证券代码：603866        证券简称：桃李面包          公告编号：2020-053

　　转债代码：113544        转债简称：桃李转债

　　转股代码：191544        转股简称：桃李转股

　　桃李面包股份有限公司关于董事、持股5%以上股东及视为一致行动人减持

　　股份计划公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●董事、持股5%以上股东及视为一致行动人持股的基本情况

　　截至本公告披露日，桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）5%以上股东吴志刚先生及视为一致行动人盛雅萍女士、董事盛龙先生合计持有公司股份114,906,193股,约占公司总股本的17.44%；吴志道先生及吕长恩先生等6位视为一致行动人的股东合计持有公司股份1,068,771股，约占公司总股本的0.16%。

　　●减持计划的主要内容

　　依据桃李面包IPO时吴志刚先生的承诺：在减持股份时，将至少提前三个交易日通过上海证券交易所公告减持意向，自做出公告减持意向三个交易日后可进行股份转让。

　　自本公告披露日起3个交易日后的3个月内，公司5%以上股东吴志刚先生及视为一致行动人的盛雅萍女士、董事盛龙先生计划通过大宗交易的方式减持股份数量合计不超过11,860,000股，占公司股份总数的1.80%。具体减持价格根据减持实施时的市场价格确定。

　　自本公告披露日起15个交易日后的3个月内，吴志道先生及吕长恩先生等6位视为一致行动人的股东计划通过集中竞价交易的方式减持股份数量合计不超过527,200股，占公司股份总数的0.08%。具体减持价格根据减持实施时的市场价格确定。

　　●减持计划实施期间，公司若发生派发红利、送红股、转增股本、增发

　　新股或配股等股本除权、除息事项的，减持数量将进行相应调整。

　　一、减持主体的基本情况

　　■

　　上述减持主体存在一致行动人：

　　■

　　注：吴学群、吴志刚、吴学亮、盛雅莉和吴学东五人于2018年12月22日续签了一致行动人协议，协议成为公司一致行动人。根据《上市公司收购管理办法》，公司本着审慎的原则，将盛龙、吴志道、吕长恩、盛雅萍、盛利、肖蜀岩、盛杰、盛玲、费智慧视为一致行动人。

　　5%以上股东及其视为一致行动人过去12个月内减持股份情况

　　■

　　二、减持计划的主要内容

　　■

　　(一)相关股东是否有其他安排□是 √否

　　(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺√是 □否

　　1、吴志刚先生承诺如下：

　　（1）除锁定期(自公司股票上市之日起三十六个月)外，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让直接或间接持有的公司股份不超过其所直接或间接持有的股份总数的25%；离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司的股份。

　　（2）所持股票在锁定期(自公司股票上市之日起三十六个月)满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。若公司股票在锁定期内发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，上述减持价格及收盘价均应相应作除权除息处理。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。如果在股份锁定期届满后两年内减持股份，则每年减持股份的数量不超过本人持有公司股份总数的25%。本人减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

　　2、盛龙先生承诺如下：

　　（1）在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过其所直接或间接持有的股份总数的25%；离职后半年内不转让其所直接或间接持有的发行人的股份。

　　（2）所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月，若公司股票在锁定期内发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，上述减持价格及收盘价均应相应作除权除息处理。上述承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。

　　本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

　　(三)本所要求的其他事项

　　无

　　三、相关风险提示

　　(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　本次减持计划符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《上海证券交易所上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。本次拟减持股份的股东将根据自身资金安排、股票市场情况、本公司股价情况、监管部门政策变化等因素决定是否实施本次股份减持计划。在按照上述计划减持本公司股份期间，公司将严格遵守有关法律法规及公司规章制度，及时履行信息披露义务。

　　(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险□是 √否

　　(三)其他风险提示

　　本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定。减持期间，公司将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　桃李面包股份有限公司董事会

