证券简称：国元证券 证券代码：０００７２８ 公告编号：２００８－００５

国元证券股份有限公司

第五届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第五届董事会第三次会议通知于２００８年１月１１日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２００８年１月２２日在合肥古井假日酒店以现场会议方式召开，会议应到董事１４名，实到董事１３名。独立董事巴曙松因事不能出席本次董事会，委托独立董事韦伟代为行使表决权及签署相关文件。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司５名监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

一、审议通过《２００７年度董事会工作报告》。

表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司２００７年度股东大会审议。

二、审议通过《２００７年度总裁工作报告》。

表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

三、审议通过《２００７年度财务决算报告》。

公司２００７年实现净利润２，２８３，８０４，３６５．０４元，基本每股收益１．６４元，加权平均净资产收益率６０．７２％。截止２００７年末，公司资产总额１８，９４４，１８７，７９４．０６元，负债总额１３，７２６，６１５，９３１．５４元，股东权益总额５，２１７，５７１，８６２．５２元，其中，归属于母公司股东权益总额５，１６７，９３８，１５３．７３元，股本总额１，４６４，１００，０００．００元，每股净资产３．５３元。

表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司２００７年度股东大会审议。

四、审议通过《２００７年度利润分配预案》。

经安徽华普会计师事务所审计，公司２００７年度实现净利润２，２８３，８０４，３６５．０４元，其中归属于母公司股东的净利润２，２７９，６８５，４９９．５０元。公司２００７年度母公司实现净利润２，２４９，５９１，２２４．８２元，按照《公司章程》和《财务管理制度》及监管部门的有关规定，公司按１０％提取一般风险准备金２２４，９５９，１２２．４９元，按１０％提取交易风险准备２２４，９５９，１２２．４９元，按１０％提取盈余公积金２２４，９５９，１２２．４９元，加上年初未分配利润３２８，３５３，４７６．３９元，可供股东分配的利润为１，９３３，１６１，６０８．４２元。

公司２００７年度利润分配预案为：以２００７年末总股本１，４６４，１００，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金５元（含税），共派发现金７３２，０５０，０００元，本次现金红利分配后的未分配利润１，２０１，１１１，６０８．４２元转入下一年度。

表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

本预案须经公司２００７年度股东大会审议通过后生效。

五、审议通过《２００７年年度报告及其摘要》。

同意公司《２００７年年度报告及其摘要》。《国元证券股份有限公司２００７年年度报告》及《国元证券股份有限公司２００７年年度报告摘要》详见巨潮咨讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

本报告尚需提交公司２００７年度股东大会审议。

六、审议通过《关于聘用２００８年度审计机构的议案》。

同意公司续聘安徽华普会计师事务所为公司２００８年度审计机构，聘期一年。

表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司２００７年度股东大会审议。

七、审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》。

依据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，根据凤良志董事长提名，同意聘任吴卿先生为公司证券事务代表，任期为３年，自本次董事会决议后生效至第五届董事会届满之日止。

表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

八、审议通过《关于设立机构管理部的议案》。

为规范与控股子公司的关系，加强对控股子公司的支持、指导和管理，促进控股子公司按现代企业制度规范运作，进一步完善法人治理结构，全面落实公司的经营方针，同意公司设立机构管理部。

表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

九、审议通过《关于制定＜国元证券股份有限公司金融资产分类及其公允价值确定的管理办法＞的议案》。

根据中国证监会证监机构字［２００７］３２０号文《关于证券公司２００７年年度报告工作的通知》要求，结合《公司章程》和有关法律法规的规定，同意制定《国元证券股份有限公司金融资产分类及其公允价值确定的管理办法》。

表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

十、审议通过《关于召开公司２００７年度股东大会的议案》。

根据《公司章程》的规定，同意于２００８年２月２２日召开公司２００７年度股东大会，审议前述第一、三、四、五、六项议案及公司监事会提交的《２００７年度监事会工作报告》。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开２００７年度股东大会的通知》

