§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

１．２本报告经公司第五届董事会第三次会议审议通过。公司１４位董事中，１３位董事现场参会，并行使表决权，巴曙松独立董事未亲自出席会议，巴曙松独立董事书面委托韦伟独立董事代为行表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

１．３本公司年度财务报告已经安徽华普会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

１．４公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。

１．５公司经２００７年１２月１５日第五届董事会第二次会议审议通过，并提交２００８年１月７日公司２００８年第一次临时股东大会审议通过，同意聘任安徽华普会计师事务所担任本公司年度财务报告审计机构，解聘原审计机构北京立信会计师事务所。

§２ 公司基本情况简介

２．１ 基本情况简介

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２．２ 联系人和联系方式

■

２．３ 公司历史沿革

国元证券股份有限公司是２００７年９月２９日经中国证监会证监公司字【２００７】１６５号文核准由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司设立。２００７年１０月２５日，北京化二股份有限公司完成了迁址、变更经营范围以及资产、业务、人员等置入、置出工作后正式更名为国元证券股份有限公司。２００７年１０月３０日，公司股票在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称“国元证券”。

国元证券有限责任公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，以各自拥有的证券营业部及证券经营性资产为基础，联合其他１２家法人单位共同发起设立的综合类证券公司。２００１年９月２７日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监机构字【２００１】１９４号文件批准开业，２００１年１０月１５日经安徽省工商行政管理局登记注册，注册资本为２０３，０００万元。

２００７年３月３０日，北京化二股份有限公司２００７年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和２００７年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。

该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：

①国务院国资委国资产权【２００７】２４８号《关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》；

②安徽省国资委皖国资产权函【２００７】１１１号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复》；

③中国证监会证监公司字【２００７】１６５号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》；

④中国证监会证监公司字【２００７】１６６号《关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽省国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。

２．４公司各单项业务资格

根据中国证监会《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》（证监公司字【２００７】１６５号），北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后，公司更名为国元证券股份有限公司并依法承继国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包括：

（１）２００１年９月２８日，中国证监会证监机构字【２００１】１９４号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。

（２）２００１年１２月１３日，上海证券交易所上证会字【２００１】１６２号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。

（３）２００１年１２月３１日，深圳证券交易所深证复【２００１】１２６号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。

（４）２００２年３月１３日，中国人民银行以银复【２００２】６２号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。

（５）２００２年３月１２日，中国证监会以证监信息字【２００２】３号核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。

（６）２００２年４月１日，财政部、中国证监会以财库【２００２】１０１１号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场２００２年国债承销团成员资格。

（７）２００２年５月８日，中国证监会以证监机构字【２００２】１１３号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，并自２００４年２月１日起自动变更为客户资产管理业务资格。

（８）２００２年１１月１０日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。

（９）２００３年２月２４日，中国证监会以证监基金字【２００３】２５号核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。

（１０）２００５年１０月１４日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次评审会议的评审。

（１１）２００６年５月２９日，中国证券业协会核发国元证券有限责任公司代办股份转让业务资格证书，有效期至２００８年５月２８日。

（１２）２００６年６月１２日，中国证券业协会以中证协函【２００６】１７４号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。

（１３）２００６年６月２６日，国家外汇管理局核发国元证券有限责任公司《证券业务外汇业务许可证》（编号汇资字第ＳＣ２００６１２），有效期至２００９年６月２５日。

（１４）２００７年８月，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”首次评价中被评为Ａ类Ａ级证券公司。

（１５）２００７年１１月２０日，中国证监会核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可证》（编号：Ｚ２３８３４０００），有效期至２０１０年１１月２０日。

２．５公司员工情况

１、截至２００７年１２月３１日，公司共有正式员工１，２１２人，构成情况见下表：

■

２、本公司按照《中华人民共和国劳动法》及国家的有关规定，已为全体职工办理养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险，并缴纳住房公积金。公司需承担费用的１５名退休职工按照国元证券股份有限公司的标准领取养老金。

２．６公司组织结构

１、公司的组织机构

公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制度及《公司章程》的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。

公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。公司管理层还设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组。公司下设投资银行总部、投资管理总部、营销经纪总部、客户资产管理总部、投资研究中心、资本运营部、信息技术部、资金计划部、客户资金存管中心、办公室、人力资源部、财务会计部、风险监管部、稽核部、法律事务部等２１个业务经营及综合管理部门。（详见下图）

