证券代码：603505         证券简称：金石资源   公告编号：2020-021

　　金石资源集团股份有限公司

　　关于完成股份性质变更暨2019年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票权益授予的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已成就。根据公司 2020年第一次临时股东大会的授权，公司于2020年3月18日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》，确定本激励计划限制性股票的首次授予日为2020年3月18日。详见公司于2020年3月19日在上海证券交易所网站披露的《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2020-018）。

　　2020年4月3日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告【天健验〔2020〕64号】：截止 2020年3月31日，公司已收到14名限制性股票激励对象限制性股票缴款合计人民币24,296,160.00元。经公司与上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认，本次拟授予14名激励对象的2,352,000股限制性股票将由无限售条件流通股变更为限售条件流通股，股份来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A股普通股股票。公司股本结构将发生变化，具体如下表：

　　单位：股

　　■

　　后续，公司尚需在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理14名激励对象2019年限制性股票的登记工作。

　　特此公告。

　　金石资源集团股份有限公司

　　董 事 会

　　2020年4月21日

　　证券代码：603505         证券简称：金石资源  公告编号：2020-022

　　金石资源集团股份有限公司

　　关于2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记完成的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股票期权首次授予登记完成日：2020年4月20日

　　● 股票期权登记数量：164.00万份

　　● 本次股票期权登记人数：63人

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予的登记工作，现将有关情况公告如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2019年12月30日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于〈公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 、《关于〈公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于〈公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核查公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本激励计划草案以及激励计划设定指标的科学性和合理性发表了独立意见。具体内容详见公司于2019年12月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2、2019年12月31日至2020年1月16日，公司对激励对象名单在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于2019年1月17日，召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》。具体内容详见公司于2020年1月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　3、2020年3月18日，公司2020年第一次临时股东大会审议并通过了《关于〈公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，并对内幕信息知情人在公司股票期权与限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司实施股票期权及限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜（有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外）。具体内容详见公司于2020年3月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　4、2020年3月18日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。具体内容详见公司于2020年3月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　二、股票期权首次授予的具体情况

　　公司本次激励计划股票期权首次授予的具体情况如下：

　　1、授权日：2020年3月18日

　　2、授予数量：164.00万份

　　3、授予对象：核心技术（业务）人员

　　4、授予人数：63人

　　5、行权价格：20.66元/份

　　6、股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票

　　7、股票期权激励计划的有效期、等待期和行权安排

　　（1）股票期权激励计划有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。

　　（2）激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，分别为12个月、24个月和36个月，授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。

　　（3）本次授予的股票期权行权计划安排如下：

　　■

　　在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

　　（4）股票期权行权条件

　　①公司层面考核要求

　　本激励计划在2020年-2022年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。业绩考核目标如下表所示：

　　■

　　注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份额。

　　②激励对象层面考核要求

　　激励对象个人层面的考核根据公司内部考核相关制度实施。激励对象个人绩效考核结果分为优秀、良好、合格及不合格四个等级。

　　■

　　个人当年可行权额度=个人当年计划行权额度×行权系数

　　在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到“优秀”，则激励对象按照本激励计划规定行权其全部获授的权益；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“良好”，则激励对象按照本激励计划规定80%的比例行权其获授的权益，激励对象不得行权部分的股票期权由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“合格”，则激励对象可按照本激励计划规定60%的比例行权其获授的权益，激励对象不得行权部分的股票期权由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“不合格”，则激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，激励对象不得行权的股票期权由公司注销。

　　本激励计划具体考核内容依据《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。

　　三、公司本次激励计划股票期权首次授予的有关登记信息

　　2020年4月20日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股票期权首次授予登记工作，具体情况如下：

　　1、期权名称：金石资源期权

　　2、期权代码（分三期行权）：0000000455、0000000456、0000000457

　　3、本次授予登记的人员及数量：

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　　四、首次授予股票期权后对公司财务状况的影响

　　根据财政部《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　经测算，公司于2020年3月18日授予的164.00万份股票期权合计需摊销的总费用为540.24万元，具体成本摊销情况见下表：

　　单位：万元

　　■

　　本激励计划的股票期权激励成本将在成本费用列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　特此公告。

　　金石资源集团股份有限公司

　　董 事 会

　　2020年4月21日