证券代码：002411        证券简称：延安必康      公告编号：2020-105

　　延安必康制药股份有限公司

　　2019年度股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：

　　1、本次股东大会出现否决议案的情形，《关于收购资产暨关联交易的议案》未获通过，公司后续将调整相关资产交易方案；

　　2、本次股东大会没有变更前次股东大会决议的情况；

　　3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。会议审议的议案对中小投资者实行单独计票（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　一、会议召开情况

　　1、会议召开时间：

　　现场会议召开时间为：2020年6月12日（星期五）下午14:00开始

　　网络投票时间为：2020年6月12日（星期五）

　　其中：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年6月12日（星期五）上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年6月12日（星期五）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、现场会议召开地点：陕西省西安市雁塔区锦业一路6号永利国际金融中心39楼会议室。

　　3、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

　　4、会议召集人：公司董事会。

　　5、会议主持人：公司副董事长、副总裁李京昆先生。

　　6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　1、出席会议的总体情况

　　参加本次股东大会的股东及股东代理人共计24名，所持（代表）股份数862,178,408股，占公司有表决权股份总数的56.2675％。

　　其中，参加本次大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共19名，所持（代表）股份数789,680股，占公司有表决权股份总数的0.0515%。

　　公司部分董事、监事出席会议，公司部分高级管理人员和公司聘请的见证律师等列席会议。

　　2、现场会议出席情况

　　出席现场会议的股东及股东代理人7名，所持（代表）股份数771,524,908股，占公司有表决权股份总数的50.3513%。

　　3、网络投票情况

　　通过网络投票的股东共17名，所持（代表）股份数90,653,500股，占公司有表决权股份总数的5.9162%。

　　三、议案审议和表决情况

　　本次股东大会以现场记名投票和网络投票表决的方式，表决了以下议案：

　　1、审议通过了《公司2019年度董事会工作报告》；

　　表决结果：同意761,043,589股，占出席会议有表决权股份总数的88.2699％；反对101,109,919股，占出席会议有表决权股份总数的11.7273％；弃权24,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者的表决情况为：同意652,280股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的82.6005％；反对112,500股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的14.2463％；弃权24,900股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的3.1532%。

　　2、审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》；

　　表决结果：同意862,041,008股，占出席会议有表决权股份总数的99.9841％；反对112,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0130％；弃权24,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者的表决情况为：同意652,280股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的82.6005％；反对112,500股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的14.2463％；弃权24,900股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的3.1532%。

　　3、审议通过了《公司2019年年度报告及其摘要》；

　　表决结果：同意862,041,008股，占出席会议有表决权股份总数的99.9841％；反对112,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0130％；弃权24,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者的表决情况为：同意652,280股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的82.6005％；反对112,500股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的14.2463％；弃权24,900股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的3.1532%。

　　4、审议通过了《公司2019年度财务决算报告》；

　　表决结果：同意862,041,008股，占出席会议有表决权股份总数的99.9841％；反对112,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0130％；弃权24,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者的表决情况为：同意652,280股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的82.6005％；反对112,500股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的14.2463％；弃权24,900股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的3.1532%。

　　5、审议通过了《公司2019年度利润分配预案》；

　　表决结果：同意862,029,008股，占出席会议有表决权股份总数的99.9827％；反对124,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0144％；弃权24,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者的表决情况为：同意640,280股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的81.0809％；反对124,500股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的15.7659％；弃权24,900股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的3.1532%。

　　6、审议通过了《关于公司及全资子公司、控股子公司向银行申请综合授信额度的议案》；

　　表决结果：同意761,043,589股，占出席会议有表决权股份总数的88.2699％；反对101,109,919股，占出席会议有表决权股份总数的11.7273％；弃权24,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者的表决情况为：同意652,280股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的82.6005％；反对112,500股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的14.2463％；弃权24,900股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的3.1532%。

　　7、审议通过了《关于公司对外担保额度的议案》；

　　表决结果：同意760,483,009股，占出席会议有表决权股份总数的88.2048％；反对101,670,499股，占出席会议有表决权股份总数的11.7923％；弃权24,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者的表决情况为：同意91,700股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的11.6123％；反对673,080股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的85.2345％；弃权24,900股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的3.1532%。

