§1 重要提示

    1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导

    性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

    本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全

    文。

    1.2 本公司负责人陈戌源先生、主管会计工作负责人陈宝钦先生及会计机构

    负责人金焱先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

    §2 上市公司基本情况简介

    2.1  基本情况简介

    股票简称           上港集箱

    股票代码           600018

    上市交易所         上海证券交易所

    注册地址           上海市浦东新区港华路1299号

    办公地址           上海市军工路4049号

    邮政编码           200438

    公司国际互联网网址 http://www.spcco.com

    电子信箱           oa@spcco.com

    2.2  联系人和联系方式

    董事会秘书

    姓名     陆卫国

    联系地址 上海市军工路4049号（吉发大厦）

    电话     （021）56443578

    传真     （021）56443574

    电子信箱 luwg@spcco.com

    §3 会计数据和财务指标摘要

    3.1 主要会计数据                                                                 单位：元

    2004年               2003年               本年比上年增减（%）     2002年

    主营业务收入                 4,043,457,072.21  3,429,471,097.98  17.90                    2,590,065,009.36

    利润总额                     1,870,677,233.58  1,621,525,547.46  15.37                    1,256,852,370.27

    净利润                       1,155,744,083.13  998,751,948.98     15.72                    778,448,410.55

    扣除非经常性损益的净利润     1,170,556,151.28  1,032,819,904.08  13.34                    787,048,373.17

    2004年末             2003年末             本年末比上年末增减（%） 2002年末

    总资产                       13,013,726,970.11 11,063,216,960.17 17.63                    8,254,106,111.85

    股东权益（不含少数股东权益） 6,794,592,126.68  5,946,216,870.60  14.27                    5,341,500,222.47

    经营活动产生的现金流量净额   1,805,970,017.32  1,713,319,801.46  5.41                     1,449,164,576.51

    3.2  主要财务指标                                                                单位：元

    2004年   2003年   本年比上年增减（%）     2002年

    每股收益                               0.6405   0.5535   15.72                    0.8628

    净资产收益率（%）                     17.0098  16.7964  1.27                     14.5736

    扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 17.2278  17.3694  -0.82                    17.2278

    每股经营活动产生的现金流量净额         1.0009   0.9495   5.41                     1.6063

    2004年末 2003年末 本年末比上年末增减（%） 2002年末

    每股净资产                             3.7656   3.2954   14.27                    5.9205

    调整后的每股净资产                     3.7499   3.2775   14.41                    5.8576

    非经常性损益项目

    √适用   □不适用

    非经常性损益项目       金额

    营业外收入             14,050,216.67

    营业外支出             -20,231,650.39

    股票投资收益           -15,187,630.66

    债券投资收益           307,556.17

    补贴收入               142,714.29

    处置长期股权投资损益   -363,547.44

    委托贷款收益           2,096,418.73

    计提资产减值准备的转回 4,373,854.48

    合计                   -14,812,068.15

    3.3  国内外会计准则差异

    □    适用   √不适用

    §4 股本变动及股东情况

    4.1股份变动表

    公司股份变动情况表    （单位：万股）

    本次变动前           本次变动增减（+，-）            本次变动后

    配股 送股 公积金转股  增发 其他 小   计

    一、    未上市流通股份

    1、发起人股份

    其中：

    国家持有股份        135680                                             135680

    境内法人持有股份    2760                                               2760

    境外法人持有股份

    其他

    2、募集法人股份

    3、内部职工股

    4、优先股或其他

    未上市流通股份合计  138440                                             138440

    二、    已上市流通股份

    1、人民币普通股     42000                                              42000

    2、境内上市的外资股

    3、境外上市的外资股

    4、其他

    已上市流通股份合计  42000                                              42000

    三、    股份总数       180440                                          180440

    4.2    前十名股东、前十名流通股股东持股表

    报告期末股东总数                                                    47,722户

    前十名股东持股情况               数量单位：股

    股东名称                         年度内增减 （股） 年末持股数量 （股）  比例（%） 流通情况      股份状态     股份类别

    上海国际港务（集团）有限公司       0                 1356800000           75.19      未流通        未质押或冻结 国家股

    嘉实服务增值行业证券投资基金     22014564          22014564             1.22       已流通        不详         社会公众股

    UBS LIMITED                      6915231           10612896             0.59       已流通        不详         社会公众股

    东方国际（集团）有限公司           -2000000          9917086              0.55       已流通        不详         社会公众股

    汉兴证券投资基金                 6960714           9243464              0.51       已流通        不详         社会公众股

    易方达 50 指数证券投资基金       8611456           8611456              0.48       已流通        不详         社会公众股

    景宏证券投资基金                 5355180           7840858              0.43       已流通        不详         社会公众股

    博时价值增长证券投资基金         -1806200          7193800              0.40       已流通        不详         社会公众股

    海富通收益增长证券投资基金       7078395           7078395              0.39       已流通        不详         社会公众股

    上海交通投资（集团）有限公司     0                 6922000              0.38       未流通        未质押或冻结 法人股

    上海外轮理货有限公司             0                 6922000              0.38       未流通        未质押或冻结 法人股

    中国上海外轮代理有限公司         0                 6922000              0.38       未流通        未质押或冻结 法人股

