证券代码：000528              证券简称：柳 工           公告编号：2019-52

　　广西柳工机械股份有限公司

　　关于公司2018年限制性股票部分回购注销完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票数量为19万股，占回购注销前公司总股本的0.013%，回购价格为3.37元/股。

　　2、公司于2019年8月26日~27日召开的第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司原激励对象中24人因个人原因离职及2名激励对象不幸去世，根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，回购注销上述人员已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计19.00万股，回购价格为3.37元/股，回购价款合计人民币640,300元。

　　3、截至2019年12月24日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。

　　一、公司2018年限制性股票激励计划概述

　　1、2018年12月27~28日，公司召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事已对《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》发表了无异议的独立意见。公司发出《广西柳工机械股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。

　　2、2018年12月27~28日，公司召开第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》和《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法的议案》，并对2018年限制性股票激励计划激励对象名单进行了核查并出具核实意见。

　　3、2019年1月14日，公司召开第八届董事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于调整广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励对象名单的议案》，调整后的激励对象人数为1,777人。本次调整无新增人员名单情况且不涉及董事、高管人员调整。经调整后，本次激励计划授予各激励对象的限制性股票数量及其比例符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定。

　　4、2019年1月15日，公司控股股东广西柳工集团有限公司收到广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会《关于广西柳工机械股份有限公司实施股权激励计划的批复》（桂国资复【2019】10号），公司于当日发出《广西柳工机械股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划获得广西壮族自治区国有资产监督管理委员会批复的公告》。

　　5、2019年1月17日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，并对本次限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况进行自查并进行公告。

　　6、2019年2月15日，公司召开第八届董事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》和《关于公司向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事对上述授予相关事项发表了无异议的独立意见。

　　7、2019年2月15日，公司召开第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》和《关于公司向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。

　　8、2019年2月27日，公司公告了《关于2018年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，公司实际向1,586名激励对象首次授予限制性股票共1,128.30万股。

　　9、2019年5月30日，根据公司2019年第一次临时股东大会的授权，公司召开第八届董事会第二十次（临时）会议和第八届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于公司2018年限制性股票预留股份授予方案的议案》，同意以2019年5月30日为授予日，向符合条件的269名激励对象授予205.21万股预留限制性股票。独立董事对相关事宜发表独立意见，公司监事会对相关事宜进行了审核并发表了核查意见，律师对此发表了相关意见。

　　10、根据公司第八届董事会第二十次（临时）会议和第八届监事会第十七次会议决议，公司董事会实施并完成了2018年限制性股票预留部分的授予工作，并于2019年6月27日披露了授予完成的情况。公司预留股份授予日为2019年5月30日，上市日期为2019年6月28日，实际授予激励对象259人，预留限制性股票201.36万股，授予价格3.46元/股。

　　11、2019年8月27日公司召开第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，监事会、独立董事、律师事务所分别发表了明确同意的意见。

　　二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格

　　1、回购原因

　　公司原激励对象中24名因个人原因离职及2名对象不幸离世，不再满足激励条件，根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司应对上述26名激励对象已获授但未解除限售的19.00万股限制性股票进行回购注销。

　　2、回购数量

　　本次回购因离职、死亡等原因而不满足解除限售条件的26名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计19.00万股，占回购前已实际授予的限制性股票总数1,329.66万股的1.43%，占回购前公司股本总额1,476,11.1376万股的0.013%。

　　3、回购价格

　　根据《2018年限制性股票激励计划（草案）》和公司2019年5月21日《2018年度分红派系实施公告》，“股权激励限制性股票的现金红利由公司统一留存，待解锁后再行发放，若该部分股票不能解锁，则公司不再发放此部分现金红利，由公司收回”规定，回购价格为授予价格3.37元/股。回购资金为公司自有资金。

　　三、本次回购注销前后股权结构的变动情况表

　　本次回购注销完成后，公司总股本将从1,476,111,376股减少至1,475,921,376股。股本结构变化如下：

　　■

　　2019年11月15日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本次回购注销出具了验资报告（致同验字[2019]第441ZC0252号）。本次回购注销完成后，公司总股本由1,476,111,376股减少为1,475,921,376股。

　　四、本次回购注销对公司业绩的影响

　　本次回购注销部分股权激励限制性股票系公司根据《2018年限制性股票激励计划（草案）》对已不符合条件的限制性股票的具体处理，回购注销的限制性股票数量较少，且回购所用资金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生较大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽责，认真履行工作职责，为股东创造价值。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2019年12月24日

　　证券代码：000528        证券简称：柳工         公告编号：2019-53

　　广西柳工机械股份有限公司

　　关于修改公司章程的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月17日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，授权董事会及董事会进一步授权之人士办理本次股权激励限制性股票授予或解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出授予或解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、办理公司注册资本的变更登记。公司于2019年8月26日~27日召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司对26名不再满足条件的激励对象已获授但未解除限售的19.00万股限制性股票进行回购注销，同时根据2019年1月17日股东大会的授权和本次回购注销后的最新股本1,475,921,376股，修改《公司章程》中涉及注册资本和总股本的相关条款，并办理工商变更登记。

　　公司现已完成上述限制性股票回购注销工作。根据股东大会及董事会决议，公司对《公司章程》进行如下修改（其中加粗部分为修订内容）：

　　■

　　除上述条款外，《公司章程》中其他条款未发生变化（详见公司同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司章程》）。公司将根据本次章程修订情况、2019年1月17日股东大会和第八届第二十一次董事会决议，办理相关工商登记变更。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2019年12月24日