深圳证券交易所:
因江苏立华牧业股份有限公司(以下简称“立华股份”或“公司”,股票代码“300761”)聘请中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“本保荐机构”)担任其首次公开发行股票并上市的保荐机构,中泰证券自2019年2月18日起履行持续督导职责,持续督导期自2019年2月18日至2022年12月31日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定,中泰证券于2019年11月对立华股份董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了培训。
此次培训的具体情况如下:
一、培训时间与人员安排
1、培训时间:2019年11月11-12日
2、培训方式:现场讲解以及电话沟通
3、培训人员:中泰证券投资银行业务委员会战略客户部卢戈
4、培训对象:立华股份董事、监事、高级管理人员等相关人员
二、培训内容
本次培训内容主要包括(1)上市公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票行为规范,包括相关概念界定、监管的范围、股份锁定与解锁以及相关案例等;(2)介绍上市公司并购重组市场情况及相关政策规定;(3)介绍上市公司再融资市场情况及相关政策规定。
本次培训要求相关人员学习和掌握的主要文件包括:《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关文件。
三、培训效果
本保荐机构为本次培训指定了专门的培训人员,并通过现场讲解、电话等多种方式与培训对象进行交流,培训效果良好。本次培训促使培训对象增强了自身任职规范,对上市公司并购重组及再融资有了更深刻的理解,有利于提高上市公司资本运作和规范运行水平,达到了预期效果。
保荐代表人:卢 戈 马 睿
中泰证券股份有限公司
2019年11月25日
中泰证券股份有限公司
关于江苏立华牧业股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
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保荐代表人:卢 戈 马 睿
中泰证券股份有限公司
2019年11月25日