    前十名股东关联关系或一致行动的说明

    控股股东上海国际港务（集团）有限公司与除上海外轮理货有限公司之外的

    其它股东间不存在关联关系，上海国际港务（集团）有限公司为上海外轮理货有

    限公司的控股股东；上海国际港务（集团）有限公司与其他股东不属于《上市公

    司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他股东间是否存在

    关联关系，也未知其他股东间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》

    中规定的一致行动人。

    前十名流通股股东持股情况                                  数量单位：股

    股东名称（全称）                    年末持有流通股数量    种类

    嘉实服务增值行业证券投资基金        22014564              A股

    UBS LIMITED                         10612896              A股

    东方国际（集团）有限公司              9917086               A股

    汉兴证券投资基金                    9243464               A股

    易方达 50 指数证券投资基金          8611456               A股

    景宏证券投资基金                    7840858               A股

    博时价值增长证券投资基金            7193800               A股

    海富通收益增长证券投资基金          7078395               A股

    同盛证券投资基金                    6499998               A股

    融通行业景气证券投资基金            6340170               A股

    前十名流通股股东关联关系或一致行动的说明

    未知流通股股东间是否存在关联关系，也未知流通股股东间是否属于《上市

    公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

    4.3控股股东及实际控制人情况介绍

    4.3.1控股股东及实际控制人变更情况

    □适用   √不适用

    2004年12月29日公司收到控股股东上海国际港务（集团）有限公司（以下简

    称“港务集团”）的通知，根据上海市国资改革的总体安排，港务集团拟以发起

    设立方式改制为上海国际港务（集团）股份有限公司（暂定名）。改制前港务集

    团由上海国有资产监督管理委员会持有100 %股权，改制后的上海国际港务（集

    团）股份有限公司（暂定名）的发起人股东为上海国有资产监督管理委员会

    （50%）、招商局国际有限公司（30%）（境外股东）、上海同盛投资（集团）

    有限公司（19%）、上海国有资产经营有限公司（0.5 %）和上海大盛资产管理

    有限公司（0.5 %）。上述各方目前已就发起设立的相关协议协商完毕，于2004

    年12月29日正式签约，并履行相关报批程序。该股份公司的设立以获得工商营业

    执照为准。详细情况参见公司刊登在2004年12月30日《中国证券报》、《上海证

    券报》、《证券时报》上的公告。

    4.3.2控股股东和其他实际控制人具体情况介绍

    （1 ）公司控股股东上海国际港务（集团）有限公司报告期末所持135680万

    股全部为非流通国家股。上海国际港务（集团）有限公司为上海市国有资产监督

    管理委员会授权经营的国有独资有限责任公司。

    法定代表人：陆海祜

    成立日期：1988年10月

    注册资本：50亿元

    经营范围：货物装卸、储存、中转和水陆运输、货运代理业务、船舶引水、

    拖带、领航、船务代理及相关业务业务，近洋运输，机械、电气船舶制造修理，

    港口工程设计、施工、安装。

    （2 ）公司实际控制人是上海市国有资产监督管理委员会

    4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

    §5 董事、监事和高级管理人员

    5.1  董事、监事和高级管理人员持股变动

    姓名   性别 年龄 职务             任期              持股数（股）      变动原因

    年初         年末

    陈戌源 男   49   董事长           2002.5- 2005.5    0            0    -

    陈宝钦 男   58   副董事长、总经理 2002.5- 2005.5    0            0    -

    陈立身 男   56   董事             2002.5- 2005.5    0            0    -

    高晓丽 女   42   董事             2003.7- 2005.5    0            0    -

    于招军 男   47   董事 副总经理    2002.5- 2005.5    0            0    -

    顾强生 男   54   董事、副总经理   2002.5- 2005.5    0            0    -

    朱建华 男   53   独立董事         2002.5- 2005.1    0            0    -

    於世成 男   51   独立董事         2002.5- 2005.5    0            0    -

    周源康 男   45   监事长           2002.5- 2005.5    0            0    -

    包铁钧 男   57   监事             2002.5- 2005.5    0            0    -

    万志梁 男   58   监事             2002.5- 2005.5    0            0    -

    韩  刚 男   49   副总经理         2002.5- 2005.5    2000         2000 -

    陆卫国 男   49   董事会秘书       2002.5- 2005.5    0            0    -

    金焱   男   37   财务副经理       2003.4- 2005.5    0            0    -

    5.2  在股东单位任职的董事监事情况

    姓名   任职的股东名称               在股东单位担任的职务 任职期间     是否在股东单位领取报酬或津贴

    陈戌源 上海国际港务（集团）有限公司 副总裁               2003.04-至今 是

    陈立身 上海国际港务（集团）有限公司 副总裁               2003.04-至今 是

    高晓丽 上海国际港务（集团）有限公司 资产财务部总经理     2003.04-至今 是

    周源康 上海国际港务（集团）有限公司 审计部部长           2003.04-至今 是

    包铁钧 上海外轮理货有限公司         总经理               2003.09-至今 是

    5.3  董事、监事和高级管理人员年度报酬情况

    年度报酬总额                           141.3万元

    金额最高的前三名董事的报酬总额         73.3万元 （在公司领取报酬的董事仅有两人）

    金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 50.2万元