　　8、审议否决了《关于收购资产暨关联交易的议案》。

　　该议案关联股东新沂必康新医药产业综合体投资有限公司、李宗松、陕西北度新材料科技有限公司已回避表决。

　　表决结果：同意652,280股，占出席会议有表决权股份总数的0.3394％；反对191,529,037股，占出席会议有表决权股份总数的99.6477％；弃权24,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0130%。

　　其中，中小投资者的表决情况为：同意652,280股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的82.6005％；反对112,500股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的14.2463％；弃权24,900股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份总数的3.1532%。

　　《关于收购资产暨关联交易的议案》被公司股东大会否决，公司将积极调整相关资产交易方案，保障公司及全体股东利益。详情请关注公司后续公告。

　　四、律师出具的法律意见

　　上海市瑛明律师事务所律师陈志军、陆勇洲出席了本次股东大会，进行现场见证并为本次股东大会出具了《关于延安必康制药股份有限公司2019年度股东大会的法律意见书》，其结论性意见为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格以及会议的表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　五、备查文件

　　1、延安必康制药股份有限公司2019年度股东大会决议；

　　2、上海市瑛明律师事务所出具的《关于延安必康制药股份有限公司2019年度股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　延安必康制药股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年六月十三日

　　致：延安必康制药股份有限公司

　　关于延安必康制药股份有限公司

　　2019年度股东大会的法律意见书

　　延安必康制药股份有限公司(下称“公司”)2019年度股东大会(下称“本次股东大会”)于2020年6月12日以现场投票和网络投票相结合的方式召开。上海市瑛明律师事务所(下称“本所”)接受公司的委托，指派律师出席本次股东大会，根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(下称“《股东大会规则》”)以及《延安必康制药股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)的规定，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格以及会议表决程序进行验证，并出具本法律意见书。

　　在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股东大会规则》以及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容以及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料(包括但不限于有关人员的身份证明、股票账户卡、授权委托书等)是真实、完整的，该等资料上的签字和/或印章均为真实，授权书均获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。

　　本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。

　　基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：

　　一. 关于本次股东大会的召集和召开程序

　　经本所律师查验：

　　(一) 本次股东大会系由公司第五届董事会第三次会议决定召集。2020年5月6日，公司第五届董事会第三次会议会通过决议，审议通过了《关于召开2019年度股东大会的议案》。关于公司召开本次股东大会的通知公告已于2020年5月7日刊登在《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。2020年5月28日，公司公告了《关于增加临时提案暨2019年度股东大会补充通知的公告》，本次股东大会增加由公司实际控制人李宗松先生(截至2020年5月26日，李宗松先生通过直接和间接合计持有公司股份数量为669,972,191股，占公司总股本的43.72%)提出的临时提案。上述通知公告载明了本次股东大会的召集人、会议时间、召开方式、会议地点、会议内容、出席会议对象、出席现场会议登记办法、参加网络投票的股东的身份认证与投票程序、联系人及联系方式等事项。

　　(二) 本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式进行。

　　公司本次股东大会的现场会议于2020年6月12日在公司会议室（陕西省西安市雁塔区锦业一路6号永利国际金融中心39楼会议室）如期召开，会议由副董事长李京昆先生主持，会议召开的日期、地点与本次股东大会公告通知的内容一致。

　　本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年6月12日(星期五)上午9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年6月12日(星期五)上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。

　　二. 关于本次股东大会出席会议人员的资格

　　经本所律师查验：

　　(一) 根据会议召开通知，本次股东大会的股权登记日为2020年6月8日。经本所律师查验，现场出席本次股东大会及通过网络投票有效表决的股东共计24名，代表公司有表决权的股份共计862,178,408股，约占公司有表决权股份总数的56.2675%。其中：(1)出席现场会议的股东(包括股东代理人)共计7人，所持股份771,524,908股，占公司有表决权股份总数的50.3513%；(2)根据深圳证券信息有限公司提供的数据及公司确认，通过网络投票进行有效表决的股东共计17名，代表股份90,653,500股，约占公司有表决权股份总数的5.9162%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

　　(二) 公司董事、监事以及公司董事会秘书、本所律师出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。根据《公司章程》的规定，前述人员均有出席或列席公司股东大会的资格。

