝ 认购金额－认购费用

　认购份额 ＝ （净认购金额＋利息）／ 基金份额面值

　认购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后二位；认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。认购费用不属于基金资产。

　举例如下：

　某投资者投资１０，０００．００元认购本基金，假设这１０，０００．００元在募集期间产生的利息为４．６元，则其可得到的基金份数计算如下：

　认购费用＝１０，０００．００／（１＋１．２％）×１．２％＝１１８．５８元

　净认购金额＝１０，０００．００－１１８．５８＝９，８８１．４２元

　认购份额＝（９，８８１．４２＋４．６）／１．００＝９，８８６．０２份

　即投资者投资１０，０００．００元认购本基金，加上募集期间利息后一共可以得到９，８８６．０２份基金份额。

　二、发售方式及相关规定

　１、发售期内本公司代销网点和本公司贵宾理财中心和电子交易系统将同时面向个人投资者和机构投资者发售本基金，本基金不设最高认购限额。

　２、最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过基金管理人的电子交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币１，０００元，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；基金管理人的贵宾理财中心首次认购单笔最低限额为人民币１，０００，０００元；投资者通过代销机构首次认购的单笔最低限额为人民币１，０００元以上（含１，０００元），追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

　３、有效认购申请的确认方式

　本基金不设募集上限，将对所有有效认购申请全部予以确认。

　４、已购买过本公司管理的其它基金的投资者，在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户卡，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账号。

　三、个人投资者的开户与认购程序

　个人投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、电子交易系统和中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、光大证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。

　（一）通过中国工商银行办理开户和认购的程序

　１、开户时间：个人投资者可于基金发售日（周六、周日和法定节假日照常受理）９：００－１７：００，到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

　２、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

　（１）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军人证或护照）；

　（２）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。

　工行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　３、办理开户的同时即可办理认购手续，个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　（１）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军人证或护照）；

　（２）中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡；

　（３）填妥的《基金业务申请书》。

　工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

　工行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　４、注意事项

　（１）一个投资者只能开立一个基金账户，已经开立上投摩根基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户；

　（２）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

　（３）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金；

　（４）募集期间，个人投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为１，０００元；

　（５）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；

　（６）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币结算账户；

　（７）个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　（８）已通过工行申／认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。

　（中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准）。

　（二）通过中国建设银行股份有限公司办理开户和认购的程序

　１、业务办理时间：基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１７：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。

　２、开户程序及所需材料

　（１）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；

　（２）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立上投摩根基金管理有限公司的基金账户；

　①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；

　②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；

　③填妥的“个人开通／取消证券交易申请表”。

　（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　３、认购程序及所需材料

　（１）本人有效身份证件原件；

　（２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　４、注意事项

　（１）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；

　（２）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

　（三）通过交通银行办理开户和认购的程序

　１、业务办理时间

　网上银行全天、网点营业时间内全日可提交申请，工作日１５：００以后的申请视同下一工作日的申请。

　２、开户及认申购程序：

　（１）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接交易即可）；

　２）认购／申购基金（已在其他机构开立过上投摩根基金账户的，但未在交通银行投资过上投摩根基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；已在其他机构开立过上投摩根基金账户的，但未在交通银行投资过上投摩根基金账户下基金的投资者，网上银行交易时需先进入“帐户管理”页面，选择“开通已有基金帐户”，正确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购／申购）。

　３、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　１）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；

　２）本人法定身份证件原件；

　３）填妥的申请表。

　４、个人客户办理认购／申购申请时，需先存入足够资金，在柜台交易需提交以下材料（认购／申购基金可以在网上银行操作）：

　１）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；

　２）填妥的申请表。

　注：已在其他机构开立过上投摩根基金账户的，且未在交通银行投资过上投摩根基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；已在其他机构开立过上投摩根基金账户的，但未在交通银行投资过上投摩根基金账户下基金的投资者，网上银行交易时需先进入“帐户管理”页面，选择“开通已有基金帐户”，正确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购／申购。

　５、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。

　（四）通过招商银行办理开户和认购的程序

　１、网点办理：

　（１）开户及认购的时间：上午９：３０至下午１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。

　（２）个人投资者开户及认购程序：

　ａ． 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。

　ｂ． 到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。

　ｃ． 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　ｄ． 客户可通过电话银行９５５５５提交认购申请。