    独立董事津贴                           人均5万元/年（含税），合计10万元（含税）

    独立董事其他待遇                       无

    不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 陈戌源、陈立身、高晓丽、周源康、包铁钧

    报酬区间                               人数

    10万至20万                             1人

    20万以上                               4人

    §6 董事会报告

    6.1  报告期内整体经营情况的讨论与分析

    1 、报告期内，公司生产、经营成果创历史新高。全年完成集装箱吞吐量820.34

    万TEU，在没有新码头投产使用的情况下比去年同期增长15% ；代理船舶净吨7805.8

    万吨，较上年增长2.16% ；国际集装箱代理量完成404 万TEU，同比增长7.16% ；

    集卡运输箱量完成79.14 万TEU，比去年同期增长44.97%；船舶货运量完成535.31

    万吨，比去年增长109.37% ；实现主营业务收入40.43 亿元，比去年同期增长17.9%；

    实现净利润11.56 亿元，比去年同期增长15.72%。

    报告期内，公司坚持以《三年发展规划》为指引，挖掘生产潜力，尝试新的

    管理模式，不断增强企业竞争力、提高企业抗风险能力以及盈利能力，洋山战略

    和长江战略都取得了实质性的进展，公司“板块式”管理模式逐步形成。

    报告期内，公司获得以下荣誉：中央电视台评选的“CCTV2003年最具投资价

    值上市公司”；财富论坛评选的“中国最具行业领导力上市公司”；上海证券报

    通过网络评选的“中国十佳上市公司”；《新财经》杂志社首次评选的未来十年

    中国最具成长性的50家蓝筹公司—《新财经》“漂亮50”；上海市财政局第二分

    局于2004年6 月评定我公司为“2003年度上海市A 类财务会计信用单位”；中国

    人民银行上海分行授权上海新世纪投资服务有限公司资信评级专家委员会于2004

    年7 月评定我公司为“资信等级AAA ”。

    2、公司发展中所面临的问题

    公司面临的问题是集装箱码头吞吐能力不足，难以满足腹地经济发展的需要，

    且所属码头均处于黄浦江和长江沿岸，受长江航道水深的制约，现在干线航线的

    主流船型无法满载进出港口，公司的生产经营遇到事实存在的瓶颈。为谋求进一

    步的发展，公司必须寻求新的码头投资项目，以摆脱目前的困境。

    6.2主营业务分行业、产品情况表

    分行业或分产品  主营业务收入 （元）   主营业务成本 （元） 毛利率（%） 主营业务收入比上年增减（%） 主营业务成本比上年增减（%） 毛利率比上年增减（%）

    装卸包干收入    2,716,030,729.77   795,783,079.32    70.70     10.79                        12.54                        -0.63

    代理收入        257,087,401.04      61,171,963.79     76.21     14.87                        19.90                        -1.28

    运输收入        971,059,401.53      915,310,310.06    5.74      50.93                        44.32                        301.40

    其他收入        99,279,539.87       20,698,353.32     79.15     -10.45                       -7.82                        -0.75

    其中： 关联交易 531.15万元            19504.13万元

    关联交易的定价原则

    关联交易的定价原则有市场价和协议价两种。关联交易价格制定的主要依据

    为市场价；如果没有市场价的则采用双方协议价。

    关联交易必要性、持续性的说明

    公司对用工体制进行创新，对纯劳务性用工，由孙公司上海港盛集装箱装卸

    服务有限公司负责招募、培训和提供。公司则向孙公司上海港盛集装箱装卸服务

    有限公司支付劳务费，有偿使用。公司实行专业化分工，所属企业所使用的码头、

    物流方面的计算机软件统一由子公司上海海勃物流软件有限公司进行开发和提供

    维护服务，对流动机械等的各类装卸机械的清洁保养由子公司上海港口技术工程

    服务有限公司承担。此项措施有利于提高资源的使用效率，节约成本。公司充分

    利用现有资产，子公司上海海华轮船有限公司将一艘已退出远洋航线的船舶租赁

    给公司另一子公司上海集海航运有限公司用于长江内支线经营；子公司上海港浦

    东集箱物流有限公司将尚未使用的空箱场地租赁给公司另一子公司上海海辉国际

    集箱修理有限公司使用。上海港口物资公司能为本公司提供专业的服务，且价格

    与提供给非关联企业的价格一致。

    6.3  主营业务分地区情况

    地区     主营业务收入（元）  主营业务收入比上年增减（%）

    上海地区 4,041,450,791.35 17.84

    其他地区 2,006,280.86      100.00

    6.4  采购和销售客户情况

    前五名供应商采购金额合计   55,000.05万元  占采购总额比重 53.78%

    前五名销售客户销售金额合计 127,237.84万元 占销售总额比重 31.48%

    6.5  参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10%以上的情况）

    √适用   □不适用

    参股公司名称 本期贡献的投资收益 占上市公司净利润的比重（%） 参股公司

    经营范围     净利润

    上海集装箱码

    头有限公司   422,863,018.57   36.59                     装卸、储运等 805,462,561.94

    6.6  主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

    □适用   √不适用

    6.7  主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

    □适用   √不适用

    6.8  经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

    □适用   √不适用

    整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析

    □适用   √不适用

    6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对

    公司的财务状况和经营成果产生重要影响的说明

    □适用   √不适用

    6.10  完成盈利预测的情况

    □适用   √不适用

    6.11  完成经营计划情况

    □适用  √不适用

    6.12  募集资金使用情况

    □适用   √不适用

    变更项目情况

    □适用   √不适用

    6.13  非募集资金项目情况

    √适用   □不适用

    项目名称                                       项目金额        项目进度                   项目收益情况

    实施对上海港浦东集箱物流有限公司的增资         20000万元       完成。                     2004年该公司实现净利润2572.51万元。

