证券代码：688123    证券简称：聚辰股份    公告编号：2020-005

　　聚辰半导体股份有限公司关于

　　董事、高级管理人员职务调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鉴于YANG QING先生已于2020年3月26日辞去公司董事、董事会战略委员会委员和总经理职务，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决议聘任张建臣先生为公司总经理，同时免去其市场销售副总经理职务，并提名张建臣先生为公司第一届董事会董事候选人。公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见。

　　一、公司董事、高级管理人员职务调整情况

　　1、因疫情原因，并考虑到个人因素，短期内无法回中国主持工作，YANG QING先生于2020年3月26日向董事会提交辞呈，辞去公司董事、董事会战略委员会委员和总经理职务。根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，YANG QING先生的辞职申请自送达董事会之时起生效，YANG QING先生将继续在本公司任职。YANG QING先生凭借其扎实的专业能力、严谨的职业操守，在董事会的领导下带领公司成功登陆资本市场，并在完善公司战略布局、提升公司治理水平等方面发挥了重要作用，董事会对YANG QING先生为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

　　截至公告披露日，YANG QING先生通过聚祥有限公司间接持有本公司184.11万股股份，占公司股份总数的比例为1.52%。YANG QING先生将在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，继续遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。

　　2、根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经公司董事会提名委员会审查同意，董事会决议聘任张建臣先生为公司总经理，任期至公司第一届董事会届满之日止，同时免去其市场销售副总经理职务，并提名张建臣先生为公司第一届董事会董事候选人。张建臣先生简历如下：

　　张建臣，男，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权。张建臣先生于2018年1月加入本公司，自此担任公司市场销售副总经理。加入本公司前，张建臣先生于1998年7月至1999年9月任飞利浦光磁电子（上海）有限公司可靠性测试及失效分析工程师；2002年10月至2004年2月，于意法半导体（上海）有限公司任亚太区中央市场工程师；2004年3月至2010年12月，于恩智浦半导体（上海）有限公司先后担任显示事业部商务拓展经理、汽车电子事业部大中华区资深市场经理和资深市场及销售经理；2011年1月至2015年12月，于艾迈斯半导体（深圳）有限公司任中国区总经理；2016年3月至2018 年1月，于逐点半导体（上海）有限公司任中国区市场销售及商务拓展副总裁。张建臣先生于1998年获得上海交通大学测控技术与仪器专业工学学士学位，2002年获得上海交通大学电路与系统专业工学硕士学位。

　　截至公告披露日，张建臣先生间接持有本公司104.94万股股份，占公司股份总数的比例为0.87%。张建臣先生与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事或高级管理人员的情形，亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。

　　二、审议程序和专项意见

　　1、董事会审议情况

　　2020年3月27日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于补选公司董事的议案》，决议聘任张建臣先生为公司总经理，任期至公司第一届董事会届满之日止，同时免去其市场销售副总经理职务，并提名张建臣先生为公司第一届董事会董事候选人。

　　2、独立董事意见

　　经核查，公司独立董事认为，董事会本次聘任总经理并提名董事候选人的审议程序和决议内容合法有效，不存在违反《公司法》、《公司章程》及其他规定行使职权的情形。张建臣先生具备担任公司董事、高级管理人员的资格和条件，未发现其存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形，亦或被中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情况。

　　综上所述，公司独立董事一致同意张建臣先生担任公司总经理职务并出任公司第一届董事会董事候选人。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司董事会

　　2020年3月28日

　　证券代码：688123    证券简称：聚辰股份    公告编号：2020-006

　　聚辰半导体股份有限公司关于召开

　　2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年4月13日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2020年第一次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：

　　本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年4月13日13点30分

　　召开地点：上海市浦东新区松涛路647弄12号

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年4月13日至2020年4月13日

　　本次会议采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

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　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　有关董事会审议上述议案的情况，请参阅公司同日披露的《聚辰股份关于董事、高级管理人员变动的公告》，本次股东大会的详细资料将在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn）刊载。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员。

　　五、会议登记方法

　　受疫情影响，公司呼吁广大投资者通过网络投票的方式行使股东权利。

　　（一）符合上述条件的法人股东，法定代表人出席现场会议的，须持有营业执照、法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席现场会议的，代理人还应持有法定代表人出具的书面授权委托书（见附件1）、本人有效身份证件进行登记。

　　符合上述条件的自然人股东出席现场会议的，须持有本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席现场会议的，代理人还应持有自然人股东出具的书面授权委托书（见附件1）、本人有效身份证件进行登记。

　　融资融券投资者出席现场会议的，还应持有相关证券公司的营业执照、证券账户证明以及其向投资者出具的书面授权委托书。

　　（二）以上登记材料均需提供复印件一份，并由自然人股东签字或加盖法人股东公章。拟出席现场会议的股东或股东代理人，应于2020年4月10日17:00前将拟出席会议的书面回函（见附件2）通过信函、传真或电子邮件方式送达公司，信函、传真或电子邮件以寄达公司的时间为准。

　　（三）现场会议登记地点为上海市浦东新区松涛路647弄12号，登记时间为2020年4月13日12:30-13:30，13:30以后不再办理股东登记。

　　六、其他事项

　　（一）会议联系方式

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　　（二）本次股东大会出席人员的交通及食宿费用自理。

　　特此公告。

　　聚辰半导体股份有限公司董事会

　　2020年3月28日

　　附件1：聚辰半导体股份有限公司2020年第一次临时股东大会授权委托书

　　附件2：聚辰半导体股份有限公司2020年第一次临时股东大会回执函

　　附件1：

　　聚辰半导体股份有限公司

　　2020年第一次临时股东大会授权委托书

　　聚辰半导体股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年4月13日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

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　　委托人签名（盖章）：　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证件号：　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：年月日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：

　　聚辰半导体股份有限公司

　　2020年第一次临时股东大会回执函

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