一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　参照披露

　　（1）公司债券基本信息

　　■

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　报告期内，在经济发展面临新的风险挑战和困难增多、内外部环境复杂严峻、国内经济下行压力依然存在等情形下，公司经营管理团队秉承“先锋思考、严谨执行、务求实效”的工作准则，坚持以发展为第一要务，强化忧患意识，强化风险防控，稳步推进公司生产经营和各业务板块健康发展，实现营业总收入127.77亿元。

　　（一）党建工作

　　公司党委紧扣加强作风建设工作核心，坚持以党建提质为重点，全面加强党的思想建设、组织建设、作风建设。

　　思想建设方面，公司党委开展“不忘初心 牢记使命”主题教育系列活动，坚持马克思主义建党学说重要原则，坚决以习近平新时代中国特色社会主义思想为公司广大党员干部的行动指南，号召广大党员干部坚定理想信念，以初心守恒心，自觉践行初心使命，为区域社会经济发展贡献力量。

　　组织建设方面，公司党委继续充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，增强党在基层的政治领导力、思想引领力、工作组织力，为公司实现高质量发展注入强劲动力；报告期内，中天金融集团遵义团结村精准扶贫项目公司党支部荣获“贵州省脱贫攻坚先进党组织”称号。

　　作风建设方面，严格落实公司党委和各级党支部的主体责任，在日常各项工作开展过程中坚决杜绝习近平总书记指出的“十个方面形式主义、官僚主义具体表现”，进一步加强协同效应、提高工作效率、强化工作产出质量，在各项工作和政治生活中坚决破除形式主义和官僚主义；报告期内，公司党委组织全体干部职工分批次到团结村开展“凝心聚力、向上生长——学习大发精神 2019努力拼搏”主题活动，以增强员工凝聚力、提升团队战斗力、强化部门协作力，将“决心干，加油干，大胆干”的实干担当“大发精神”作为激励公司全体干部职工不断前进的精神动力。

　　（二）扶贫工作

　　报告期内，公司在团结村已有扶贫成果基础上，进一步整合打造“乐耕甜农旅基地”，持续推动农旅产业的深度融合，旅游项目和内容更加丰富，团结村接待游客突破4万人次。“中天金融集团帮扶团结村”作为写入中共贵州省委第十二届委员会第3次全体会议审议通过的《关于深入实施打赢脱贫攻坚战三年行动发起总攻夺取全胜的决定》的实践样板，经验做法在全省全面推广。上半年，遵义团结村精准扶贫项目入选国务院扶贫办中国企业精准扶贫优秀案例；团结村入选国家文化和旅游部第一批全国乡村旅游重点村名录，并被贵州省委统战部授予“贵州省民主党派省委参与脱贫攻坚实践基地”。

　　报告期内，公司与洲际国际酒店管理集团在贵州省20个极贫乡镇之一的晴隆县三宝彝族乡整乡搬迁安置点共同打造的“阿妹戚托”特色小镇民宿酒店——中天智选假日酒店已完成区域建筑的全部主体建设，即将启动试营业；该项目是当地为切实增强特色小镇吸引力、丰富小镇业态、真正实现搬迁群众“搬得出、稳得住、快融入、能致富”的重要产业平台之一；项目投入运营后，公司将进行针对阿妹戚托小镇当地搬迁群众的用工招聘，以切实解决搬迁群众就业的难题，让易地扶贫搬迁户成为就地就业的产业工人，真正做到“以岗定搬、以产定搬，让更多山区群众走出大山、摆脱贫困”，促进更多搬迁群众通过扶贫产业增收脱贫。公司在国家级贫困县贵州长顺的校园升级改造工程已经竣工，有效改善当地办学条件。

　　报告期内，中天国富证券、中融人寿、友山基金各项精准扶贫工作有序推进。中融人寿扎实推进团结村团体意外险捐赠后各项理赔服务措施落实工作，创新便民服务和理赔款支付方式，荣获中国保险行业协会“保险脱贫攻坚奖”；中天国富证券持续推进对口帮扶的贵州紫云县开展棕榈种植业，落实资金到位确保对口帮扶的贵州赫章县民生工程顺利建设；友山基金联合上海财经大学金融学院组织贵州省赫章县双坪彝族苗族乡初级中学学生赴上海举行“蒲公英励志游学夏令营”，与贵州省金融监管局携手走进贵州省花溪高坡乡五寨小学举行 “美好未来 你我共筑”爱心捐赠活动。