    转让上海港口技术工程服务有限公司股权及实施增资 先转让38.2%股

    权，保留45%股

    权，转让股权价

    格为经专业的评

    估机构评估结果

    相对应的净资产

    值。然后按此股

    比增资315万元。 目前正在办理变更申请手续。 尚未产生收益。

    发起设立长沙集星集装箱码头有限公司             3625万元        完成。                     尚未产生收益。

    转让武汉港集装箱有限公司股权及实施增资         转让17.58%股

    权，转让价格经

    资产评估后确定。

    股权受让后，子

    公司澳门公司对

    武港集箱增资900

    万元。           完成。                     2004年该公司实现净利润102.44万元。

    受让上海东点企业发展有限公司股权并实施增资     40596万元        完成。                     尚未产生收益。

    实施对上港集箱（澳门）有限公司的增资           900万美元        目前正在办理变更申请手续。 2004年该公司实现净利润232.45万元。

    转让宁波大榭开发区集信物流有限公司股权         转让25%股权，

    转让价格经资产

    评估后由双方协

    商确定           目前正在办理变更申请手续。 2004年该公司实现净利润775.32万元。

    6.14  董事会对会计师事务所“非标意见”的说明

    □适用   √不适用

    6.15  董事会新年度的经营计划

    √适用□   不适用

    一、立足码头主业，发挥上海港主力军作用，为国际航运中心建设而奋斗。

    1、不断增加科技含量，提高装卸效率及单箱盈利率。

    公司下属码头企业将努力研究和开发新工艺、新技术，提高装卸效率，降低

    作业成本，提高单箱盈利率，努力做好科学技术在生产中的运用，使码头吞吐能

    力不足的矛盾得以缓解。

    2 、积极筹措资金，实施对上海明东集装箱码头有限公司（暂定名）50% 股

    权的收购及加快上海盛东集装箱码头有限公司（暂定名）设立的步伐。

    在新的一年中，公司酝酿以增发新股的方式筹集资金，用以实施以下项目：

    （1 ）收购控股股东上海国际港务（集团）有限公司所持有的拟设立的上海

    明东集装箱码头有限公司（暂定名）的50% 股权。上海明东集装箱码头有限公司

    （暂定名）将收购外高桥港区五期工程并负责经营。

    （2 ）与控股股东上海国际港务（集团）有限公司共同出资组建上海盛东集

    装箱码头有限公司（暂定名），负责经营建成后的洋山一期深水码头。

    上述两项收购业务如能按期实现，将使公司的集装箱吞吐能力在现有的基础

    上净增450 万TEU 以上。公司将跻身于世界一流集装箱码头经营人之列。

    二、抓紧人力资源开发，培育一流的员工队伍。

    1 、加快引进步伐，建立人才后备库。

    2005年公司将根据上港集箱在未来不同时期的人才需求，将人力资源开发、

    引进工作放在优先战略位置，超前规划。

    公司将加强紧缺型人才招收，为上港集箱持续发展提供人力资源保障。同时

    将实施重点管理岗位人员储备，调整管理人员队伍结构。

    2 、开展不同层次培训，提高职工队伍素质。

    公司将重点加强员工系统培训，提高员工素质，力求职工工作效率、质量、

    技能、服务达一流。公司将通过开展青年知识分子职业规划、实施后备干部挂职

    锻炼等方式，不断提高青年人才素质。公司将通过经营者和财务主管人员初任培

    训、晋级提高培训、知识更新培训等不断提高高级管理人员履行岗位职责专业管

    理能力和创新能力，提升高级管理人员队伍整体素质。

    三、综合利用公司各产业优势，创新业务，做大做强物流业。

    1 、加强外高桥保税物流园区建设，加大市场开发力度。

    外高桥保税物流园区是全国首家享受“区港联动”政策的保税物流园区。外

    高桥物流公司将利用政策优势、地域优势、客户资源优势，在确保工程质量的前

    提下实现2005年年底建成保税物流园区的目标。

    2 、构建密集的“T ”型运输线和近洋运输网络。

    公司将重点构建密集的长江、沿海的“T ”型运输线和近洋航线网络，为客

    户提供全方位服务。

    3 、进一步壮大陆运产业。

    公司将重点发展多种专业运输业务，提供增值服务，树立运输龙头地位。

    4 、加快长江流域物流综合网络建设。

    公司将抓紧项目洽谈进程，努力推进以重庆、武汉等长江沿岸重点城市为基

    地的长江流域物流网建设，发挥长江基地的枢纽作用。

    四、完善运作机制，提升企业管理水平。

    1 、建立科学激励机制，进一步完善年薪制工作。

    公司将完善年薪制考核制度，完善对投资企业分类定级考核评价体系，建立

    科学激励机制，充分调动高层管理人员的积极性。

    2 、探索事业部制，优化公司运作机制。

    公司将继续推行事业部运作机制，尝试组建航运部，利用资源优势，建立强

    势品牌，为客户提供个性化、多元化的服务，提升运作效能。

    3 、完善内控体系，注重管理效果。

    公司将进一步提高内部督查质量，帮助各企业提高整体管理水平。同时将加

    强内审后续监督工作，确保整个内审有效性、完整性。

    4 、巩固上市公司形象，确保公司绩优蓝筹股地位。

    公司将继续努力经营，保持绩优公司的蓝筹形象；公司将进一步加强投资者

    关系管理工作，获得投资者对上港集箱投资价值的认同。

    新年度盈利预测

    □适用   √不适用

    6.16  董事会本次利润分配或资本公积金转增预案

    经安永大华会计师事务所有限公司审计，公司以前年度未分配利润1,150,167,072.13

    元，2004 年度合并净利润1,155,744,083.13元，按《公司法》规定提取法定盈余

    公积金129,573,355.54元；提取公益金64,569,827.83元；提取任意盈余公积金

    730,769.40元；中外合资子公司提取的奖福基金40,263,475.18元；可分配利润

    总额为2,070,773,727.31元。董事会提议以2004年12月31日的公司总股本180440

    万股为基数实施以下预案：每10股派发现金红利3元（含税）。本次利润分配总

    额为541,320,000元，剩余1,529,453,727.31元结转下一年度。以上利润分配预

    案，需经股东大会审议通过后生效。

    §7  重要事项

    7.1  收购资产

    √适用   □不适用

    交易对方及

    被收购资产  购买日        收购价格              自购买日起