■

２、公司主要控股子公司和参股公司情况

截止报告期末，公司控股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元期货有限责任公司和长盛基金管理有限公司。

（１）国元证券（香港）有限公司

地址：香港中环德辅道中１８９号李宝椿大厦１８楼

成立时间：２００６年７月１９日

注册资本：５，０００万港币

持股比例：１００％

负责人：程超

联系电话：００８５２－３７６９６８８８ 传真：００８５２－３７６９６９９９

经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款。

（２）国元期货有限责任公司

地址：安徽省合肥市芜湖路１６８号同济大厦１１层

成立日期：１９９６年０７月０９日

注册资本：人民币１０，０００万元

持股比例：５５％

法定代表人：黄显峰

联系电话：０５５１－２８７０１０３

经营范围：国内商品期货代理，期货咨询、培训。

（３）长盛基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座１２１１室

办公地址：北京市海淀区北太平庄路１８号城建大厦Ａ座２１层

成立日期：１９９９年３月２６日

注册资本：人民币１０，０００万元

持股比例：４１％

法定代表人：陈平

联系电话：０１０－８２２５５８１８

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。

２．７公司证券营业部和服务部情况

截至报告期末，公司拥有４８家证券营业部：北京２家；上海６家；广东５家；安徽２５家；山东５家；辽宁２家；天津１家；江苏１家；浙江１家，拥有２０家证券服务部，全部在安徽省内。

§３ 会计数据和业务数据摘要

特别提示：２００７年９月２９日中国证监会证监公司字［２００７］１６５号文核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的方案，吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司。本次吸收合并，在法律主体上北京化二股份有限公司为合并方，国元证券有限责任公司为被合并方。依据《企业会计准则第２０号—企业合并》第十条：“参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。”的规定及本次交易实质，国元证券有限责任公司股东取得了合并企业控制权，确定在本次合并中国元证券有限责任公司为会计上的购买方，因此，公司编制的财务报表是国元证券有限责任公司财务报表的延续，以下报表中所有上年同期及上年期末数据均为国元证券有限责任公司上年同期或上年期末数。

３．１ 主要会计数据（合并报表）

单位：（人民币）元

■

注：调整前为公司按原会计准则和《金融企业会计制度》编制的报表数；调整后为公司依据２００６年２月财政部颁布的《企业会计准则》及财政部财会［２００７］１４号文《企业会计准则解释第１号》的相关内容进行追溯调整及重新列报数。上表中所有者权益指归属于上市公司股东权益。

３．２ 主要财务指标（合并报表）

单位：（人民币）元

■

注：基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益２００５－２００６年按缩股后１３６，０１０万股计算，２００７年按９月３０日为合并日加权平均计算为１３８，６１０万股，详见《国元证券股份有限公司２００７年财务报表附注》。公司２００７年报告期末总股本为１４６，４１０万股。

非经常性损益项目（合并报表）

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

■

采用公允价值计量的项目

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

■

３．３ 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

３．４按中国证监会公告（［２００８］１号），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据

１、合并财务报表主要项目会计数据

单位：（人民币）元

■

２、母公司财务报表主要项目会计数据

单位：（人民币）元

■

３、净资本及风险控制指标（以母公司数据计算）

单位：（人民币）元

■

３．５ 为了方便广大投资者了解公司吸收合并前后主要财务数据的变化情况，现将原北京化二股份有限公司与国元证券股份有限公司的主要数据备考列示如下：（２００５年度、２００６年度为原北京化二股份有限公司公开披露的财务报表数据，本次仅将相关数据按新财务报表科目重新列报，未作其他调整；２００７年度为国元证券股份有限公司的财务报表数据）

１、主要财务数据（合并报表）

单位：（人民币）元

■

２、主要财务指标（合并报表）

单位：（人民币）元

■

注：上表中２００６年度、２００５年度数据为原北京化二股份有限公司公开披露的历史财务数据，２００７年度财务数据为国元证券股份有限公司财务数据，投资者须仔细阅读本节“（二）主要财务指标”表下方注释。

