一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人罗旭峰、主管会计工作负责人王正浩及会计机构负责人（会计主管人员）夏海波保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　证券代码：603093         证券简称：南华期货            公告编号：2020-022

　　南华期货股份有限公司

　　第三届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议于2020年4月27日召开，本次会议的通知于2020年4月17日以电话、传真和电子邮件方式向全体董事发出。会议采用现场加通讯相结合的方式召开，由董事长罗旭峰先生主持。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2020年第一季度报告的议案》。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《南华期货股份有限公司2020年第一季度报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于修订〈反洗钱工作制度〉的议案》。

　　为进一步深入实践风险为本的工作方法，有效防控洗钱风险，履行反洗钱义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》《证券期货业反洗钱工作实施办法》等有关规定，结合《公司章程》及实际情况，修订《南华期货股份有限公司反洗钱工作制度》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于修订〈廉洁从业管理制度〉的议案》。

　　为切实加强公司及员工廉洁从业管理，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，根据《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等有关规定，结合《公司章程》及实际情况，修订《南华期货股份有限公司廉洁从业管理制度》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　南华期货股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603093          证券简称：南华期货            公告编号：2020-023

　　南华期货股份有限公司

　　第三届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于2020年4月27日召开，本次会议的通知于2020年4月24日以电话、传真和电子邮件方式向全体监事发出。会议采用现场加通讯相结合的方式召开，由夏海波先生主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2020年第一季度报告的议案》。

　　监事会认为，公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司2020年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司报告期的经营管理情况和财务状况；未发现参与公司2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于改选监事会主席的议案》。

　　鉴于夏海波先生辞去公司监事会主席职务，根据《公司章程》等有关规定，选举厉国平先生担任公司第三届监事会主席职务；夏海波先生仍担任公司监事会监事职务；任期自本次监事会审议通过之日起至第三届监事会任期届满为止。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　南华期货股份有限公司监事会

　　2020年4月28日

　　附件：厉国平先生简历：

　　1973年1月出生，中国国籍，本科学历，硕士学位，高级经济师。曾任东阳市公安局李宅派出所民警、东阳市公安局治安大队民警、东阳公安局横店派出所副所长、横店集团控股有限公司总裁助理等职。现任横店集团控股有限公司副总裁兼法纪总监、审计总监，兼任普洛药业股份有限公司监事会主席、横店集团东磁股份有限公司监事会主席、英洛华科技股份有限公司监事会主席、横店集团得邦照明股份有限公司监事会主席、横店影视股份有限公司监事会主席，南华期货股份有限公司监事。

　　证券代码：603093          证券简称：南华期货          公告编号：2020-024

　　南华期货股份有限公司

　　关于改选监事会主席的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事会主席夏海波先生提交的书面辞职报告。夏海波先生因个人原因申请辞去公司监事会主席职务。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，该辞职报告自公司监事会收到之日起生效；夏海波先生仍担任公司监事会监事职务。

　　公司监事会对夏海波先生担任公司监事会主席期间为公司发展所付出的努力和所作出的贡献表示衷心的感谢。

　　根据公司经营发展需要，公司于2020年4月27日召开了第三届监事会第七次会议，审议通过《关于改选监事会主席的议案》。按照《公司法》《公司章程》的有关规定，公司监事会选举厉国平先生担任公司监事会主席职务，任期自本次监事会审议通过之日起至第三届监事会届满为止。

　　特此公告。

　　南华期货股份有限公司监事会

　　2020年4月28日

　　附件：厉国平先生简历：

　　1973年1月出生，中国国籍，本科学历，硕士学位，高级经济师。曾任东阳市公安局李宅派出所民警、东阳市公安局治安大队民警、东阳公安局横店派出所副所长、横店集团控股有限公司总裁助理等职。现任横店集团控股有限公司副总裁兼法纪总监、审计总监，兼任普洛药业股份有限公司监事会主席、横店集团东磁股份有限公司监事会主席、英洛华科技股份有限公司监事会主席、横店集团得邦照明股份有限公司监事会主席、横店影视股份有限公司监事会主席，南华期货股份有限公司监事。

　　公司代码：603093                                                  公司简称：南华期货

　　南华期货股份有限公司