　２、网上办理：

　（１）招商银行客户登陆招商银行网上银行。

　（２）客户通过“一网通证券（ｈｔｔｐ：／／ｉｎｆｏ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）”或“个人银行专业版”－投资通－股票基金－银基通链接进入，选择“网上开基金户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。

　（３）业务受理时间：２４小时服务，除日终清算时间（一般为１７：００至２０：００）外，均可进行认购。当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理。

　（４）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

　（５）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。

　３、注意事项：

　（１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　（２）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。

　（五）代销本基金的证券公司

　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、光大证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　１、业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日和法定节假日不办理）。

　２、资金账户的开立：（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）

　个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

　（１）填妥的《资金账户开户申请表》；

　（２）本人有效身份证明原件及复印件；

　（３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

　３、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：

　（１）填妥的《开户申请表》；

　（２）本人有效身份证件及复印件；

　（３）在本代销机构开立的资金账户卡；

　（４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

　４、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　（１）填妥的《认购申请表》；

　（２）本人有效身份证原件及复印件；

　（３）在本代销机构开立的资金账户卡；投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　５、注意事项：

　（１）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。

　（２）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

　（３）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　基金名称：“上投摩根双核平衡混合型证券投资基金”、基金代码：“３７３０２０”。

　（七）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心

　１、开户和认购的时间

　基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及２００８年５月４日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１７：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。

　２、开户和认购的程序

　（１）个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料：

　◇有效身份证明文件原件；

　◇指定银行收款账户证明；

　◇预留印鉴卡；

　◇填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》。

　个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理；

　委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　本公司需要留存的材料为：有效身份证明文件复印件、填妥的经本人签字确认的申请表（第一联）、预留印鉴卡（二张）、委托代办书正本、代办人有效身份证明文件复印件、指定收款银行卡复印件。

　（２）个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：

　◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》。

　委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　销售机构需要留存的材料为：委托代办书及代办人有效身份证明文件复印件（委托他人代办时），填妥的经本人签字确认的申请表。

　（３）认购资金的划拨

　个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户：

　账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户

　帐 号：３１００１５５０４０００５０００２８７２

　开户银行：中国建设银行上海市分行营业部

　联行号：５２３５２

　人民银行大额支付系统联行号：１０５２９００３６００５

　账户名称：上投摩根基金管理有限公司

　帐 号：１００１１９０７２９０１３３１３１３５

　开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部

　开户行交换号：００１０２１９０７

　联行号：２０３０４０１８

　人民银行大额支付系统联行号：１０２２９００１９０７７

　账户名称：上投摩根基金管理有限公司

　帐 号：６０８９２３８５００１

　开户银行：招商银行上海分行营业部

　联行号：０９６８１９

　人民银行大额支付系统联行号：３０８２９０００３０２０

　３、注意事项

　（１）以下将被认定为无效认购：

　◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；

　◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

　◇本公司确认的其它无效资金。

　（２）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋１日到本公司贵宾理财中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。

　（３）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋１日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。

　（八）上投摩根基金管理有限公司电子交易系统

　１、开户和认购的时间

　（１）开户时间：电子交易系统２４小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者开户业务，基金交易日１５：００之后提交的开户申请于下一交易日受理。

　（２）认购时间：电子交易系统在基金发售时段内２４小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者提交的认购申请，基金交易日１７：００之后提交的认购申请于下一交易日受理。

　２、开户和认购的程序

　网上开户及认购程序参见网站相关说明。

　３、注意事项

　（１）以下将被认定为无效认购：

　◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；

　◇本公司确认的其它无效资金。

　（２）投资者Ｔ日提交开户申请后，Ｔ日即可通过本公司网站认购基金。

　（３）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋１日通过本公司网站、本公司客户服务中心查询。

　（４）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋１日通过本公司网站、本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金成立后通过本公司网站、本公司客户服务中心查询。

　四、机构投资者的开户与认购程序

　机构投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、中国工商银行，代销本基金的证券公司等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。

　（一）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心

　１、开户和认购的时间

　基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及２００８年５月４日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１７：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。