    至本年末为

    上市公司贡

    献的净利润 是否为关联交易

    上海国际港                                                 是。上海立信资

    务（集团）                                                 产评估有限公司

    有限公司所                                                 于2003年9月16

    拥有的上海                                                 日出具了【信咨

    港外高桥港                                                 评报字（2003）

    区四期资产 2004年5月30日 人民币2403180392.24元             第167号】《上

    海国际港务（集

    团）有限公司部

    分资产转让项目

    资产评估报告书》，

    根据该报告书，

    以2003年7月31日

    为基准日，上海

    港外高桥港区四

    期资产的价值为

    人民币2403180392.24

    元。上海市资产评

    审中心于2003年9

    月24日出具了【沪

    评审（2003）第779

    号】《关于上海国

    际港务（集团）有

    限公司拟资产转让

    部分资产评估结果

    的确认通知》，对

    该资产评估结果予

    以确认。

    注：此次收购事项对公司业务连续性、管理层稳定性不构成影响。

    7.2  出售资产

    □适用   √不适用

    7.3  重大担保

    √适用   □不适用

    担保对象名称                       发生日期 （协议签署日） 担保金额        担保类型          担保期                    是否履行完毕 是否为关联方担保

    上海港浦东集箱物流有限公司         2002/05/10              37000万元人民币 连带责任担保      2002/05/10- 2004/04/16    是           是

    上海集祥货运有限公司               2003/08/12              300万元人民币   连带责任担保      2003/08/12- 2004/02/12    是           是

    上海外高桥物流中心有限公司         2003/06/20              27000万元人民币 连带责任担保      2003/06/22- 2004/04/06    是           是

    上海港口技术工程服务有限公司       2004/03/16              400万元人民币   连带责任担保      2004/05/08- 2005/05/08    否           是

    上海港口技术工程服务有限公司       2004/04/01              200万美元       连带责任担保      2004/04/03- 2004/11/18    是           是

    上海港口技术工程服务有限公司（注1？ 2004/11/18              700万美元       连带责任担保      2004/11/19- 2005/11/19    否           是

    公司对控股子公司的担保情况

    报告期内对控股子公司担保发生额合计                               72152万元人民币

    报告期末对控股子公司担保余额合计                                 1750.47万元人民币

    公司担保总额情况

    担保总额合计                                                     1750.47万元人民币

    担保总额占公司净资产的比例

    公司违规担保情况

    为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方提供担保的金额           /

    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额     /

    担保金额是否超过净资产的50%                                     否

    违规担保金额                                                     /

    注1 ：公司为受信人上海港口技术工程服务有限公司700 万美元受信额度提

    供担保。上海港口技术工程服务有限公司实际发生额为163.1 万美元，按照12月

    31日国家外汇管理局公布的美元对人民币基本汇价1 ∶8.28，公司实际担保金额

    为1350.47 万元人民币。上海港口技术工程服务有限公司按有关规定以该公司的

    资产向公司提供了反担保。

    7.4.1关联销售和采购

    单位：人民币万元

    关联方           向关联方销售产品和提供劳务     向关联方采购产品和接受劳务

    交易金额  占同类交易金额的比例 交易金额      占同类交易金额的比例

    上海港口物资公司                                11,978.64    11.71

    上海港务工程公司                                6,292.95     6.15

    合计                                            18271.59      17.86

    7.4  关联债权债务往来

    □适用   √不适用

    7.5  委托理财

    √适用   □不适用

    受托人                          委托金额  委托期限                约定收益  实际收益 实际收回金额

    上海东证投资管理有限公司（注1） 7000万元  2003.3.31-2004年9.30   无        0        7000万元

    招商银行上海分行（注2）         5000万元  2003.12.10-2004.12..10 年利率3%          5150万元

    合计                            12000万元                                            12150万元

