本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本报告经公司第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十四次会议审议通过。所有董事、监事均出席了会议，未对本报告提出异议。

　　本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。

　　公司董事长徐朝晖女士、主管会计工作负责人齐冰先生及财务总监何峻先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　■

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　■

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　■

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √  不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：西部证券股份有限公司

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：徐朝晖                      主管会计工作负责人：齐冰                     会计机构负责人：何峻

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　3、合并年初到报告期末现金流量表单位：元

　　■

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　调整情况说明:①对合并资产负债表影响列示如下：

　　■

　　使用权资产根据与租赁负债相等的金额计量，按照2020年12月31日资产负债表内确认的与该租赁相关的预付或计提的租赁付款额予以调整。本集团的租赁合同均为非亏损合同，不需要在首次执行日对使用权资产进行调整。于2021年1月1日，本集团在计量租赁负债时，对于具有相似特征的租赁合同采用同一折现率，所采用的增量借款利率的区间为3.47%-4.12%。

　　②于2021年1月1日，本集团将原租赁准则下披露的尚未支付的最低经营租赁付款额调整为新租赁准则下确认的租赁负债的调节表如下：

　　■

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　公司第三季度报告未经审计。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-050

　　西部证券股份有限公司第五届

　　董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月21日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第二十五次会议的通知及议案等资料。2021年10月27日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了公司《2021年第三季度报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2021年第三季度报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、审议通过了公司调整部分部门设置及职责的提案。

　　为了更好地适应公司战略发展和经营管理需要，基于公司业务开展实际，会议同意：增设“数字化转型办公室”，对应调整“信息技术部”部门设置与职责；撤销“北京第一分公司”，授权经营管理层按照监管要求并根据相关注销事项的完成情况办理其撤销手续；设立“中小企业融资部”，承接原北京第一分公司新三板推荐业务，同时扩大业务范围，开展其他投资银行类业务；将“衍生品交易部”变更为“衍生品交易及做市业务部”，在衍生品交易部现有部门职责基础上，增加原北京第一分公司股转系统做市商业务职能。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　3、审议通过了修订《西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　修订后的《西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-051

　　西部证券股份有限公司

　　第五届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月21日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届监事会全体监事发出了召开第五届监事会第十四次会议的通知及议案等资料。2021年10月27日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议由监事会主席周仁勇先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过了公司《2021年第三季度报告》。监事会认为：

　　公司《2021年第三季度报告》的编制和审议程序、报告的内容和格式符合有关法律、行政法规、中国证监会、交易所以及《公司章程》的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2021年第三季度报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2021年10月27日