３、非经常性损益

单位：（人民币）元

■

§４ 股本变动及股东情况

４．１ 股份变动情况表

北京化二股份有限公司（以下简称“北京化二”）重大资产出售暨吸收合并国元证券有限责任公司（以下简称“国元证券”）的申请于２００７年９月２９日获中国证监会的核准。本次吸收合并换股比例的确定以双方市场化估值为基础。国元证券的价格以合理估值为基准确定为５．０１元／单位注册资本；北京化二的换股价格以截止２００６年１０月１２日停牌前２０个交易日的均价为７．４８元／股，由此确定国元证券与北京化二的换股比例为１：０．６７，即国元证券股东每持有国元证券１元人民币的注册资本可换取北京化二０．６７股新增股份。北京化二新增股份换股吸收的基准日为２００６年９月３０日，国元证券吸收合并前的注册资本为２，０３０，０００，０００元人民币，换为北京化二１，３６０，１００，０００股，再由国元证券全体股东向北京化二１０４，０００，０００股流通股东支付２０，８００，０００股股份作为对价安排，换股及支付股改对价后国元证券原股东持有的股份换为北京化二１，３３９，３００，０００股，占合并后北京化二总股本的９１．４８％。换股吸收合并后的北京化二总股本增加为１，４６４，１００，０００股。

单位：股

■

限售股份变动情况表

单位：股

■

注：安徽国元控股（集团）有限责任公司在吸收合并中向公司流通股股东提供现金选择权而取得８，９１０股Ａ股，按１０股送２股安排股改对价后为１０，６９２股。该公司就该１０，６９２股股份自愿锁定３６个月不转让。

４．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

■

４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍

４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况

√ 适用 □ 不适用

■

４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍

■

４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

§５ 董事、监事和高级管理人员

５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

股票简称	国元证券
股票代码	０００７２８
上市交易所	深圳证券交易所
法定中文名称	国元证券股份有限公司
法定英文名称	ＧＵＯＹＵＡＮ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＣＯＭＰＡＮＹ ＬＩＭＩＴＥＤ
法定英文名称缩写	ＧＵＯＹＵＡＮ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ
法定代表人	凤良志
总裁	蔡咏
注册资本	人民币１４６，４１０万元
注册地址	安徽省合肥市寿春路１７９号
注册地址的邮政编码	２３０００１
办公地址	安徽省合肥市寿春路１７９号
办公地址的邮政编码	２３０００１
公司国际互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子信箱	ｚｈｂｇｓ＠ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

	２００７年	２００６年			本年比上年增减（％）	２００５年
		调整前	调整后		调整后	调整前	调整后
营业收入	４，０９９，５５７，５３７．９５	８３９，７１９，１９２．２７	１，１８５，２３９，０７４．４７		２４５．８８％	２０，４９１，０００．０９	１３７，５４２，４５７．３６
利润总额	３，２７３，４０３，５１７．３３	６４７，６２２，４５５．３７	７８４，５０７，２３９．８６		３１７．２６％	－１５５，７３７，３４６．７７	－１３８，９９２，０８１．８２
归属于上市公司股东的净利润	２，２７９，６８５，４９９．５０	５５４，０９５，２２８．２４	５５１，２５０，９４８．２７		３１３．５５％	－１５６，１０８，９４８．９３	－９７，３３４，８９４．５３
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	２，１５９，４５４，１４８．０８	５５８，８５４，６３６．７０	５５５，４７４，２６４．８４		２８８．７６％	－１８４，３３１，９３７．６８	－１２５，５５７，８８３．２８
经营活动产生的现金流量净额	７，４７８，２０９，０９９．５７	４，９３３，２０９，５５０．７６	４，２９２，０７５，３３２．７７		７４．２３％	１６２，８２８，９３３．７７	２７，０６２，７６２．０１
	２００７年末	２００６年末			本年末比上年末增减（％）	２００５年末
		调整前		调整后	调整后	调整前		调整后
总资产	１８，９４４，１８７，７９４．０６	７，８５６，８６７，４０７．９４		８，２３５，９８８，３６５．５２	１３０．０２％	４，１０６，９２５，９５１．０２		４，３０５，９８９，７２９．９８
所有者权益（或股东权益）	５，１６７，９３８，１５３．７３	２，３６１，４６６，３４２．４７		２，４９９，７５７，１４５．２５	１０６．７４％	１，８０７，３０９，１１４．２３		１，８８９，２９１，０４５．６０

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	万士清	吴卿
联系地址	安徽省合肥市寿春路１７９号国元大厦９楼	安徽省合肥市寿春路１７９号国元大厦９楼
电话	０５５１－２２０７３２３	０５５１－２２０７９６８
传真	０５５１－２２０７３２２	０５５１－２２０７３２２
电子信箱	ｗａｎｓｑ＠ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｈｘｌｗｑ＠ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