    注1 ：公司子公司上海港浦东集箱物流有限公司委托上海东证投资管理有限

    公司进行现金资产管理，该项委托行为为保证本金无约定收益。双方约定资产管

    理产生收益上海港浦东集箱物流有限公司与上海东证投资管理有限公司按8 ∶2

    比例分享。其中，截至报告期末，逾期未收回的委托理财本金和收益累计0元。

    注2 ：子公司上海港国际集装箱货运有限公司委托招商银行上海分行发放一

    笔金额为人民币5000万元的委托贷款，贷款对象为上海集装箱码头实业公司。利

    率为年利率3 %。其中，截至报告期末，逾期未收回的委托贷款本金和收益累计

    0元。

    7.6  承诺事项履行情况

    □适用   √不适用

    7.7  重大诉讼仲裁事项

    √适用   □不适用

    （1 ）2000年7 月28日和2000年11月3 日，公司收购的上海港外高桥港区二

    期工程的前业主上海国际港务（集团）有限公司（原上海港务局）所属的上海外

    高桥国际集装箱码头有限公司（筹）向上海振华港口机械（集团）股份有限公司

    签署合同购买2 台和3 台岸边集装箱起重机，因价格纠纷，上海振华港口机械

    （集团）股份有限公司于2003年6 月27日向上海市第一中级人民法院起诉公司，

    要求公司增加支付6,621,840元和9,935,280元，并承担案件诉讼费。上海振华

    港口机械（集团）股份有限公司于2004年3 月25日撤销了以上诉讼，但于2004年

    5 月8 日以索取增值税为由向上海市第一中级人民法院再次起诉公司，要求公司

    增加支付10,374,193.39元和15,623,227.8元，并承担案件诉讼费。2004年6 月

    28日上海市第一中级人民法院开庭进行了第一次审理。后经法院主持双方调解，

    公司与上海振华港口机械（集团）股份有限公司于2004年8 月18日签署了和解协

    议，上海振华港口机械（集团）股份有限公司撤回对公司的诉讼，公司向上海振

    华港口机械（集团）股份有限公司支付诉讼标的中的780 万元，并承担7.5 万元

    诉讼费用。报告期内公司已经向上海振华港口机械（集团）股份有限公司全额支

    付了上述款项。

    （2 ）公司子公司上海海华轮船有限公司（以下简称海华公司）2003年度作

    为承租方向台州市椒江滨海航运有限公司经营租赁“华顶山轮”，从事国内沿海

    港口货物运输。“华顶山轮”的船舶所有者系自然人，台州市椒江滨海航运有限

    公司系船舶的经营方。2003年5 月28日，“华顶山轮”在厦门海域发生火灾，船

    舶、货物与集装箱受损。该事项已于2003年年度报告与2004年半年度报告中作过

    详细持续性披露。海华公司对该事项可能造成的或有损失计入当期营业外支出。

    7.8  独立董事履行职责的情况.

    （1） 独立董事出席董事会的情况

    独立董事 姓名    本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席 （次）    备注

    朱建华           8                    7              /              1              因公请假

    於世成           8                    8              /              /

    （2）独立董事对公司有关事项提出异议的情况

    独立董事姓名 提出异议事项 提出异议具体内容 备注

    朱建华       /            /                /

    於世成       /            /                /

    §8财务报告

    8.1 审计意见

    本公司2004年度财务报告经安永大华会计师事务所有限责任公司审计，中国

    注册会计师汤云为、朱蕾签字，出具了标准无保留意见的审计报告。

    8.2资产负债表、利润及利润分配表和现金流量表。（见附表）

    8.3重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

    8.4与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化。

    报告期内，公司合并范围了增加控股子公司上海东点企业发展有限公司和芜

    湖申芜港联国际物流有限公司。

    董事长：陈戌源

    二零零五年三月十六日

    资产负债表

    单位：元

    项目                       期末数                                   期初数

    母公司              合并                 母公司              合并

    流动资产：

    货币资金                   461,141,423.55    2,294,693,866.32  817,871,454.02    2,617,752,313.31

    短期投资                   287,618,317.98    99,367,539.73      100,424,594.98    220,424,594.98

    应收票据                                       2,823,429.40                           1,124,815.92

    应收股利                   174,522,319.19    72,000.00                               8,000,000.00

    应收利息

    应收账款                   102,361,338.75    614,688,038.92     78,995,706.47     461,010,667.48

    其他应收款                 17,202,703.25     61,923,633.62      169,044,301.32    192,768,474.12

    预付账款                   27,930,000.00     565,436,225.13     1,000,000,000.00 1,003,690,614.00

    应收补贴款

    存货                       6,827,103.84      57,319,016.35      3,787,267.07      18,691,839.73

    待摊费用                                       4,334,301.88                           7,125,841.53

    一年内到期的长期债权投资   144,000.00         144,000.00          3,324.00           3,324.00

    其他流动资产

    流动资产合计               1,077,747,206.56 3,700,802,051.35  2,170,126,647.86 4,530,592,485.07

    长期投资：

    长期股权投资               3,443,466,395.56 842,808,114.60     2,706,898,905.50 608,890,299.44

    长期债权投资                                                        144,000.00         144,000.00

    长期投资合计               3,443,466,395.56 842,808,114.60     2,707,042,905.50 609,034,299.44

    其中：合并价差                                 -70,256,866.92                         -105,722,312.23

    固定资产：

    固定资产原价               5,917,429,781.50 9,489,105,938.22  3,255,965,276.70 6,582,888,690.61

    减：累计折旧               616,211,166.29    1,590,478,778.00  413,561,722.19    1,233,070,575.04

    固定资产净值               5,301,218,615.21 7,898,627,160.22  2,842,403,554.51 5,349,818,115.57

    减：固定资产减值准备                           4,858,558.01                           6,345,280.65

    固定资产净额               5,301,218,615.21 7,893,768,602.21  2,842,403,554.51 5,343,472,834.92

    工程物资

    在建工程                   82,591,249.41     111,141,707.50     31,677,589.69     103,083,568.43

