证券代码：600792  证券简称：云煤能源   公告编号：2021-040

　　云南煤业能源股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年6月22日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年6月22日14点00分

　　召开地点：昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦13楼会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月22日

　　至2021年6月22日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第八届董事会第二十七次临时会议、第八届监事会第二十五次临时会议、第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第七次会议审议通过，具体内容详见2021年6月5日披露于《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站的相关公告，公司后续还将于上海证券交易所网站披露股东大会会议材料，敬请投资者关注并查阅。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记时间：2021年6月21日（星期一）上午8:30-12:00和下午2:00-5:00

　　2、现场登记手续：

　　(1)自然人股东须持本人身份证原件及复印件、股东账户卡；委托代理人办理的，须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书、委托人股东账户卡。

　　(2)非自然人股东如由法定代表人亲自办理的，须持法定代表人证明（原件）、本人身份证（原件及复印件）、非自然人股东的营业执照或主体资格证明文件复印件（加盖公章）、股东账户卡；委托代理人办理的，须持有出席人身份证（原件及复印件）、授权委托书（原件）、委托人的营业执照或主体资格证明文件复印件（加盖委托人公章）、委托人股东账户卡；

　　(3)异地股东可以信函或传真方式登记，在信函或传真上须写明股东名称或姓名、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证、营业执照或主体资格证明文件、股东账户卡复印件，请在信函或传真上注明“股东大会登记”字样。

　　3、登记地点：昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦13楼。

　　六、其他事项

　　1、注意事项：本次现场会议会期半天，参会股东交通费、食宿费自理。

　　2、联系人： 李丽芬   莽树虹

　　联系电话：0871－68758679      传 真：0871-68757603

　　参会地址：昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦13楼会议室

　　邮编：650034

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年6月5日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　公司第八届董事会第二十七次临时会议决议。

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　云南煤业能源股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月22日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　 　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600792      证券简称：云煤能源      公告编号：2021-038

　　云南煤业能源股份有限公司第八届

　　董事会第二十七次临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十七次临时会议于2021年6月4日上午9:30以通讯表决方式召开，会议通知及材料于2021年6月1日前以电子邮件方式传送给董事会全体董事，本公司实有董事8人，实际参加表决的董事8人，收回有效表决票8张。本次会议的召集及召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：

　　一、以8票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《聘任公司高级管理人员》的议案。

　　根据《公司法》和《公司章程》的相关规定及公司实际需要，经公司总经理王炳海先生提名，公司董事会提名委员会对候选人员资格审查通过后，会议同意公司董事会聘任方文先生（简历附后）担任公司副总经理职务，协助总经理开展公司管理工作，任期自董事会审议通过之日起至第八届董事会届满时止。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见同日公告于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十七次临时会议相关事项的独立意见》。

　　该议案已经公司第八届董事会提名委员会2021年第一次会议审议通过。

　　二、以8票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年财务审计机构和内控审计机构》的预案。

　　会议同意公司继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，审计服务费为90万元。具体内容详见同日公告于《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-039）。

　　公司独立董事对该事项发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见同日公告于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于续聘公司2021年度审计机构的事前认可意见》、《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十七次临时会议相关事项的独立意见》。

　　该预案已经公司第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第七次会议审议通过。尚需提交公司股东大会审议。

　　三、以8票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《提请召开公司2021年第二次临时股东大会》的议案。

　　会议同意公司董事会于2021年6月22日（星期二）召开公司2021年第二次临时股东大会。具体内容详见同日公告于《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-040）。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年6月5日

　　附件：

　　方文先生简历

　　方文，男，汉族，1968年2月出生，云南宣威人，大学本科学历，中共党员，炼铁高级工程师。历任昆钢炼铁厂生产安全科副科长、三高炉炉长兼党支部书记、生产科科长兼机关工会代主席、厂长助理；玉溪新兴钢铁有限公司副总经理、董事；红河钢铁有限公司副总经理；云南昆钢冶金新材料股份有限公司总经理、党委委员、董事、董事长；武钢集团昆明钢铁股份有限公司生产管理中心副主任(中层正职)、总调度长、成本中心主任、机关党委委员、副总经理；昆明钢铁控股有限公司生产制造中心总经理。