　　本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。

　　三. 关于本次股东大会的议案

　　本次股东大会的议案由公司董事会和实际控制人李宗松先生提出，议案的内容属于股东大会的职权范围，有明确的议题和具体决议事项，符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

　　四. 关于本次股东大会的表决程序及表决结果

　　经本所律师查验：

　　(一) 公司本次股东大会的网络投票方式包括交易系统投票和互联网投票两种方式。网络投票按《公司章程》《股东大会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的规定进行了表决并通过网络投票系统获得了网络投票结果。投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了通过网络投票的股东人数、代表股份数、占公司股份总数的比例，提案审议和表决情况。公司对深圳证券信息有限公司提供的2019年度股东大会网络投票结果统计表进行了确认。

　　(二) 本次股东大会在对会议议案现场表决时，由2名股东、1名公司监事和本所律师共同计票、监票，会议主持人李京昆先生当场宣布由前述计票及监票人签署的每一议案的现场表决结果。根据现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果，本次股东大会所审议的议案均获得通过，出席现场会议的股东对表决结果没有异议。每一议案的汇总表决情况及结果如下：

　　1. 《公司2019年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意股份761,043,589股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的88.2699%；反对股份101,109,919股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的11.7273%；弃权股份24,900股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0029%；。

　　其中，中小投资者表决情况为：652,280股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的82.6005%；112,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的14.2463%；24,900股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的3.1532%。

　　该议案获审议通过。

　　2. 《公司2019年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意股份862,041,008股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的99.9841%；反对股份112,500股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0130%；弃权股份24,900股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者表决情况为：652,280股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的82.6005%；112,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的14.2463%；24,900股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的3.1532%。

　　该议案获审议通过。

　　3. 《公司2019年年度报告及其摘要》

　　表决结果：同意股份862,041,008股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的99.9841%；反对股份112,500股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0130%；弃权股份24,900股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者表决情况为：652,280股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的82.6005%；112,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的14.2463%；24,900股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的3.1532%。

　　该议案获审议通过。

　　4. 《公司2019年度财务决算报告》

　　表决结果：同意股份862,041,008股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的99.9841%；反对股份112,500股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0130%；弃权股份24,900股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者表决情况为：652,280股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的82.6005%；112,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的14.2463%；24,900股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的3.1532%。

　　该议案获审议通过。

　　5. 《公司2019年度利润分配预案》

　　表决结果：同意股份862,029,008股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的99.9827%；反对股份124,500股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0144%；弃权股份24,900股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者表决情况为：640,280股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的81.0809%；124,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的15.7659%；24,900股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的3.1532%。

　　该议案获审议通过。

　　6. 《关于公司及全资子公司、控股子公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　表决结果：同意股份761,043,589股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的88.2699%；反对股份101,109,919股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的11.7273%；弃权股份24,900股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者表决情况为：652,280股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的82.6005%；112,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的14.2463%；24,900股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的3.1532%。

　　该议案获审议通过。

　　7. 《关于公司对外担保额度的议案》

　　表决结果：同意股份760,483,009股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的88.2048%；反对股份101,670,499股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的11.7923%；弃权股份24,900股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0029%。

　　其中，中小投资者表决情况为：91,700股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的11.6123%；673,080股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的85.2345%；24,900股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的3.1532%。

　　该议案经出席会议的股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的三分之二以上同意，该议案获审议通过。

　　8. 《关于收购资产暨关联交易的议案》

　　表决结果：同意股份652,280股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.3394%；反对股份191,529,037股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的99.6477%；弃权股份24,900股，占参加会议有表决权股份(含网络投票)总数的0.0130%。

　　其中，中小投资者表决情况为：652,280股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的82.6005%；112,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的14.2463%；24,900股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的3.1532%。

　　本议案中股东新沂必康新医药产业综合体投资有限公司、李宗松、陕西北度新材料科技有限公司回避表决，该议案未获审议通过。

　　本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　五. 结论性意见

　　综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格以及会议的表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　结尾

　　本法律意见书出具日期为2020年6月12日。

　　本法律意见书正本叁份。

　　上海市瑛明律师事务所                    经办律师：

　　负责人：陈明夏                           陈志军

　　陆勇洲