一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已经在本报告中阐述了可能存在的风险，请参阅第四节“经营情况讨论与分析”等有关章节中关于公司可能面临的风险因素以及对策部分的内容。敬请投资者注意投资风险，审慎作出投资决定。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 本半年度报告未经审计。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　■

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.6 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年1-6月，新冠疫情使全球经济出现震荡，特别是各个国家的生产经营大量停滞，无法正常开展工作，给公司的业务开展也带来了一定程度的影响。报告期内，公司实现收入86,789,952.44元人民币，同比下降18.85%，主要是由于全球疫情、海关加强管制、部分国际航班停航等影响，导致海外客户寄出的蛋白和公司自行采购的进口筛选用物料到货时间大大延长，并且部分客户（美国为主）实验室在疫情期间关闭，以上原因导致筛选服务无法按时完成或无法按时与客户完成交接确认。

　　研发方面，报告期内，公司保持了在核心技术平台及新药管线上的持续投入，攻克DEL技术当前仍存在的一些技术难点，以及扩展其适用范围。目前，公司已建成了包含超过5,000亿编码小分子化合物库并用于药物筛选（统计不含客户的定制库分子），且分子属性等维度得到提升且仍在持续进行优化。报告期内，公司基于核心技术筛选平台为客户筛选完成了25个独立靶点，成功率达77%；截至报告期末，已累计为客户完成超过120余个靶点项目（分属40余个不同类别）的筛选，并在此基础上保持了超过68%的成功率——指满足客户预先设定标准的项目/筛选并完成化合物合成与验证的项目，筛选获得的活性化合物范围通常为1nM~10uM，如果靶标具有功能性检测方法，成功率均为基于功能性检测的结果是否满足预设标准或低于10uM来计算成功率。报告期内，公司分别与太阳药业（SPARC）、日本科研製薬株式会社（Kaken Pharmaceutical Co. Ltd.,）等7家企业达成新药研发转让协议，协议中的化合物来自于公司DNA编码化合物库平台，根据合同约定，当转让的小分子化合物未来在药物研发达到某个关键性节点阶段（包括但不限于GLP毒理实验、临床Ⅰ期、临床Ⅱ期、临床Ⅲ期及药物上市等），公司可依据合同约定获得里程碑费，金额依据各个里程碑节点的不同从几百万元到几千万元不等。目前公司内部在研项目共约20项，其中HG146项目（针对HDAC I/IIb亚型选择性小分子抑制剂，针对多发性骨髓瘤适应症）正在开展临床I期试验；HG030项目(高选择性的Trk/ROS1双靶点抑制剂)已通过NMPA审批并获得临床试验许可，其他的多数项目仍处于临床前的不同阶段。

　　截至报告期末，公司拥有研发人员334人，占总人数的85.42%，其中本科及以上学历占比96.41%，包括48名博士、129名硕士，公司核心技术人员和骨干成员均来自知名制药公司研发团队，拥有数十年创新药物研发及合作服务经验。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用 □不适用

　　经公司管理层批准，公司自2020年1月1日采用财政部修订发布的《企业会计准则第14号—— 收入》。本次会计政策是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688222    证券简称：成都先导      公告编号：2020-014

　　成都先导药物开发股份有限公司

　　2020年半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 本次募集资金的基本情况

　　（一） 实际募集资金金额和资金到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年3月17日出具的《关于同意成都先导药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]429号），公司获准向社会公开发行人民币普通股4,068.00万股，每股发行价格为人民币20.52元，募集资金总额为人民币834,753,600.00元；扣除发行费用人民币88,742,433.84元后，实际募集资金净额为人民币746,011,166.16元。上述资金已全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2020年4月8日出具了天健验[2020]11-8号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　（二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额

　　截至2020年6月30日，公司累计使用募资资金59,007,270.52元，其中2020年上半年度使用募集资金59,007,270.52元。截至2020年6月30日，募集资金账户余额为人民币510,744,786.79元。具体情况如下：

　　■

　　二、 募集资金管理情况

　　（一） 募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《成都先导药物开发股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面进行了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。

　　2020年4月，公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与开户银行成都银行股份有限公司智谷支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述已签订的三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2020年6月30日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三方监管协议》的约定执行。

　　（二） 募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日，公司募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　除上述活期存款外，截至2020年6月30日，公司尚有使用闲置募集资金购买的尚未到期的保本银行理财产品人民币180,000,000.00元。

　　三、 2020年半年度募集资金实际使用情况

　　（一） 募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用资金。2020年半年度公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。

　　（二） 募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司于2020年5月19日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具了德师报(核)字(20)第E00327号《关于成都先导药物开发股份有限公司以自筹资金预先投入首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资项目和支付发行费用情况的审核报告》。

　　（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四） 用超募资金永久补充流动资产或和归还银行贷款情况

　　公司超募资金总额为85,982,405.58元。2020年5月19日，公司召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司结合2020年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超募资金的使用效率，同意公司使用2,570万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30.00%。公司独立董事、监事会以及保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至2020年6月30日，公司累计使用2,570万元超募资金永久补充流动资金。

　　（五） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2020年5月19日，公司召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币66,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　董事会授权公司董事长在额度范围内全权行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　截至2020年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行保本现金管理余额为180,000,000.00元，具体情况如下：

　　■

　　（六） 募集资金使用的其他情况

　　截至报告期末，公司不存在募集资金其他使用情况。

　　四、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至报告期末，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《成都先导药物开发股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定及时、真是、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。

　　特此公告。

　　成都先导药物开发股份有限公司董事会

　　2020年8月21日

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　单位：元

　　■

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　公司代码：688222                      　　　　　　　　　　公司简称：成都先导