　　证券代码：600792      证券简称：云煤能源   公告编号：2021-039

　　云南煤业能源股份有限公司

　　关于续聘公司2021年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月4日召开第八届董事会第二十七次临时会议，会议审议并通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年财务审计机构和内控审计机构的预案》，公司拟继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）作为公司2021年度财务审计及内部控制审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议。拟续聘的会计师事务所情况如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）成立日期：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（2）内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，其最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部、质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

　　（3）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（4）执业资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

　　（5）是否曾从事证券服务业务：是，中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

　　（6）承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）云南亚太分所（以下简称“中审众环云南亚太分所”）具体承办。中审众环云南亚太分所成立于2015年[其前身为1983年成立的云南会计师事务所，2015年全部业务和执业团队转入中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）]，负责人管云鸿。中审众环云南亚太分所已取得由云南省财政厅颁发的会计师事务所分所执业证书（证书编号：420100055302），注册地为云南省昆明市盘龙区131号汇都国际C座6层，2020年末拥有从业人员345人，其中注册会计师119人，自成立以来一直从事证券服务业务。

　　2.人员信息

　　（1）首席合伙人：石文先。

　　（2）2020年末合伙人数量：185人。

　　（3）2020年末注册会计师人数及近一年的变动情况：1,537人，2020年较2019年新增187人。

　　（4）是否有注册会计师从事过证券服务业务及其2020年末人数：是，2020年末从事过证券服务业务的注册会计师794人。

　　3.业务规模

　　（1）2019年经审计总收入 147,197.37万元、审计业务收入 128,898.69万元、证券业务收入29,501.20万元。

　　（2）上市公司年报审计情况：

　　2019年度上市公司审计客户160家，主要行业：涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等。审计收费总额：16,032.08万元。中审众环具有公司所在行业审计业务经验。

　　4.投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额6亿元，职业风险基金计提和职业保险购买

　　均符合相关规定。目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　5.独立性和诚信记录：中审众环不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的20封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息：

　　（1）项目合伙人

　　韦军，中国注册会计师，曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计工作，从事证券业务多年，具有丰富的证券市场审计从业经验。现为中审众环会计师事务所合伙人，具备相应专业胜任能力。

　　（2）项目质量控制复核人

　　龚静伟，中国注册会计师，曾主持多家上市公司、拟上市公司、新三板公司、大中型国企的财务报表审计及专项审计，从事证券业务多年，具备相应专业胜任能力。

　　（3）签字会计师的执业资质、从业经历、兼职情况、是否从事过证券服务业务。

　　韦军，中国注册会计师，曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计工作，从事证券业务多年，具有丰富的证券市场审计从业经验。现为中审众环会计师事务所合伙人，具备相应专业胜任能力。

　　杨帆，中国注册会计师，曾担任重大审计项目负责人，常年服务于大型国有企业集团、A/H股上市公司、新三板公司及拟IPO公司，从事证券业务多年，具有丰富的证券市场审计从业经验。现为中审众环审计一部主任，具备相应专业胜任能力。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　（1）项目合伙人、质量控制复核人和签字会计师等相关人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（2）项目合伙人、质量控制复核人和签字会计师等相关人员最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　（三）审计收费

　　2020年度，中审众环财务审计服务费用为62.40万元，内控审计费用为27.60万元，合计90万元。2021年度审计费用按照公司规模及拟参与项目各级别人员工时费用确定，与2020年度审计费用相同。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会暨关联交易控制委员会意见

　　公司董事会审计委员会暨关联交易控制委员会认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在2020年度审计过程中工作勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，能够实事求是地发表审计意见，真实、准确地反映公司财务状况和经营成果。鉴于此，审计委员会暨关联交易控制委员会经讨论研究后，向公司董事会建议续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构，审计服务费为90万元。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见，并发表独立意见如下：

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在公司2020年度审计过程中能坚持独立审计原则，严格执行相关会计准则和规范性文件的要求，为公司出具的2020年度审计报告能客观、公正地反映公司当期的财务状况和经营成果，聘任程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。我们同意公司继续聘请其作为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，审计服务费为90万元，并同意将该事项提交公司股东大会进行审议。

　　（三）董事会意见

　　公司第八届董事会第二十七次临时会议以8票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年财务审计机构和内控审计机构的预案》。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年6月5日