证券代码：603133    证券简称：碳元科技    公告编号：2020-072

　　碳元科技股份有限公司

　　2020年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年9月15日

　　(二) 股东大会召开的地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号行政楼一楼会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，由董事长徐世中先生主持现场会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事8人，出席8人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书冯宁先生和财务负责人刘颖女士出席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于公司符合非公开发行股票条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、议案名称：关于公司非公开发行股票方案的议案

　　2.01 发行股票的种类及面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.02议案名称：发行方式和发行时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.03议案名称：发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.04议案名称：发行数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.05议案名称：定价基准日、定价原则及发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.06议案名称：募集资金数额及用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.07议案名称：认购方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.08议案名称：限售期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.09议案名称：上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.10议案名称：滚存未分配利润的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.11议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：关于公司非公开发行A股股票预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、议案名称：关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、议案名称：关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、议案名称：关于未来三年（2021-2023）股东回报规划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　8、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　9、议案名称：关于变更公司注册资本及修改《公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)累积投票议案表决情况

　　1、 关于补选第三届董事会董事的议案

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　　(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(四)关于议案表决的有关情况说明

　　本次会议议案1、2、3、5、6、7、8、9为特别决议议案，已获得参与现场和网络投票的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上同意通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：江苏新高的律师事务所

　　律师：王建、吕菁

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 《碳元科技股份有限公司2020年第二次临时股东大会会议决议》

　　2、 《江苏新高的律师事务所关于碳元科技股份有限公司2020年第二次临时股东大会的法律意见书》

　　碳元科技股份有限公司

　　2020年9月16日

　　证券代码：603133    证券简称：碳元科技    公告编号：2020-073

　　碳元科技股份有限公司

　　关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理进展的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：交通银行股份有限公司溧阳支行

　　●本次委托理财金额：3,000万元人民币

　　●委托理财产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款30天（黄金挂钩看涨）委托理财期限：30天（2020.09.14-2020.10.14）

　　●履行的审议程序：碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议、2019年年度股东大会分别审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000.00万元（含10,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的保本型理财产品及结构性存款产品。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。具体详见公司于2020年4月29日在指定披露媒体《中国证券报》和上海证券交易所官方网站披露的《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(    公告编号：2020-024)。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　公司为提高资金的使用效率和收益，在保证募集资金项目投资计划正常实施的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金购买投资品种为安全性高、流动性强的保本型理财产品及结构性存款产品，实行现金管理为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　（二）资金来源

　　本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　公司于2020年9月11日在交通银行股份有限公司溧阳支行购买了交通银行蕴通财富定期型结构性存款30天（黄金挂钩看涨），具体情况如下：

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　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、此次购买理财产品，公司遵守了审慎的投资原则，严格筛选了发行主体，选择了信誉好、资金安全保障能力强的发行机构，公司财务部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择了合适的理财产品，由财务负责人审核后提交总经理审批决定。公司购买的理财产品不得质押。

　　2、财务部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　3、审计部负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度末对所有投资产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。

　　4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资产品以及相应的损益情况。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　交通银行蕴通财富定期型结构性存款30天（黄金挂钩看涨）产品认购确认书及合约等主要条款如下：

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　　（二）委托理财的资金投向

　　交通银行股份有限公司结构性存款。

　　（三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

　　（四）风险控制分析

　　本次购买的理财产品为保本浮动收益型的产品，风险水平较低。产品存续期间，公司与受托方保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。公司独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、委托理财受托方的情况

　　（一）受托方的基本情况

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　　（二）受托方最近一期主要财务指标

　　单位：人民币百万元

　　交通银行股份有限公司

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　　（三）交通银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（公司代601328.SH），与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期的财务数据

　　单位：人民币元

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　　公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常开展；同时，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东谋取更多投资回报。

　　五、风险提示

　　公司购买的上述理财产品为保本浮动收益型的低风险产品，但仍不排除因市场波动、宏观经济及金融政策变化、操作风险等原因引起的影响收益的情况。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　公司第三届董事会第三次会议、2019年年度股东大会分别审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000.00万元（含10,000.00万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性强的保本型理财产品及结构性存款产品。在上述额度范围内，资金可以在决议有效期内滚动使用。具体详见公司于2020年4月29日在指定披露媒体《中国证券报》和上海证券交易所官方网站披露的《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(    公告编号：2020-024)。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案均发表了明确的同意意见。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　金额：万元

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　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2020年09月16日