	２００７年	２００６年		本年比上年增减（％）	２００５年
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
基本每股收益	１．６４	０．４１	０．４１	３００．００％	－０．１１	－０．０７
稀释每股收益	１．６４	０．４１	０．４１	３００．００％	－０．１１	－０．０７
扣除非经常性损益后的基本每股收益	１．５６	０．４１	０．４１	２８０．４９％	－０．１４	－０．０９
全面摊薄净资产收益率	４４．１１％	２３．４６％	２２．０５％	２２．０６％	－８．６４％	－５．１５％
加权平均净资产收益率	６０．７２％	２６．５８％	２５．１２％	３５．６０％	－８．２８％	－５．０２％
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率	４１．７９％	２３．６７％	２２．２２％	１９．５７％	－１０．２０％	－６．６５％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率	５７．５２％	２６．８１％	２５．３１％	３２．２１％	－９．７８％	－６．４８％
每股经营活动产生的现金流量净额	５．１１	３．６３	３．１６	６１．７１％	０．１２	０．０２
	２００７年末	２００６年末		本年末比上年末增减（％）	２００５年末
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
归属于上市公司股东的每股净资产	３．５３	１．７４	１．８４	９１．８５％	１．３３	１．３９

非经常性损益项目	金额
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	７，１５３，６４６．２４
合并溢价	１１２，６３２，５５２．３７
委托投资损益	０．００
营业外收入	７，８３３，５２８．８０
营业外支出	２，３４５，８１６．６９
非经常性损益合计	１２５，２７３，９１０．７２
减：所得税影响数	１，８１６，７８９．０１
扣除所得税影响数后的非经常性损益	１２３，４５７，１２１．７１
减：少数股东损益	３，２２５，７７０．２９
扣除少数股东损益数后的非经常性损益	１２０，２３１，３５１．４２
合计	１２０，２３１，３５１．４２

项目		人数	比例
专业 结构	研究人员	２６	２．１４％
	投行人员	５６	４．６２％
	经纪业务人员	７５３	６２．１３％
	投资管理人员	１６	１．３２％
	资产管理人员	１７	１．４０％
	其他管理人员	２３５	１９．３９％
	财务人员	６３	５．２０％
	行政人员	４６	３．８０％
	合计	１，２１２	１００％
学历	博士	７	０．５８％
	硕士	１４６	１２．０４％
	本科	５９８	４９．３４％
	大专及以下	４６１	３８．０４％
	合计	１２１２	１００％
年龄	３４岁以下	４７０	３８．７８％
	３５岁至５０岁	６７９	５６．０２％
	５１岁以上	６３	５．２０％
	合计	１，２１２	１００％

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	１，１７９，４８５，６６６．１０	３，０５５，８１０，３１９．５６	１，８７６，３２４，６５３．４６	４９９，９９７，２７６．４８
可供出售金融资产	１３９，８８４，０２６．２３	１８４，７５３，２９０．３９	４４，８６９，２６４．１６	０．００
衍生金融负债	２０３，６７７，１５８．８２	１５６，８６４，０００．００	－４６，８１３，１５８．８２	２５５，０８５，０３５．５９
合计	１，５２３，０４６，８５１．１５	３，３９７，４２７，６０９．９５	１，８７４，３８０，７５８．８０	７５５，０８２，３１２．０７

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	２４１，２４２，７９０	６９．８８％	１，３６０，１００，０００			－２６２，００３，４４２	１，０９８，０９６，５５８	１，３３９，３３９，３４８	９１．４８％
１、国家持股
２、国有法人持股	２４１，２１０，０００	６９．８７％	１，３６０，１００，０００			－２６２，０１０，０００	１，０９８，０９０，０００	１，３３９，３００，０００	９１．４８％
３、其他内资持股	３２，７９０	０．０１％				６，５５８	６，５５８	３９，３４８
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股	３２，７９０	０．０１％				６，５５８	６，５５８	３９，３４８	０．００％
４、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份	１０３，９６７，２１０	３０．１２％				２０，７９３，４４２	２０，７９３，４４２	１２４，７６０，６５２	８．５２％
１、人民币普通股	１０３，９６７，２１０	３０．１２％				２０，７９３，４４２	２０，７９３，４４２	１２４，７６０，６５２	８．５２％
２、境内上市的外资股
３、境外上市的外资股
４、其他
三、股份总数	３４５，２１０，０００	１００．００％	１，３６０，１００，０００			－２４１，２１０，０００	１，１１８，８９０，０００	１，４６４，１００，０００	１００．００％