　２、办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：

　（１）有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；

　（２）法定代表人授权委托书原件；

　（３）加盖公章的银行证明文件；

　（３）加盖公章的业务经办人有效身份证明文件原件及复印件；

　（４）预留印鉴卡；

　（５）填妥的加盖公章及法人代表章的申请表。

　本公司或账户代理机构需要留存的材料为：有效身份证明文件的复印件；法定代表人授权委托书原件；银行证明文件复印件；业务经办人有效身份证明文件复印件；预留印鉴卡；填妥的加盖公章及法人代表章的申请表。

　３、机构投资者认购基金的申请，应当提供下列材料：

　填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》。

　销售机构需要留存的材料为：填妥的加盖预留印鉴章的申请表。

　４、认购资金的划拨

　机构投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户

　账户名称：上投摩根基金管理有限公司直销专户

　帐 号：３１００１５５０４０００５０００２８７２

　开户银行：中国建设银行上海市分行营业部

　联行号：５２３５２

　人民银行大额支付系统联行号：１０５２９００３６００５

　账户名称：上投摩根基金管理有限公司

　帐 号：１００１１９０７２９０１３３１３１３５

　开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部

　开户行交换号：００１０２１９０７

　联行号：２０３０４０１８

　人民银行大额支付系统联行号：１０２２９００１９０７７

　账户名称：上投摩根基金管理有限公司

　帐 号：６０８９２３８５００１

　开户银行：招商银行上海分行营业部

　联行号：０９６８１９

　人民银行大额支付系统联行号：３０８２９０００３０２０

　５、注意事项

　（１）以下将被认定为无效认购：

　◇投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　◇投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；

　◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

　◇本公司确认的其它无效资金。

　（２）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋１日到本公司贵宾理财中心或通过本公司客户服务中心查询确认结果。

　（３）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋１日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。

　（二）通过中国工商银行办理开户和认购的程序

　１、开户时间：机构投资者可于基金发售日（周六、周日和法定节假日不受理）９：００－１７：００到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

　２、开户及认购程序：

　（１）办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

　（２）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：

　１）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　２）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；

　３）法定代表人证明书或法人授权委托书；

　４）经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）。

　工行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

　３、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

　（１）中国工商银行客户自助卡；

　（２）填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。

　工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

　工行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　４、注意事项

　（１）一个投资人只能开立一个基金账户。已经开立上投摩根基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户；

　（２）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

　（３）募集期间，机构投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为１，０００元；

　（４）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

　（５）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；

　（６）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

　（７）通过工行申／认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

　（中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准）

　（三）通过中国建设银行股份有限公司办理开户和认购的程序

　１、业务办理时间：基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及法定节假日不办理业务。

　２、开户及认购程序

　（１）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

　（２）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立上投摩根基金管理公司的基金账户：

　①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　②证券业务授权书；

　③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　④填妥的“机构开通／取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

　（３）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　３、认购程序及所需材料

　（１）被授权人有效身份证明原件；

　（２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　４、注意事项

　（１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

　（２）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

　（四）通过交通银行办理开户和认购的程序

　１、业务办理时间

　９：３０至１５：００（周六、周日不受理）。

　２、开户及认申购购程序：

　１）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户）；

　２）认购／申购基金（已在其他机构开立过上投摩根基金账户的，但未在交通银行投资过上投摩根基金账户下基金的投资者，需在申请表上填写已有的基金账户号码）。

　３、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：

　１）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；

　２）机构对基金业务经办人员的《委托开户及密码预留授权书》（加盖机构公章、法定代表人私章）；

　３）机构代码证；

　４）经办人身份证件及复印件；

　５）填妥的申请表，加盖机构公章和法人代表章；

　６）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。

　４、机构客户办理认购／申购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：

　１）填写的申请表（加盖机构公章和法人代表章）；

　２）认购／申购款项的有效结算凭证；

　５、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。

　（五）通过招商银行办理开户和认购的程序

　１、网点办理：

　（１）开户及认购的时间：上午９：３０至下午１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理）。周六、周日暂停受理。

　（２）机构投资者开户及认购程序：

　ａ． 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

　ｂ． 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

　① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　② 法定代表人身份证件复印件；

　③ 基金业务授权书；

　④ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　⑤ 填妥的开户申请表并加盖公章。

　ｃ． 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　２、注意事项：

　（１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　（２）机构活期存款账户须是人民币存款账户。

　（六）代销本基金的证券公司

　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、光大证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司。仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　１、业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）。

　２、开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

　（１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

　（２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；

　（３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　（４）法定代表人证明书；

　（５）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；

　（上接A21版）