表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

２００８年１月２４日

证券简称：国元证券 证券代码：０００７２８ 公告编号：２００８－００６

国元证券股份有限公司

第五届监事会第三次会议决议公告

１．１．１ 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第五届监事会第三次会议通知于２００８年１月１１日以电子邮件方式发出，会议于２００８年１月２２日在合肥古井假日酒店以现场会议方式召开，会议应到监事５人，实到监事５人。本次监事会由监事会主席张可俊先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票的方式，一致通过以下议案：

１、《关于对公司２００７年年度报告及其摘要审核的议案》

通过本议案，本监事会认为，公司２００７年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

２、《公司２００７年度监事会工作报告的议案》

表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

３、《公司会计估计变更的议案》

通过本议案，本监事会认为，本次会计估计变更已于公司第五届董事会第二次会议审议通过，公司本次会计估计变更，体现了会计制度处理的稳健性和谨慎性，能够更加合理、公允地反映公司的资产质量、增强公司抵抗风险的能力。本次会计估计变更符合企业会计准则和相关会计制度的规定，不存在操纵公司经营业绩的情形。

表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

４、《公司内部控制自我评价报告的议案》

通过本议案，本监事会认为，公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

特此公告。

国元证券股份有限公司监事会

２００８年１月２４日

证券简称：国元证券 证券代码：０００７２８ 公告编号：２００８－００７

国元证券股份有限公司

关于召开２００７年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第五届董事会第三次会议决议，决定于２００８年２月２２日召开公司２００７年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、会议召开基本情况

（一）会议召集人：公司董事会。

（二）会议召开时间：２００８年２月２２日（星期五）上午９：００ 时。

（三）会议召开地点：安徽信托大厦２３层会议室（合肥市宿州路２０号）。

（四）会议股权登记日：２００８年２月１４日（星期四）。

（五）会议出席对象：

１、截止２００８年２月１４日（本次会议股权登记日）下午１５：００交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议及参加表决。不能亲自出席本次会议的股东可以委托代理人（该代理人不必是本公司的股东）出席本次会议和参加表决；

２、本公司董事、监事和高级管理人员；

３、本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

二、会议审议事项

本次会议审议以下６项议案：

１、《２００７年度董事会工作报告》；

２、《２００７年度监事会工作报告》；

３、《２００７年度财务决算报告》；

４、《２００７年度利润分配预案》；

５、《２００７年年度报告及其摘要》；

６、《关于聘用２００８年度审计机构的议案》。

以上议案的具体内容于２００８年１月２４日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

三、会议要求：

召开本次股东大会时，要求公司独立董事作２００７年度述职报告。

四、会议登记方法

（一）出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

１、自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

２、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证；

３、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；

４、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

代理投票授权委托书请见本通知附件。

（二）登记时间：

出席会议的股东请于２００８年２月２０日（上午９：００—１１：００，下午１４：００—１６：００）办理登记。

（三）登记地点：

安徽省合肥市寿春路１７９号公司董事会办公室

（四）联系方式：

联系人：尤荣、杨璐

联系地址：安徽省合肥市寿春路１７９号公司董事会办公室

邮政编码：２３０００１

联系电话：０５５１－２２０７３２３

传真号码：０５５１－２２０７３２２

五、其他事项

本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

国元证券股份有限公司董事会

二OO八年一月二十四日

附件：

代理投票授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席国元证券股份有限公司２００７年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则代理人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

议案序号	表决事项	赞成 （√）	反对 （Х）	弃权 （○）
１	《２００７年度董事会工作报告》
２	１．１．２５ 《２００７年度监事会工作报告》
３	１．１．２６ 《２００７年度财务决算报告》
４	１．１．２７ 《２００７年度利润分配预案》
５	１．１．２８ 《２００７年年度报告及其摘要》
６	１．１．２９ 《关于聘用２００８年度审计机构的议案》

注：１、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“Ｏ”；

２、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

委托人身份证或营业执照号码：

委托人股东账号： 委托人持股数：

代理人签名： 代理人身份证号码：

委托人签名（盖章）：

委托日期：２００８年 月 日