证券代码：600031        证券简称：三一重工       公告编号：2020-046

　　三一重工股份有限公司

　　股票期权自主行权结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次股票期权自主行权情况：2020年4月1日至7月1日，公司股票期权自主行权数为28,290,183股；其中公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为23,066,410股，占符合条件的股票期权行权数量41,799,335份的55.18%；预留授予第二个行权期完成自主行权数为5,223,773股，占符合条件行权数量8,577,880份的60.90%。

　　一、股票期权自主行权概述

　　根据三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）《2016年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司2020年5月21日召开的第七届董事会第八次会议审议，公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予第二个行权期的行权条件已经成就：其中首次授予股票期权第三个行权期符合条件的股票期权行权数量为41,799,335份，行权起始日期为2020年6月17日，行权终止日期为2021年4月7日；预留授予股票期权第二个行权期符合条件的股票期权行权数量为8,577,880份，行权起始日期为2020年6月17日，行权终止日期为2021年3月1日；行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。具体内容详见2020年6月12日披露在上海证券交易所网站的《2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件的公告》。

　　二、本次股票期权自主行权具体情况

　　2020年4月1日至2020年7月1日，公司股票期权激励对象通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共28,290,183股；其中公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为23,066,410股，占符合条件的股票期权行权数量41,799,335份的55.18%；预留授予第二个行权期完成自主行权数为5,223,773股，占符合条件行权数量8,577,880份的60.90%。公司本次获得募集资金159,049,678.59元，该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　截止2020年7月1日，公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为23,066,410股，占符合条件的股票期权行权数量41,799,335份的55.18%；预留授予第二个行权期完成自主行权数为5,223,773股，占符合条件行权数量8,577,880份的60.90%。

　　三、本次股本变动情况

　　单位：股

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　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年七月三日

　　证券代码：600031        证券简称：三一重工        公告编号：2020-047

　　三一重工股份有限公司关于公司

　　高管因操作失误违规买入股份的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年7月2日下午，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）收到高管向文波先生关于因操作失误违规买入公司股份的致歉信，向文波先生在实施减持计划时，因误操作原因违规买入公司股份0.5万股。现将相关情况公告如下：

　　一、本次违规买入公司股份的基本情况

　　（一）本次违规买入股份前的持股情况

　　公司于2020年5月13日披露了《股东减持股份计划公告》（    公告编号：2020-027），公司高管向文波先生拟于2020年6月3日至2020年12月2日期间，通过集中竞价方式减持股份700万股，减持价格按市场价格确定。

　　在该减持计划实施前，向文波先生持有公司股份3,774.6189万股，占公司总股本的0.45%。

　　2020年6月3日，向文波先生通过集中竞价交易方式减持公司股份293.30万股，成交均价19.05元/股，成交金额5,588.68万元。公司已于2020年6月4日按照相关规定在上交所网站填报了向文波先生减持信息。

　　（二）本次违规买入公司股份的情况说明

　　2020年7月2日，向文波先生通过集中竞价交易方式减持公司股份135万股，成交均价20.13元/股，成交金额2,717.77万元。

　　同时，向文波先生因证券账户操作失误，不慎买入公司股票0.5万股，买入价格20.13元/股，成交金额1.01万元。

　　根据《证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》第 3.1.7 条的相关规定，向文波先生在六个月内卖出公司股票又买入的行为构成短线交易。

　　（三）减持股份计划进展情况

　　截止本公告日，向文波先生累计减持股份428.30万股，减持计划数量过半；截止本公告日，向文波先生持有公司股份3,346.8189万股，占公司总股本的0.40%。

　　二、本次违规买入公司股票的处理

　　向文波先生发现上述失误操作后及时通知本公司，并出具了本次违规情况的致歉信，并就本次违规行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。

　　公司董事会知悉此事后高度重视，并及时核实相关情况。经综合考虑，公司董事会对向文波先生违规行为决定处以5万元人民币罚款。

　　公司要求全体董事、监事和高级管理人员以此为戒，严格遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年七月三日

　　证券代码：600031       证券简称：三一重工            公告编号：2020-048

　　三一重工股份有限公司

　　股东集中竞价减持股份进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东持股的基本情况：本次减持前，向文波先生持有公司股份 37,746,189 股，占公司总股本的0.45%。

　　●集中竞价减持计划的进展情况：截止2020年7月2日，向文波先生累计减持股份428.3万股，减持数量过半。

　　一、集中竞价减持主体减持前基本情况

　　■

　　上述其他方式取得股份的来源均为公司实施 2016 年股权激计划授予。

　　上述减持主体间无一致行动人。

　　二、集中竞价减持计划的实施进展

　　（一）大股东及董监高因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

　　集中竞价交易减持数量过半

　　■

　　（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是 □否

　　（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是 √否

　　（四）本次减持对公司的影响

　　本次减持对公司不产生重大影响。

　　三、集中竞价减持计划相关风险提示

　　（一）本次减持计划系股东根据自身资金需求自主决定，在减持期间内（窗口期等不得减持股份期间不减持），股东将根据市场情况、公司股价等因素自主 选择是 否实施及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性

　　（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险   □是 √否

　　（三）减持计划期间，公司将督促上述股东严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2020年7月3日