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
安徽国元控股（集团）有限责任公司	０	０	４６２，４９８，０３３	４６２，４９８，０３３	履行股权分置改革时的承诺	２０１０年１０月３０日
安徽国元信托投资有限责任公司	０	０	３０８，１０４，９７５	３０８，１０４，９７５	履行股权分置改革时的承诺	２０１０年１０月３０日
安徽省粮油食品进出口（集团）公司	０	０	２９６，８８９，１６３	２９６，８８９，１６３	履行股权分置改革时的承诺	２０１０年１０月３０日
安徽皖能股份有限公司	０	０	９８，３０３，３００	９８，３０３，３００	履行股权分置改革时的承诺	２０１０年１０月３０日
安徽皖维高新材料股份有限公司	０	０	６５，９７５，３６９	６５，９７５，３６９	履行股权分置改革时的承诺	２００８年１０月３０日
安徽全柴集团有限公司	０	０	６５，９７５，３６９	６５，９７５，３６９	履行股权分置改革时的承诺	２００８年１０月３０日
合肥兴泰控股集团有限公司	０	０	２８，３６９，４０９	２８，３６９，４０９	履行股权分置改革时的承诺	２００８年１０月３０日
安徽国元实业投资有限责任公司	０	０	１３，１９５，０７４	１３，１９５，０７４	履行股权分置改革时的承诺	２０１０年１０月３０日
孟繁奎	６，５００	０	１，３００	７，８００	履行高管限售义务	２００８年０４月２５日
张玉秋	６，５００	０	１，３００	７，８００	履行高管限售义务	２００８年０４月２５日
邴涓林	６，５００	０	１，３００	７，８００	履行高管限售义务	２００８年０４月２５日
万连英	６，５００	０	１，３００	７，８００	履行高管限售义务	２００８年０４月２５日
李崇华	４，２９０	０	８５８	５，１４８	履行高管限售义务	２００８年０４月２５日
范忠洪	２，５００	０	５００	３，０００	履行高管限售义务	２００８年０４月２５日
合计	３２，７９０	０	１，３３９，３１７，２５０	１，３３９，３５０，０４０	－	－

项目	期末数（本年数）	期初数（上年数）	增减百分比％
货币资金	１１，９９９，３８０，３９４．１６	２，７８９，３９１，６１５．５２	３３０．１８％
结算备付金	１，３４５，５９５，８６６．７２	２，８４５，５７７，７９８．６１	－５２．７１％
交易性金融资产	３，０５５，８１０，３１９．５６	１，１７９，４８５，６６６．１０	１５９．０８％
衍生金融资产
可供出售金融资产	１８４，７５３，２９０．３９	１３９，８８４，０２６．２３	３２．０８％
持有至到期投资
长期股权投资	４８５，８０２，７８７．０４	３６０，４０９，３５３．６０	３４．７９％
资产总额	１８，９４４，１８７，７９４．０６	８，２３５，９８８，３６５．５２	１２８．４９％
代理买卖证券款	１１，９９９，７０４，１７８．１９	５，０８８，１８０，０１２．６５	１３５．８３％
交易性金融负债
衍生金融负债	１５６，８６４，０００．００	２０３，６７７，１５８．８２	－２２．９８％
负债总额	１３，７２６，６１５，９３１．５４	５，６８８，７０５，５３６．４５	１３８．９９％
实收资本（股本）	１，４６４，１００，０００．００	２，０３０，０００，０００．００	－２７．８８％
未分配利润	１，９３３，１６１，６０８．４２	３２８，３５３，４７６．３９	４８８．７４％
手续费及佣金净收入	１，６１２，０１７，４８８．４１	３４０，７１４，０００．６２	３７３．１３％
利息净收入	８１，８１９，８８７．６６	９，１６０，３２５．６９	７９３．２％
投资收益	１，５９１，３４０，６６３．２８	５４８，１３０，７９９．４８	１９０．３２％
公允价值变动收益	７５５，０８２，３１２．０７	２５４，３１３，２４４．１７	１９６．９１％
营业支出	９４４，２７４，２８５．１０	３９３，０７４，１９９．８６	１４０．２３％
利润总额	３，２７３，４０３，５１７．３３	７８４，５０７，２３９．８６	３１７．２６％
归属上市公司股东的净利润	２，２７９，６８５，４９９．５０	５５１，２５０，９４８．２７	３１３．５５％