　　2020年5月7日

　　证券代码：603866         证券简称：桃李面包         公告编号：2020-054

　　转债代码：113544         转债简称：桃李转债

　　转股代码：191544         转股简称：桃李转股

　　桃李面包股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2019年3月18日、2019年4月11日召开了第四届董事会第二十八次会议和2018年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过人民币8亿元的闲置募集资金购买理财产品。详见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《桃李面包关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（        公告编号：2019-028）。

　　本着股东利益最大化原则，为提高募集资金的使用效率，合理利用闲置的募集资金，公司于2019年10月7日召开了第五届董事会第八次会议和2019年10月23日召开了2019年第二次临时股东大会会议，审议通过了《关于追加使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，在确保不影响公司正常经营的前提下，同意公司使用闲置募集资金购买理财产品的额度从第四届董事会第二十八次会议已授予的不超过人民币8亿元增加到不超过人民币13亿元。上述额度在决议有效期内可以滚动使用，授权期限自2019年第二次临时股东大会审议通过之日起至 2019年年度股东大会决议之日止。详见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《桃李面包关于追加使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（        公告编号：2019-101）。

　　一、公司使用募集资金购买理财产品到期赎回的情况

　　公司于2020年3月31日与中信银行股份有限公司大连分行（以下简称“中信银行大连分行”）签订协议，公司使用闲置募集资金7,000万元人民币购买共赢智信利率结构33257期人民币结构性存款产品 ，具体情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《桃李面包关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告》（        公告编号：2020-027）。

　　公司已于2020年5月6日赎回上述理财产品，共赢智信利率结构33257期人民币结构性存款产品实际年化收益率为3.55%，投资理财存续天数34天，获得理财收益人民币为231,479.45元。

　　具体情况如下：

　　■

　　二、本公告日前十二个月公司累计使用闲置募集资金购买理财产品的情况

　　■

　　三、备查文件

　　理财产品赎回相关凭证。

　　特此公告。

　　桃李面包股份有限公司董事会

　　2020年5月7日

　　证券代码：603866        证券简称：桃李面包        公告编号：2020-055

　　转债代码：113544        转债简称：桃李转债

　　转股代码：191544        转股简称：桃李转股

　　桃李面包股份有限公司

　　2019年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年5月6日

　　(二) 股东大会召开的地点：沈阳桃李面包有限公司会议室，沈阳市沈河区青年大街1-1号沈阳市府恒隆广场办公楼1座4005-4010单元

　　(三)

　　出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司董事长因公未能出席本次会议，由半数以上董事共同推举董事吴学群主持本次会议。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席5人，董事长吴学亮、董事盛雅莉、吴学东、盛龙因公未能出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 总经理吴学群、董事会秘书张银安、财务负责人孙颖出席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：公司 2019 年年度报告全文及摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：公司 2019 年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：公司 2019 年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：公司 2019 年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、议案名称：公司 2020 年度财务预算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、议案名称：公司 2019 年度利润分配方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、议案名称：关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、议案名称：关于公司 2020 年度董事薪酬的议案

　　8.01关于吴学亮、吴学群、盛雅莉、吴学东、盛龙董事薪酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8.02关于宋长发、刘澄清、吴非、黄宇独立董事薪酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9、议案名称：关于公司 2020 年度监事薪酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　10、议案名称：关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　11、议案名称：关于公司 2020 年度银行综合授信额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　12、议案名称：关于使用闲置募集资金进行委托理财的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　13、议案名称：关于部分募投项目结项或终止并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　14、议案名称：关于桃李面包股份有限公司第四期员工持股计划（草案）及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　15、议案名称：关于变更公司经营范围及注册资本并修改公司章程的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　议案14、15为特别决议议案，以上议案已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。

　　议案8中的8.01项议案《关于吴学亮、吴学群、盛雅莉、吴学东、盛龙董事薪酬的议案》，吴志刚、吴学亮、吴学群、盛雅莉、吴学东、盛龙回避表决，涉及回避表决股份数464,461,988股。

　　议案14《关于桃李面包股份有限公司第四期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》，张银安、孙颖回避表决，涉及回避表决股份数46,536股。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（深圳）事务所

　　律师：刘丹、符海涛

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的议案符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　桃李面包股份有限公司

　　2020年5月7日