证券代码：002246          证券简称：北化股份            公告编号：2019-065

　　四川北方硝化棉股份有限公司

　　第四届董事会第三十三次会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　四川北方硝化棉股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次会议的会议通知及材料于2019年12月20日前以邮件、传真、专人送达方式送至全体董事，会议于2019年12月24日以通讯方式召开，本次会议应出席董事人数：11人；实际出席董事人数：11人。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议：

　　（一）会议11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。决议有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，议案具体内容登载于2019年12月25日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，相关意见登载于2019年12月25日的巨潮资讯网。

　　（二）会议4票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整2019年度日常关联交易预计的议案》。

　　关联董事程向前、丁燕萍、魏合田、邓维平、黄万福、吴树宏、王林狮回避表决。公司独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。独立财务顾问中信建投出具了专项核查意见，议案具体内容登载于2019年12月25日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，相关意见登载于2019年12月25日的巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　四川北方硝化棉股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇一九年十二月二十五日

　　证券代码：002246               证券简称：北化股份            公告编号：2019-066

　　四川北方硝化棉股份有限公司

　　第四届监事会第二十三次会议

　　决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　四川北方硝化棉股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十三次会议的会议通知及材料于2019年12月20日前以邮件、传真、专人送达方式送至全体监事，会议于2019年12月24日以通讯方式召开，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议：

　　会议3票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审议，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金在商业银行进行现金管理，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。监事会同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。决议有效期限为自公司监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。相关公告登载于2019年12月25日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　四川北方硝化棉股份有限公司

　　监  事  会

　　二〇一九年十二月二十五日

　　证券代码：002246          证券简称：北化股份           公告编号：2019-067

　　四川北方硝化棉股份有限公司

　　关于调整2019年度日常关联交易

　　预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　公司2019年度日常关联交易预计已分别经公司第四届董事会第二十七次会议、2018年年度股东大会、第四届董事会第二十九次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过，公司披露《关于2019年度日常关联交易预计的公告》、《关于调整2019年度日常关联交易预计的公告》。具体内容详见2019年4月9日、2019年5月8日、2019年8月23日、2019年9月11日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　2019年公司推进实施了产品结构调整和采购供应链管理，防护器材、活性炭及深加工产品产销量预计呈现增长趋势，因此，预计关联交易总额将比原预计金额增加1,000万元，其中向关联方采购原材料金额增加1,000万元。除上述调整外，公司其他日常关联交易未发生调整变化。

　　2019年12月24日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整2019年度日常关联交易预计的议案》。关联董事程向前、丁燕萍、魏合田、邓维平、黄万福、吴树宏、王林狮在审议该议案时回避表决，由非关联方董事表决通过，已经四位独立董事事前认可并发表了独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案无需提交股东大会审议。

　　（二）调整前日常关联交易预计类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　注：年初至披露日已发生金额数据截止为2019年11月30日。

　　（三）调整后日常关联交易预计类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　■

　　（二）关联方基本财务状况

　　单位：万元

　　■

　　单位：万元

　　■

　　（三）与上市公司的关联关系

　　截止披露日，中国兵器工业集团有限公司（简称“兵器集团”）是公司的最终控股股东，其全资子集团中国北方化学研究院集团有限公司（简称“北化研究院集团”）是公司的控股股东。中国兵工物资集团有限公司由兵器集团控股。

　　（四）与各关联人的关联交易预计总额

　　调整后，2019年公司与中国兵工物资集团有限公司关联交易金额预计不超过6,400万元，比原预计金额增加1,000万元。

　　（五）履约能力分析

　　上述关联方是公司多年的合作对象，履约能力强，历年来均未发生未向公司支付款项而形成坏账的情况；供应能力充足，能够有效满足公司对原辅料的需求。根据关联方经营状况且与公司稳定合作的情况来看，2019年不存在形成坏账的可能性。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）定价依据

　　公司子公司山西新华化工有限责任公司的大型物资由中国兵工物资集团有限公司及其子公司统一采购，其价格不高于公司直接采购的价格，确保关联交易公允。

　　（二）协议签署情况

　　2019年1月15日，公司子公司山西新华化工有限责任公司与中国兵工物资集团有限公司华北公司签订原材料采购合同，其余采购按订单执行。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）关联交易的目的