项目	期末数（本年数）	期初数（上年数）	增减百分比
货币资金	１１，６７５，０３３，６３１．０５	２，５９９，７４０，５５８．４９	３４９．０８％
结算备付金	１，３０２，９２０，８７６．５４	２，８２７，７３０，９９８．４０	－５３．９２％
交易性金融资产	３，０５３，８２６，５０２．０８	１，１７０，３８４，６４３．９５	１６０．９３％
衍生金融资产
可供出售金融资产	１８４，７５３，２９０．３９	１３９，８８４，０２６．２３	３２．０８％
持有至到期投资
长期股权投资	５９５，６００，０４５．３４	４１０，６４２，８５３．６０	４５．０４％
资产总额	１８，６００，８９３，３４９．８８	８，０６７，４３６，８０２．６４	１３０．５７％
代理买卖证券款	１１，７６０，９１２，２３９．９９	４，９８５，４２６，４１３．７４	１３５．９１％
交易性金融负债
衍生金融负债	１５６，８６４，０００．００	２０３，６７７，１５８．８２	－２２．９８％
负债总额	１３，４５６，８４１，４０４．９９	５，５６８，３０８，９１０．２６	１４１．６７％
实收资本（股本）	１，４６４，１００，０００．００	２，０３０，０００，０００．００	－２７．８８％
未分配利润	１，９０２，７９５，８１２．４８	３２８，０８１，９５５．１３	４７９．９８％
手续费及佣金净收入	１，５７０，３６６，３０２．６０	３２７，１２４，７６９．９４	３８０．０５％
利息净收入	７６，１６７，１６９．１４	７，９７１，７６０．３１	８５５．４６％
投资收益	１，５３９，９２１，４２０．６４	５４３，４２９，３８８．５０	１８３．３７％
公允价值变动收益	７５６，４２２，３９９．３４	２５３，８１２，２５３．５７	１９８．０２％
营业支出	８９２，４１８，２２０．２３	３７８，３９２，０５０．７８	１３５．８４％
利润总额	３，２２７，８０４，８０４．１４	７７９，２９６，７２２．１５	３１４．１９％
净利润	２，２４９，５９１，２２４．８２	５５０，６２１，６９５．４０	３０８．５５％

股东总数	３３，７３１
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股总数	持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
安徽国元控股（集团）有限责任公司	国有法人	３１．５９％	４６２，４９８，０３３	４６２，４９８，０３３	０
安徽国元信托投资有限责任公司	国有法人	２１．０４％	３０８，１０４，９７５	３０８，１０４，９７５	０
安徽省粮油食品进出口（集团）公司	国有法人	２０．２８％	２９６，８８９，１６３	２９６，８８９，１６３	０
安徽皖能股份有限公司	国有法人	６．７１％	９８，３０３，３００	９８，３０３，３００	０
安徽皖维高新材料股份有限公司	国有法人	４．５１％	６５，９７５，３６９	６５，９７５，３６９	０

安徽全柴集团有限公司	国有法人	４．５１％	６５，９７５，３６９	６５，９７５，３６９		０
合肥兴泰控股集团有限公司	国有法人	１．９４％	２８，３６９，４０９	２８，３６９，４０９		０
安徽国元实业投资有限责任公司	国有法人	０．９０％	１３，１９５，０７４	１３，１９５，０７４		０
高健	境内自然人	０．２１％	３，０６５，８５９	０		０
阳春梅	境内自然人	０．１４％	２，０９６，７７３	０		０
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
高健		３，０６５，８５９			人民币普通股
阳春梅		２，０９６，７７３			人民币普通股
马志勇		２，０３３，７４９			人民币普通股
邱莉		１，２６１，６２３			人民币普通股
湖南九合投资有限公司		１，０６７，０５３			人民币普通股
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）		１，００１，９４６			人民币普通股
绍兴华通房地产开发有限公司		９３８，０００			人民币普通股
武勇		８３６，７６２			人民币普通股
罗学军		７６４，３８０			人民币普通股
杨艳		６９７，０００			人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	安徽国元信托投资有限责任公司和安徽国元实业投资有限责任公司为安徽国元控股（集团）有限责任公司的控股子公司，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。

