管人》评选的“２００５年度中国最佳托管银行”称号后，中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志“２００６年度中国最佳托管银行”桂冠。

　（四）基金托管人的职责

　基金托管人应当履行下列职责：

　（１）安全保管基金财产；

　（２）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　（３）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　（４）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　（５）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　（６）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　（７）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；

　（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　（９）按照规定召集基金份额持有人大会；

　（１０）按照规定监督基金管理人的投资运作；

　（１１）法律法规和基金合同规定的其它职责。

　（五）基金托管人的内部控制制度

　１、 内部风险控制目标

　强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。

　２、 内部风险控制组织结构

　由中国工商银行专业稽核监察部门和资产托管部内设的稽核监察部门构成。专业稽核监察部门包括总行稽核监督局、监察室。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控保障部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。

　３、 内部风险控制原则

　（１） 合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　（２） 完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所有的部门、岗位和人员。

　（３） 及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　（４） 审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整。

　（５） 有效性原则：必须根据国家政策、法律及工商银行经营管理的发展变化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　（６） 独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人员和控制人员必须相对独立、适当分开；资产托管部内部设置独立的负责稽核监察部门专责内控制度的检查。

　４、内部风险控制系统结构

　中国工商银行内部控制纵向结构由决策控制、执行控制、监督控制组成，其横向结构由组织决策控制、资金营运控制、会计财务控制、资产管理控制、经营评价控制组成。纵横结构相互交错，由控制点到控制程序，进而形成相互依赖和制约、对整体经营活动具有全面控制功能的综合网络体系。

　５、内部风险控制实施

　（１） 建立健全各项规章制度，制定各岗位职责、操作规则与程序，形成一套责权分明 、平衡制约、规章健全、运作有序的内部控制机制；

　（２） 建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线；

　（３） 实行岗位分离、相互制约制度；

　（４） 对各类突发事件或故障建立完备有效的应急计划，对重要及关键岗位配备适当的人员备份。

　６、资产托管部内部风险控制

　中国工商银行资产托管部自一九九八年二月成立以来，在基金托管业务的运作过程中，逐步建立健全各项规章制度，完善各项业务运作机制，形成了一套完整的相互制约的内控体系。

　（１） 建立了独立的负责稽核监察的部门，专责对业务运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行定期和不定期相结合的稽核和检查，定期独立出具稽核报告，报送总经理及中国证监会；

　（２） 完善组织结构，保证不同部门、不同岗位之间的相互制衡体系；

　（３） 建立健全规章制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制；

　（４） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。

　（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　五、相关服务机构

　（一）基金销售机构：

　１．直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）

　２．代销机构：

　（１）中国工商银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　法定代表人：姜建清

　电话：０１０－６６１０７９００

　联系人：田耕

　客户服务统一咨询电话：９５５８８

　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２）中国建设银行股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街２５号

　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　法定代表人：郭树清

　客户服务电话：９５５３３

　传真：０１０－６６２７５６５４

　联系人：王琳

　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　（３）招商银行股份有限公司

　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　法定代表人：秦晓

　电话：（０７５５）８２０９００６０

　传真：（０７５５）８２０９０８１７

　联系人：刘薇

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　（４）交通银行股份有限公司

　注册地址：上海市仙霞路１８号

　办公地址：上海市银城中路１８８号

　法定代表人：蒋超良

　电话：（０２１）５８７８１２３４

　传真：（０２１）５８４０８８４２

　联系人：曹榕

　客户服务热线：９５５５９

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　（５）上海银行股份有限公司

　注册地址：上海市中山东二路５８５号

　办公地址：上海市银城中路１６８号

　法定代表人：陈辛

　联系人：张浩

　联系电话：０２１－６８４７５８８８

　传真电话：０２１－６８４７６１１１

　客户服务热线：０２１－９６２８８８

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　（６）上海浦东发展银行股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　办公地址：上海市中山东一路１２号

　法定代表人：金运

　联系人：倪苏云、汤嘉惠

　联系电话：０２１－６３２９６１８８－８２４３８、８２４１０

　客户服务热线：９５５２８，０２１－６３２９８６１５

　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（７）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　法定代表人：祝幼一

　电话：（０２１）３８６７６６６６转６１６１

　传真：（０２１） ３８６７０１６１

　联系人：芮敏祺

　客户服务咨询电话：４００－８８８８－６６６

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　（８）中国银河证券有限责任公司

　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：朱利

　电话：（０１０）６６５６８５８７

　传真：（０１０）６６５６８５３６

　联系人：郭京华

　客户服务热线：（０１０）６８０１６６５５

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（９） 中信建投证券有限责任公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

　法定代表人：黎晓宏

　电话：（０１０）６５１８６７５８

　传真：（０１０）６５１８２２６１

　联系人：魏明

　客户服务咨询电话：４００－８８８８－１０８；

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　（１０）申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　电话：０２１－９６２５０５、０２１－５４０３３８８８

　传真：０２１－ ５４０３８８４４

　联系人：胡洁静

　客户服务电话：（０２１）９６２５０５

　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１１）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市九江路１１１号

　法定代表人：蒋元真

　电话：（０２１）６５０８７００６／６５０７６６０８－５５７

　传真：（０２１）６５２１３１６４／６５０８１０６９

　联系人：刘永、方凌云

　客户服务电话８００－６２００－０７１

　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　（１２）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