　　子公司山西新华化工有限责任公司大型物资借助中国兵工物资集团有限公司采购平台，可保证原材料产品质量的可靠性、稳定性和安全性，提升议价能力。

　　上述关联交易均是合理、必要的，公司在今后年度可能持续与上述关联方保持交易。

　　（二）对公司的影响

　　公司与关联方的交易是基于资源合理配置，以效益最大化、经营效率最优化为基础进行的市场化选择，充分体现了专业协作、优势互补的合作原则。

　　公司的关联交易按照公开、公允、公正的原则进行交易，公司的主营业务未对关联方形成依赖。关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果不会产生实质性影响。

　　五、独立董事意见

　　（一）事前认可意见

　　公司2019年度日常关联交易预计已经公司第四届董事会第二十七次会议、2018年年度股东大会、公司第四届董事会第二十九次会议和2019年第一次临时股东大会审议通过。2019年公司推进实施了产品结构调整和采购供应链管理，防护器材、活性炭及深加工产品产销量预计呈现增长趋势，因此，预计关联交易总额将比原预计金额增加1,000万元，即向关联方采购原材料金额增加1,000万元。公司调整2019年度的日常关联交易符合国家有关法律、法规和政策的规定，是公司生产经营的需要，可保证公司生产经营所需原材料的稳定供应，各项交易价格公允，不会损害上市公司和社会公众股东的利益。同意将本议案提交公司第四届董事会第三十三次会议审议。

　　（二）独立意见

　　公司2019年度日常关联交易预计已经公司第四届董事会第二十七次会议、2018年年度股东大会、公司第四届董事会第二十九次会议和2019年第一次临时股东大会审议通过。2019年公司推进实施了产品结构调整和采购供应链管理，防护器材、活性炭及深加工产品产销量预计呈现增长趋势，因此，预计关联交易总额将比原预计金额增加1,000万元，即向关联方采购原材料金额增加1,000万元。公司调整2019年度的日常关联交易是以市场价格为定价依据，遵循了公平、公正、公开的原则；关联交易事项的审议程序合法、有效，符合《公司章程》等的规定；交易的履行符合公司和全体股东利益，不会对公司独立性构成不利影响，不会损害公司和非关联股东的利益。

　　调整2019年度日常关联交易预计事项已经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过，关联董事遵守了回避表决的制度，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。同意公司调整2019年度日常关联交易预计事项。

　　六、独立财务顾问中信建投意见

　　经核查，独立财务顾问认为：

　　1、本次调整2019年日常关联交易预计事项已经公司董事会审议批准，关联董事在表决时进行了回避，独立董事已事前认可并发表了同意意见。

　　2、本次调整2019年日常关联交易预计事项决策程序符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，以及公司《公司章程》的规定。本次调整2019年日常关联交易预计事项交易定价遵循了公平、公正、公开的原则，不会损害公司及中小股东利益。独立财务顾问对公司本次调整2019年日常关联交易预计事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、公司第四届董事会第三十三次会议决议；

　　2、独立董事发表的独立意见；

　　3、中信建投证券股份有限公司关于四川北方硝化棉股份有限公司调整2019年度日常关联交易预计的核查意见。

　　特此公告。

　　四川北方硝化棉股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇一九年十二月二十五日

　　证券代码：002246       证券简称：北化股份             公告编号：2019-068

　　四川北方硝化棉股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行

　　现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，四川北方硝化棉股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月24日召开第四届董事会第三十三次会议及第四届监事会第二十三次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　公司在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。决议有效期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》有关规定，该事项无需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）前次募集资金

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90号”文核准，本公司于2013年5月31日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）77,900,000股，发行价格为7.12元/股。非公开发行股票募集资金总额为人民币554,648,000.00元，扣除发行费用34,368,892.00元后，实际募集资金净额人民币520,279,108.00元。

　　截至2013年5月31日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第0169号《验资报告》。

　　公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《非公开发行募集资金三方监管协议》，与子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《非公开发行募集资金四方监管协议》。

　　（二）本次募集资金

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1417号”文核准，公司已向山西新华防护器材有限责任公司（以下简称“新华防护”）发行99,138,233股股份购买相关资产；已非公开发行股份36,210,025股，发行价格为11.57元/股，募集资金人民币418,949,989.25元。扣除证券承销费（含税）人民币9,000,000.00元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00元后的资金净额合计人民币404,949,989.25元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行验资并出具了“瑞华验字[2018]第01300001号”《验资报告》。

　　公司对募集资金采取了专户存储管理，并与独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司新华化工与独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、募集资金使用和结余情况