项 目	２００７年１２月３１日	２００６年１２月３１日	增减
净资本	４，２１３，４７５，８２３．３２	１，９０４，７６５，６３０．９７	１２１．２１％
净资产	５，１４４，０５１，９４４．８９	２，４９９，１２７，８９２．３８	１０５．８３％
净资本／各项风险准备之和（％）	１，５２１．２７％	１，４５０．６８％	７０．５９％
净资本／净资产（％）	８１．９１％	７６．２２％	５．６９％
净资本／负债（％）	２４８．４５％	３２６．７８％	－７８．３３％
净资产／负债（％）	３０３．３２％	４２８．７５％	－１２５．４３％
净资本／营业部家数	８７，７８０，７４６．３２	５４，４２１，８７５．１７	６１．３０％
自营股票规模／净资本（％）	３７．２６％	４６．０１％	－８．７５％
证券自营业务规模／净资本（％）	４６．７０％	５６．３９％	－９．６９％
营运风险准备	３２，５１５，７５８．１４	２１，５９２，８７６．９５	５０．５９％
经纪业务风险准备	２３５，２１８，２４４．８０	９９，７０８，５２８．２７	１３５．９１％
证券自营业务风险准备
证券承销业务风险准备
证券资产管理业务风险准备	９，２３６，８８１．５１	１０，０００，０００．００	－７．６３％

新控股股东名称	安徽国元控股（集团）有限责任公司
新控股股东变更日期	２００７年１０月２５日
新控股股东变更情况刊登日期	２００７年１０月３０日
新控股股东变更情况刊登报刊	《中国证券报》、《证券时报》
新实际控制人名称	安徽省人民政府国有资产监督管理委员会
新实际控制人变更日期	２００７年１０月２５日
新实际控制人变更情况刊登日期	２００７年１０月３０日
新实际控制人变更情况刊登报刊	《中国证券报》、《证券时报》

项目	２００７年度	２００６年度	本年比上年增减	２００５年
总资产	１８，９４４，１８７，７９４．０６	７２１，４０７，９６４．２１	２５２６．００％	９９９，６１４，４９１．０８
总负债	１３，７２６，６１５，９３１．５４	１８２，７５６，６７２．８８	７４１０．８７％	１３１，９２９，２９６．３９
所有者权益	５，２１７，５７１，８６２．５２	５３８，６５１，２９１．３３	８６８．６４％	８６７，６８５，１９４．６９
营业收入	４，０９９，５５７，５３７．９５	１，００５，５３４，４９６．９５	３０７．７０％	１，０８９，１２４，５５３．６８
营业成本	９４４，２７４，２８５．１０	１，３３５，１８１，１９１．３５	２９．２８％	１，２１５，５４２，６９６．６７
利润总额	３，２７３，４０３，５１７．３３	－３２９，６１４，５３３．７０	１０９３．１０％	－２０７，４１３，５４７．４１
归属于上市公司股东的净利润	２，２７９，６８５，４９９．５０	－３２９，６１４，５３３．７０	７９１．６２％	－２０７，４１３，５４７．４１
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	２，１５９，４５４，１４８．０８	－３３２，６８８，５５７．２６	７４９．１３％	－１２７，６１７，８２７．４１
经营活动产生的现金净流入	７，４７８，２０９，０９９．５７	－２１８，０６９，０５６．７９	３５２９．２８％	－１０８，４５１，９３２．２７

本公司第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司，系安徽省国资委下属的国有独资企业，于２０００年１２月３０日成立，法定代表人、总经理为过仕刚，注册资本为人民币３，０００，０００，０００元，经营范围：经营国家授权的集团公司及所属控股企业全部国有资产和国有股权，资本运营，资产管理，收购兼并，资产重组，投资咨询。安徽国元控股（集团）有限责任公司持有公司第二大股东安徽国元信托投资有限责任公司４５％的股权，系该公司第一大股东；还持有公司股东安徽国元实业投资有限责任公司１００％的股权。