　　（三）业务发展

　　房地产业务方面。公司坚持稳中求进总基调，实行“前期科学规划、中期高效建设、后期精细运营”的全周期建设运营模式，以房地产开发为核心，协同文旅、市政、商业、物业、教育、体育等业务同步发展。

　　报告期内，公司启动贵阳云岩区延安东路延伸线建设及周边片区棚户区城中村低效用地再开发项目和贵铝电解铝老工业区改造共享项目的各项工作；贵阳渔安安井温泉旅游城“未来方舟”、贵阳金融中心二期/四期、贵阳人剧、保障房、中天万里湘江、中天泸州文旅城（沙湾古镇）、珠海市IDG中心等项目各项工作。上述项目待开发土地面积约518.69万m2，规划建筑面积约2,621.18万m2，土地用途主要是住宅、商业、办公、公共配套等，分布于贵阳、遵义、四川、广东等地区，除中天万里湘江权益比例为91%、中天泸州文旅城权益比例为51%、珠海IDG中心权益比例为49%外，其余项目公司权益比例均为100%。报告期内，公司稳健推进与其他第三方合作项目。

　　2019年上半年，公司房地产各项目开工面积91.74万m2、竣工面积133.22万m2，签约销售面积63.42万m2、签约销售金额81.71亿元，上半年结算面积为110.60万m2，可供销售面积300.61万m2。项目业态包括住宅、商业、写字楼和车位。

　　报告期内，中天中学实现贵阳市中考十连冠，中天幼、小、初教育体系的教育质量和社会认可度持续提高；会议、会展业务稳步发展，上半年承办各类活动159场；中天物业持续提升信息化服务水平，报告期内获“西南物业服务质量领先企业”，全国物业百强（第27位）；中天体育持续强化多元化运动健身服务水平，本地市场占有率稳步提升。

　　金融业务方面。公司始终坚持以“风控合规为生命线”的经营理念，稳步推进金融类业务发展。2019年上半年，公司实现金融类营业总收入约54.72亿元。

　　中融人寿在偿二代风险监管要求下，坚持以优化SARMRA评估为工作核心，SARMRA评分由46.05分提升至70.02分；筑牢风险合规管理三道防线，强化对各专项风险的识别、评估和管理，不断优化偿付能力风险管理体系，风险综合评级由D类提升至B类；全面规划“规模、价值、效益、创新”四个方面的经营发展目标，持续改善产品结构；天津分公司如期开业；上半年实现规模保费收入131.28亿元，同比增长466.8%。中天国富证券持续构建全面有效的风险管理和内部控制体系，持续打造精品投行；中国证监会2019年分类评级由BBB提升至A类评级；投行业务保持稳健发展，报告期内已完成项目12个，已过会项目18个；报告期后，中天国富证券收到《贵州证监局关于核准中天国富证券有限公司证券经纪、证券自营业务资格的批复》（黔证监许可字〔2019〕006号。目前，正在有序推进证券期货业务许可证的换发工作。友山基金坚持按照公募基金标准不断完善制度建设、团队建设和系统建设，上半年管理规模新增24亿元，子公司大河财富基金销售总额4.4亿元。

　　公司金融类相关业务资质申请工作正在推进中。

　　康养业务方面。公司在保持对康养产业的发展趋势、商业运营模式、风险因素等方面进行深入研究基础上，围绕投资效率、资源匹配及风险管控三个关键要素，谨慎开展各项工作。报告期内，公司有序推进观山湖中天健康体检中心、中天甜蜜小镇社区卫生服务中心营业筹备工作；稳步推进未来方舟配套医院项目建设和筹备工作。

　　报告期内，公司重大资产重组工作仍在推进中，尚未形成最终方案。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2017 年3月，财政部颁布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金 融资产转移》及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》等(以下合称“新金融工具准则”)， 并于2018年颁布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15 号)及其解读，本集团已按上述准则和通知要求编制 2019 年半年度财务报表。

　　根据新金融工具准则的相关规定，本集团对于首次执行该准则的累积影响数调整了2019年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，相关项目影响金额见第十节。五.41重要会计政策和会计估计变更。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2019年3月25日，公司与控股股东金世旗国际控股股份有限公司签订股份转让协议，公司以零对价收购金世旗国际控股股份有限公司持有的贵州融汇物资有限公司100%的股权（贵州融汇物资有限公司注册资本为1亿元，收购日，原股东尚未实缴），2019年4月12日已办理工商变更登记手续。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2019年8月28日