    固定资产清理                                   440,617.36

    固定资产合计               5,383,809,864.62 8,005,350,927.07  2,874,081,144.20 5,446,556,403.35

    无形资产及其他资产：

    无形资产                                       441,007,825.00                         452,396,800.00

    长期待摊费用               17,756,265.06     23,758,052.09      20,755,184.56     24,636,972.31

    其他长期资产

    无形资产及其他资产合计     17,756,265.06     464,765,877.09     20,755,184.56     477,033,772.31

    递延税项：

    递延税款借项

    资产总计                   9,922,779,731.80 13,013,726,970.11 7,772,005,882.12 11,063,216,960.17

    流动负债：

    短期借款                   950,000,000.00    825,000,000.00     1,700,000,000.00 1,946,000,000.00

    应付票据                                       9,926,041.51                           35,792,760.00

    应付账款                   3,542,948.70      375,269,086.00     3,542,948.70      242,431,922.63

    预收账款                   19,557,962.10     358,816,120.77                         214,881,136.42

    应付工资                                       80,823,140.11                          73,043,789.86

    应付福利费                 39,126.93          338,406,400.95     -410,220.27        305,079,109.01

    应付股利                                       175,263,409.01                         100,000.00

    应付利息

    应交税金                   14,450,596.58     84,312,702.98      8,815,739.19      49,903,494.00

    其他应交款                 177,523.99         3,180,784.68       155,888.21         1,662,319.59

    其他应付款                 185,008,028.76    503,478,615.58     111,197,789.69    439,755,304.36

    预提费用                   2,629,793.06      25,783,312.02      2,486,866.00      60,670,109.57

    预计负债                                       20,270,854.21                          5,983,310.44

    递延收益

    一年内到期的长期负债       100,000,000.00    114,635,598.80                         10,954,802.91

    其他流动负债

    流动负债合计               1,275,405,980.12 2,915,166,066.62  1,825,789,011.52 3,386,258,058.79

    长期负债：

    长期借款                   1,852,781,625.00 1,852,781,625.00                      180,276,210.00

    应付债券

    长期应付款                                     41,154,895.10                          18,832,114.03

    专项应付款

    其他长期负债

    长期负债合计               1,852,781,625.00 1,893,936,520.10                      199,108,324.03

    递延税项：

    递延税款贷项

    负债合计                   3,128,187,605.12 4,809,102,586.72  1,825,789,011.52 3,585,366,382.82

    少数股东权益                                   1,410,032,256.71                      1,531,633,706.75

    所有者权益（或股东权益）：

    股本                       1,804,400,000.00 1,804,400,000.00  1,804,400,000.00 1,804,400,000.00

    资本公积                   2,042,591,223.90 2,042,591,223.90  2,039,036,575.77 2,039,036,575.77

    盈余公积                   710,493,590.02    876,827,175.47     543,171,498.82    681,953,222.70

    其中：法定公益金           207,003,121.35    235,767,594.38     151,229,090.95    171,197,766.55

    减：未确认的投资损失

    未分配利润                 2,237,107,312.76 2,070,773,727.31  1,559,608,796.01 1,420,827,072.13

    外币报表折算差额

    股东权益                   6,794,592,126.68 6,794,592,126.68  5,946,216,870.60 5,946,216,870.60

    负债和股东权益）总计       9,922,779,731.80 13,013,726,970.11 7,772,005,882.12 11,063,216,960.17

    利润及利润分配表

    单位：元

    项目                                  本期数                                  上期数

    母公司              合并                母公司              合并

    一、主营业务收入                      1,146,325,494.39 4,043,457,072.21 1,035,002,383.99 3,429,471,097.98

    减：主营业务成本                      345,955,516.78    1,792,963,706.49 323,621,799.38    1,414,809,129.60

    主营业务税金及附加                    39,434,603.61     121,439,982.78    35,948,998.38     105,982,117.36

    二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 760,935,374.00    2,129,053,382.94 675,431,586.23    1,908,679,851.02

    加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 123,583,029.73    125,571,394.16    2,336,499.94      4,264,020.08

    减： 营业费用

    管理费用                              111,584,568.53    335,947,495.91    107,477,527.75    293,340,667.92

    财务费用                              107,760,284.07    96,202,264.30     15,005,030.37     8,107,924.79

    三、营业利润（亏损以“-”号填列）     665,173,551.13    1,822,475,016.89 555,285,528.05    1,611,495,278.39

    加：投资收益（损失以“-”号填列）     537,471,231.25    47,542,811.73     476,990,704.41    6,779,207.76

    补贴收入                                                  268,000.00

    营业外收入                            1,240,869.47      23,658,033.04     3,000.00           13,027,500.20

    减：营业外支出                        7,976,449.80      23,266,628.08     104,816.00         9,776,438.89

    四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,195,909,202.05 1,870,677,233.58 1,032,174,416.46 1,621,525,547.46

    减：所得税                            80,428,594.10     281,718,332.31    75,985,726.19     177,824,061.31

    减：少数股东损益                                          433,214,818.14                        444,949,537.17

    加：未确认投资损失

    五、净利润（亏损以“-”号填列）       1,115,480,607.95 1,155,744,083.13 956,188,690.27    998,751,948.98

    加：年初未分配利润                    1,559,608,796.01 1,420,827,072.13 1,378,388,409.28 1,260,639,613.28

    其他转入

    六、可供分配的利润                    2,675,089,403.96 2,576,571,155.26 2,334,577,099.55 2,259,391,562.26