姓名

职务

性别

年龄

任期起始日期

任期终止日期

年初持股数

年末持股数

变动原因

报告期内从公司领取的报酬总额（万元）

报告期被授予的股权激励情况

是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬

可行权股数

已行权数量

行权价

期末股票市价

凤良志

董事长

男

５４

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

６２．００

０

０

０．００

０．００

否

蔡咏

董事、总经理

男

４７

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

５６．００

０

０

０．００

０．００

否

林传慧

董事

男

５４

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

０．００

０

０

０．００

０．００

是

杨克中

董事

男

６０

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

０．００

０

０

０．００

０．００

是

肖正海

董事

男

５９

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

０．００

０

０

０．００

０．００

是

张维根

董事

男

５７

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

０．００

０

０

０．００

０．００

是

陈焱华

董事

男

４３

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

０．００

０

０

０．００

０．００

是

周庆霞

董事

女

３７

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

０．００

０

０

０．００

０．００

是

钱晓军

董事

男

５３

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

０．００

０

０

０．００

０．００

是

许明硕

董事

男

４４

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

０．００

０

０

０．００

０．００

是

巴曙松

独立董事

男

３８

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

２．５０

０

０

０．００

０．００

否

韦伟

独立董事

男

５２

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

５．００

０

０

０．００

０．００

否

张传明

独立董事

男

５２

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

２．５０

０

０

０．００

０．００

否

蒋敏

独立董事

男

４２

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

５．００

０

０

０．００

０．００

否

张可俊

监事

男

５３

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

３６．００

０

０

０．００

０．００

否

段立喜

监事

男

５０

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

２９．００

０

０

０．００

０．００

否

程凤琴

监事

女

４３

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

１８．００

０

０

０．００

０．００

否

魏世春

监事

男

３７

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

０．００

０

０

０．００

０．００

是

汪长志

监事

男

４３

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

０．００

０

０

０．００

０．００

是

张军

副总经理

男

５１

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

４０．００

０

０

０．００

０．００

否

蒋希敏

副总经理

男

４３

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

３６．００

０

０

０．００

０．００

否

陈新

副总经理

男

４０

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

３１．００

０

０

０．００

０．００

否

高新

副总经理

男

４１

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

３１．００

０

０

０．００

０．００

否

陈东杰

副总经理

男

４４

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

３１．００

０

０

０．００

０．００

否

高民和

财务总监

男

４２

２００７年１０月２５日

２０１０年１０月２５日

０

０

３４．００

０

０

０．００

０．００

否

万士清

董事会秘书

男

４１

２００７年１２月１５日

２０１０年１０月２５日

０

０

５３．００

０

０

０．００

０．００

否

合计

－

－

－

－

－

０

０

－

４７２．００

０

０

－

－

－

项目	２００７年度	２００６年度	本年比上年增减	２００５年度
基本每股收益	１．６４	－０．９５	２７２．６３％	－０．６０
稀释每股收益	１．６４	－０．９５	２７２．６３％	－０．６０
扣除非经常性损益后的基本每股收益	１．５６	－０．９６	２６２．５０％	－０．３７
全面摊薄净资产收益率	４４．１１％	－６１．１９％	１０５．３０％	－２３．９０％
加权平均净资产收益率	６０．７２％	－４６．８９％	１０７．６１％	－２１．３９％
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率	４１．７９％	－６１．７６％	１０３．５５％	－１４．７１％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率	５７．５２％	－４７．３３％	１０４．８５％	－１３．１６％
每股经营活动产生的现金流量净额	５．１１	－０．６３	９１１．１１％	－０．３１
归属于上市公司股东的每股净资产	３．５３	１．５６	１２６．２８％	２．５１

项目	２００７年度	２００６年度	本年比上年增减	２００５年度
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	７，１５３，６４６．２４
委托投资损益
营业外收入	１２０，４６６，０８１．１７	７３０，９０４．０４	１６，３８２％	３，０１７，１３４．００
营业外支出	２，３４５，８１６．６９	－２，１３９，５１２．７２	２１０％	８２，８１２，８５３７４
非经常性损益合计	１２５，２７３，９１０．７２	２，８７０，４１６．７６	４，２６４％	－７９，７９５，７１９．７４
所得税影响数	１，８１６，７８９．０１
扣除所得税影响数后的非经常性损益	１２３，４５７，１２１．７１	２，８７０，４１６．７６	４，２０１％	－７９，７９５，７１９．７４
少数股东权益影响	３，２２５，７７０．２９
扣除后的非经常性损益	１２０，２３１，３５１．４２	２，８７０，４１６．７６	４，０８９％	－７９，７９５，７１９．７４

　证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２００８－００８

　（下转D006版）