证券代码：000166  证券简称：申万宏源  公告编号：临2020-113

　　申万宏源集团股份有限公司

　　第四届董事会第五十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第五十七次会议于2020年12月28日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室以现场、视频和通讯相结合的方式召开。2020年12月22日，公司以书面方式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议由储晓明董事长主持。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人，其中张宜刚董事、杨小雯独立董事以通讯方式参加表决，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。公司监事会主席徐宜阳、公司部分监事、公司高级管理人员及其他相关人员列席了本次会议。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

　　一、通过《关于审议〈申万宏源2019年度高级管理人员薪酬清算方案〉的议案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、通过《关于增加申万宏源证券有限公司注册资本的议案》，并授权公司经营管理层办理与本次增资相关的具体事宜。

　　为进一步聚焦主业，夯实所属全资证券子公司资本实力，同意公司以自有资金50亿元人民币增加子公司申万宏源证券有限公司注册资本。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　有关情况详见同日披露于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于增加申万宏源证券有限公司注册资本的公告》。

　　独立董事对上述事项出具了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　申万宏源集团股份有限公司董事会

　　二〇二〇年十二月二十八日

　　证券代码：000166  证券简称：申万宏源  公告编号：临2020-114

　　申万宏源集团股份有限公司

　　关于增加申万宏源证券有限公司注册资本的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.增资标的名称：申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”），为申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”或“申万宏源集团”）全资子公司。

　　2.增资金额：公司拟增加申万宏源证券注册资本50亿元人民币。

　　一、本次增资情况概述

　　1.为加快所属全资子公司申万宏源证券业务发展，公司拟对申万宏源证券增加注册资本人民币50亿元。本次增资完成后，申万宏源证券的注册资本将由现在的470亿元人民币增加到520亿元人民币。

　　2.申万宏源证券董事会审议通过了《关于提请申万宏源集团股份有限公司同意向申万宏源证券有限公司增资及相关事项授权的议案》，报请股东批准增加申万宏源证券注册资本50亿元人民币。

　　2020年12月28日，公司第四届董事会第五十七次会议审议通过了《关于增加申万宏源证券有限公司注册资本的议案》。同意公司对申万宏源证券有限公司增加注册资本50亿元人民币事项，授权公司经营管理层办理与本次增资相关的具体事宜。（请见本日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《公司第四届董事会第五十七次会议决议公告》）

　　根据《公司章程》及公司授权等相关规定，本次增资事项无须提交股东大会审议。

　　3.本次增资资金来源为公司自有资金。

　　4.本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、本次增资标的基本情况

　　1.公司名称：申万宏源证券有限公司

　　2.统一社会信用代码：913100003244445565

　　3.法定代表人：杨玉成

　　4.类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　5.注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　6.注册资本：4700000.000000万人民币

　　7.成立日期：2015年1月16日

　　8.业务范围：证券经纪；证券投资咨询；融资融券；代销金融产品；证券投资基金代销（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏以外区域）；证券资产管理；证券承销（限除可转换债券以外的各类债券品种）；证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域证券经纪业务客户的证券自营外）；股票期权做市；证券投资基金托管。

　　9.申万宏源证券为公司全资子公司，本次增加注册资本完成后，公司仍持有申万宏源证券100%股权。

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　　10.主要财务数据

　　单位：万元

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　　11.申万宏源证券不是失信被执行人。

　　三、本次增资方式及资金来源

　　1.增资主体：申万宏源集团股份有限公司

　　2.增资方式：货币资金

　　3.资金来源：公司自有资金

　　四、本次增资的目的及对公司的影响

　　本次增资是夯实申万宏源证券资本实力，加快业务转型，提升抗风险能力的重要举措，符合公司的发展战略和长远规划，有助于提升申万宏源证券的综合实力及市场竞争力。

　　本次增资不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害 公司及股东利益的情况。

　　五、独立董事意见

　　公司本次向所属全资子公司申万宏源证券有限公司增资，是公司进一步聚焦主业，夯实证券公司资本实力，加快业务转型发展，提升抗风险能力的举措，符合公司战略发展需要和经营管理实际情况，有关程序符合相关法律法规和公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。我们同意本次公司以自有资金向全资子公司申万宏源证券有限公司进行增资的事项。

　　六、备查文件

　　1.申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第五十七次会议决议。

　　2.独立董事意见。

　　特此公告。

　　申万宏源集团股份有限公司董事会

　　二○二○年十二月二十八日