    减：提取法定盈余公积                  111,548,060.80    129,573,355.54    95,618,869.03     110,406,280.68

    提取法定公益金                        55,774,030.40     64,569,827.83     47,809,434.51     53,551,531.01

    提取职工奖励及福利基金                                    40,263,475.18                         42,563,258.71

    七、可供股东分配的利润                2,507,767,312.76 2,342,164,496.71 2,191,148,796.01 2,052,870,491.86

    减：应付优先股股利

    提取任意盈余公积                                          730,769.40                             503,419.73

    应付普通股股利                        270,660,000.00    270,660,000.00    360,880,000.00    360,880,000.00

    转作资本（或股本）的普通股股利                                                270,660,000.00    270,660,000.00

    八、未分配利润                        2,237,107,312.76 2,070,773,727.31 1,559,608,796.01 1,420,827,072.13

    补充材料：

    出售、处置部门或被投资单位所得收益

    自然灾害发生的损失

    会计政策变更增加（或减少）利润总额

    会计估计变更增加（或减少）利润总额

    债务重组损失

    其它

    现金流量表

    单位：元

    项目                                                   母公司               合并

    一、经营活动产生的现金流量：

    销售商品、提供劳务收到的现金                           1,317,315,160.79  4,972,159,089.35

    收到的税费返还                                         20,813,301.04      42,115,628.58

    收到的其他与经营活动有关的现金                         44,443,111.08      2,443,072,870.56

    经营活动现金流入小计                                   1,382,571,572.91  7,457,347,588.49

    购买商品、接受劳务支付的现金                           147,388,039.78     2,169,514,825.60

    支付给职工以及为职工支付的现金                         82,863,222.61      402,888,720.53

    支付的各项税费                                         164,062,920.87     482,616,063.36

    支付的其他与经营活动有关的现金                         89,364,050.62      2,596,357,961.68

    经营活动现金流出小计                                   483,678,233.88     5,651,377,571.17

    经营活动产生的现金流量净额                             898,893,339.03     1,805,970,017.32

    二、投资活动产生的现金流量：

    收回投资所收到的现金                                   11,438,926.80      199,270,815.95

    取得投资收益所收到的现金                               493,003,492.68     32,901,500.01

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额   56,000.00           30,177,180.91

    收到的其他与投资活动有关的现金                         1,075,999.65       65,158.30

    投资活动现金流入小计                                   505,574,419.13     262,414,655.17

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金       1,660,273,253.23  1,863,675,905.91

    投资所支付的现金                                       915,658,538.30     361,165,633.28

    支付的其他与投资活动有关的现金                                              77,145.00

    投资活动现金流出小计                                   2,575,931,791.53  2,224,918,684.19

    投资活动产生的现金流量净额                             -2,070,357,372.40 -1,962,504,029.02

    三、筹资活动产生的现金流量：

    吸收投资所收到的现金                                                        28,648,500.00

    其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金                                28,648,500.00

    借款所收到的现金                                       5,140,000,000.00  5,275,000,000.00

    收到的其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流入小计                                   5,140,000,000.00  5,303,648,500.00

    偿还债务所支付的现金                                   3,940,000,000.00  4,626,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                   384,404,237.21     826,758,347.62

    其中：支付少数股东的股利                                                    429,019,927.33

    支付的其他与筹资活动有关的现金                         657,880.44          14,884,246.98

    其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金

    筹资活动现金流出小计                                   4,325,062,117.65  5,467,642,594.60

    筹资活动产生的现金流量净额                             814,937,882.35     -163,994,094.60

    四、汇率变动对现金的影响                               -203,879.45         -2,530,340.69

    五、现金及现金等价物净增加额                           -356,730,030.47    -323,058,446.99

    补充材料

    1、将净利润调节为经营活动现金流量：

    净利润                                                 1,115,480,607.95  1,155,744,083.13

    加：少数股东本期损益                                                        433,214,818.14

    减：未确认的投资损失

    加：计提的资产减值准备                                 19,559,257.11      24,090,133.06

    固定资产折旧                                           203,784,176.58     399,010,010.39

    无形资产摊销                                                                11,402,205.00

    长期待摊费用摊销                                       3,241,651.78       4,506,227.46

    待摊费用减少（减：增加）                                                    2,791,539.65

    预提费用增加（减：减少）                                                    -34,652,894.61

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益）                      -10,872,659.92

    固定资产报废损失                                       125,458.30          453,843.46

    财务费用                                               119,530,549.16     134,433,587.35

    投资损失（减：收益）                                   -555,903,582.11    -65,975,162.59

    递延税款贷项（减：借项）

    存货的减少（减：增加）                                 -3,039,836.77      -6,529,031.75

    经营性应收项目的减少（减：增加）                         -52,299,140.46     -538,672,743.09

    经营性应付项目的增加（减：减少）                         48,414,197.49      297,026,061.64

    其他

    经营活动产生的现金流量净额                             898,893,339.03     1,805,970,017.32

    2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：

    债务转为资本

    一年内到期的可转换公司债券

    融资租入固定资产                                                            40,851,454.00

    3、现金及现金等价物净增加情况：

    现金的期末余额                                         461,141,423.55     2,294,693,866.32

    减：现金的期初余额                                     817,871,454.02     2,617,752,313.31

    加：现金等价物的期末余额

    减：现金等价物的期初余额

    现金及现金等价物净增加额                               -356,730,030.47    -323,058,446.99