　　（一）前次募集资金

　　2013年非公开发行股票募集资金总额为人民币554,648,000.00元，扣除发行费用34,368,892.00元后，实际募集资金净额人民币520,279,108.00元。募集资金用于下列项目：

　　■

　　2013年8月，公司已使用前次募集资金30,226.03万元合并使用2008年首发上市募集资金11,208.92万元共计41,434.96万元完成了对襄阳五二五泵业有限公司（以下简称“泵业公司”）90%股权的收购工作。

　　截至2019年11月30日，泵业公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程已达到预定可使用状态，公司累计投入募集资金人民币18,352.66万元，前次募集资金余额人民币38,531,406.01元（含已在商业银行进行现金管理金额37,000,000元）闲置。

　　2019年4月4日，公司召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。2019年5月7日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。

　　（二）本次募集资金

　　2017年重大资产重组配套募集资金人民币418,949,989.25元。扣除证券承销费（含税）人民币9,000,000.00元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00元后的资金净额人民币404,949,989.25元。募集资金将用于下列项目：

　　■

　　2019年4月4日，公司召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。2019年5月7日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。

　　截至2019年11月30日，公司剩余本次募集资金净额人民币418,843,370.75元（含已在商业银行进行现金管理金额408,700,000元）暂时闲置。

　　三、募集资金闲置原因

　　（一）前次募集资金

　　截至目前，泵业公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程已达到预定可使用状态，前次募集资金存在闲置。

　　（二）本次募集资金

　　2017年重大资产重组配套募集资金拟投入的各个项目由于外部市场原因导致实际建设进度存在一定的延后，且项目建设自身存在一定的建设周期，导致本次募集资金存在暂时闲置。

　　四、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保公司资金安全，同时不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，根据实际需要，对闲置募集资金进行现金管理，以获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。

　　（二）资金来源

　　公司闲置募集资金。

　　（三）投资产品品种

　　为控制风险，公司运用闲置募集资金购买的理财产品品种为安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。不涉及深圳证券交易所规定的风险投资品种，所投资的产品不存在质押等情况。

　　（四）投资产品发行主体

　　发行主体为商业银行。

　　（五）投资额度

　　为提高募集资金的使用效率，公司拟根据实际需要，在不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，拟使用不超过人民币45,000万元闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行行现金管理，在上述额度范围内，资金可滚动使用。

　　（六）投资期限

　　投资期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（七）投资决策及实施

　　在上述投资额度范围内，公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司闲置募集资金在商业银行进行现金管理，投资的产品需符合以下条件：

　　1、 安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺或保本约定；

　　2、为短期（不超过12个月）理财产品；

　　3、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

　　4、投资产品不得质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。

　　公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。

　　3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种的损益情况。

　　六、前十二个月内购买理财产品情况

　　（一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况

　　■

　　■

　　（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况

　　■

　　（三）使用闲置自有资金购买信托产品的情况

　　■

　　七、对公司经营的影响

　　公司以闲置募集资金在商业银行进行现金管理不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。

　　八、独立董事意见

　　公司使用部分闲置募集资金在商业银行进行现金管理，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，使用募集资金进行现金管理事项风险可控，能提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。决议有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。

　　九、监事会意见

　　经审议，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金在商业银行进行现金管理，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。监事会同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。决议有效期限为自公司监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。

　　十、中介机构意见

　　（一）经核查，申万宏源认为：

　　公司使用2013年非公开发行部分闲置募集资金进行现金管理己经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见；公司使用2013年非公开发行部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及股东、特别是中小股东的利益；不属于变相改变募集资金用途的行为，不影响公司募集资金投资项目的正常实施；公司使用2013年非公开发行部分闲置募集资金进行现金管理事项公司上述事项符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等相关法律、法规规定。

　　综上，本保荐机构对北化股份使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　（二）经核查，中信建投认为：

　　公司使用闲置的募集资金进行现金管理程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，在确保不影响本次募集资金项目建设和保证募集资金安全性的情况下，使用部分闲置募集资金短期投资于安全性高、流动性好、短期、且有保本约定的投资理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，符合公司和全体股东的利益。公司本次使用闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次募集资金使用已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相关规定。

　　十一、备查文件

　　1、第四届董事会第三十三次会议决议；

　　2、第四届监事会第二十三次会议决议；

　　3、独立董事对公司第四届董事会第三十三次会议相关事项发表的独立意见；

　　4、申万宏源、中信建投的核查意见。

　　特此公告。

　　四川北方硝化棉股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇一九年十二月二十五日