　法定代表人：兰荣

　电话：０２１－６８４１９１２５

　联系人：杨盛芳

　客户服务热线：０２１－６８４１９９７４

　公司网站： ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１３）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０－４５层

　法定代表人：宫少林

　电话：（０７５５）２６９５１１１１（客户服务中心）

　传真：（０７５５）８２９４３２３７

　联系人：黄健

　客户服务电话：４００－８８８８－１１１

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１４）广发证券股份有限公司

　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室

　办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼

　法定代表人：王志伟

　联系人：肖中梅

　咨询电话：（０２０）８７５５５８８８转各营业网点

　传真：（０２０）８７５５７９８５

　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１５）联合证券有限责任公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

　办公地址：同上

　法定代表人：马昭明

　电话：０７５５－８２４９２０００

　传真： ０７５５－８２４９２９６２

　客户服务电话： ４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６

　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　联系人：盛宗凌

　（１６）国信证券有限责任公司

　注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　法定代表人：何如

　电话：０７５５－８２１３０８３３转２１８１

　传真：０７５５－８２１３３３０２

　联系人：林建闽

　客户服务电话：８００－８１０－８８６８

　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ

　（１７）华泰证券有限责任公司

　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦＠法定代表人：吴万善

　客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７

　联系人：张小波

　联系电话：０２５－８４４５７７７７－２４８

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１８）海通证券股份有限公司

　注册地址： 上海市淮海中路９８号

　法定代表人：王开国

　电话：０２１－２３２１９０００

　联系人：金芸、李笑鸣

　客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话

　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（１９）湘财证券有限责任公司

　地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　法定代表人：陈学荣

　电话：０２１－６８６３４５１８

　传真：０２１－６８８６５９３８

　联系人：陈伟 ０２１－６８６３４８１８－８６３１

　（２０） 中信金通证券有限责任公司

　住所：杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座

　办公地址：杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座

　法定代表人：刘军

　电话：０５７１－ ８５７８３７５０

　传真：０５７１－８５７８３７７１

　联系人：龚晓军

　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户服务热线：０５７１－９６５９８

　（２１）中信万通证券有限责任公司

　注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号

　办公地址：青岛市东海西路２８号

　法定代表人：史洁民

　联系电话：０５３２－８５０２２０２６

　传真：０５３２－８５０２２０２６

　联系人：丁韶燕

　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客户咨询电话：０５３２－９６５７７

　（２２）国都证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层（５１８０３１）

　办公地址：北京市东东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层（１００００７）

　法定代表人：王少华

　全国免费业务咨询电话：８００－８１０－８８０９

　开放式基金业务传真：０１０－６４４８２０９０

　联系人：马泽承

　联系电话：０１０－８４１８３３９０

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　（２３）光大证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５楼

　办公地址： 上海市浦东新区浦电路４３８号双鸽大厦６楼

　法定代表人：王明权

　电话： （０２１）６８７６８８００

　传真： （０２１）６８８１７２７１

　联系人：刘晨

　（２４）财富证券有限责任公司

　注册地址：长沙市芙蓉中路二段八十号顺天国际财富中心２６层

　法定代表人：蒋永明

　电话：０７３１－４４０３３４３

　传真：０７３１－４４０３４３９

　联系人：张治平

　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　（２５）东方证券股份有限公司

　注册地址：上海浦东大道７２０号２０楼

　法定代表人：王益民

　联系电话：０２１－６８５６２２００－３０１９

　客服热线：０２１－９６２５０６

　联系人：盛云

　公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２６）德邦证券有限责任公司

　办公地址：上海浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

　法定代表人：王军

　电话：０２１－６８５９０８０８－８１２５

　联系人：罗芳

　客服电话：０２１－６８５９０８０８－８１１９

　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２７）兴业银行股份有限公司

　注册地址：福州市湖东路１５４号

　法定代表人：高建平

　电话：（０２１）５２６２９９９９

　传真：（０２１）６２５６９０７０

　联系人：陈晓瑾

　客服电话：９５５６１

　网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２８）北京银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　法定代表人：闫冰竹

　客户服务统一咨询电话： ０１０－９６１６９（北京） ０２２－９６２６９（天津） ０２１－５３５９９６８８（上海）

　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２９）中信银行股份有限公司

　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　法定代表人：孔丹

　２４小时客户服务热线： ９５５５８

　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　（３０）中国民生银行股份有限公司

　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　法定代表人：董文标

　２４小时客户服务热线： ９５５６８

　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３１）深圳平安银行股份有限公司

　住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　法定代表人：黄立哲

　电话：（０７５５）２５８５９５９１

　联系人：霍兆龙

　客户服务电话：４００６６－９９９９９

　公司网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　（二）基金注册登记机构：

　上投摩根基金管理有限公司（同上）

　（三）律师事务所与经办律师：

　名称：通力律师事务所＠注册地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号，证券大厦南塔２１层

　负责人：秦悦民

　联系电话：０２１－６８８１ ８１００＠传真：０２１－６８８１ ６８８０

　经办律师：秦悦民、傅轶

　（四）会计师事务所：

　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

　法定代表人：杨绍信（ＳＩＬＡＳ ＳＩＵ ＳＨＵＮ ＹＡＮＧ）

　联系电话：＋８６ ２１ ６１２３ ８８８８

　传真电话：＋８６ ２１ ６１２３ ８８００

　经办注册会计师：汪棣 陈宇

　联系人： 郁豪伟

　六、基金的募集

　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以

　（上接A21版）