　　证券代码：000540            证券简称：中天金融         公告编号：临2019-95

　　中天金融集团股份有限公司

　　第八届董事会第3次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第3次会议于2019年8月28日以现场方式召开，会期半天，会议为定期会议。会议通知于2019年8月16日以电话或电邮方式通知各位公司董事。应参加会议董事12名，出席董事12名。公司监事和高级管理人员列席了会议，会议由公司董事长罗玉平先生主持。会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经会议审议，形成如下决议：

　　（一）关于公司2019年半年度报告全文及其摘要的议案

　　审议并通过《关于公司2019年半年度报告全文及其摘要的议案》，同意公司2019年半年度报告全文及其摘要。公司2019年半年度报告摘要的具体内容详见2019年8月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中天金融集团股份有限公司2019年半年度报告摘要》；公司2019年半年度报告全文的具体内容详见2019年8月30日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中天金融集团股份有限公司2019年半年度报告全文》。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二）关于公司预计新增担保额度的议案

　　审议并通过《关于公司预计新增担保额度的议案》，同意公司新增对子公司担保额度700,000万元。本次新增担保事项经股东大会授权批准后，在额度范围内授权公司董事长具体办理实施等相关事宜，授权期限自本议案经公司2019年第三次临时股东大会批准之日起至2019年年度股东大会作出决议之日止。具体内容详见2019年8月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于公司预计新增担保额度的公告》。

　　本议案尚须提交公司2019年第三次临时股东大会审议。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（三）关于召开公司2019年第三次临时股东大会的议案

　　审议并通过《关于召开公司2019年第三次临时股东大会的议案》，同意2019年9月17日在公司会议室召开公司 2019年第三次临时股东大会。具体内容详见2019年8月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于召开公司2019年第三次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　（一）《第八届董事会第3次会议决议》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2019年8月28日

　　证券代码：000540            证券简称：中天金融         公告编号：临2019-96

　　中天金融集团股份有限公司

　　第八届监事会第2次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第2次会议于2019年8月28日在公司会议室召开。会议通知于2019年8月16日以电话或电邮方式通知各位公司监事。会议应到监事3人，实到3人，会议由公司监事会主席余莲萍女士主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经会议审议，形成如下决议：

　　（一）关于公司2019年半年度报告全文及其摘要的议案

　　审议并通过《关于公司2019年半年度报告全文及其摘要的议案》，出具了如下审核意见：

　　1.公司2019年半年度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度等有关规定；

　　2.公司2019年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，所包含的信息真实地反映出公司2019年半年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3.在公司依法运作、公司财务等方面没有发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

　　监事会认为，公司2019年半年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司2019年半年度的财务状况和经营成果。

　　表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　三、备查文件

　　（一）《公司第八届监事会第2次会议决议》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司监事会

　　2019年8月28日

　　证券代码：000540            证券简称：中天金融         公告编号：临2019-97

　　中天金融集团股份有限公司

　　关于公司预计新增担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　风险提示：

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”或“公司”）对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%、对资产负债率超过70%的全资及控股子公司担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，提请投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　经公司2018年年度股东大会审议通过，2019年公司对子公司、子公司对中天金融及子公司之间提供融资担保和履约担保。其中，中天金融对子公司担保额度不超过144亿元；中天金融及子公司因向金融机构融资或从事经营活动需由具备担保条件的子公司及联合铜箔（惠州）有限公司提供担保的，担保额度不超过80亿元。具体情况详见2019年4月25日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》与巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于公司2019年预计担保额度的公告》（    公告编号：临2019-39）。

　　因经营及业务发展需要,在公司2018年年度股东大会审议通过预计担保额度的基础上，公司拟新增对子公司担保额度人民币700,000万元。

　　（二）审批程序

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，本次公司预计新增担保额度事项已经2019年8月28日召开的公司第八届董事会第3次会议审议通过。本次担保事项需提交公司2019年第三次临时股东大会审议。经出席股东大会代表三分之二以上表决权的股东审议通过后，授权董事长在额度范围内具体办理实施相关事宜，授权期限自本议案经公司2019年第三次临时股东大会批准之日起至2019年年度股东大会作出决议之日止。

　　二、预计新增被担保方基本情况和拟分配担保额度

　　单位：万元

　　■

　　（一）上述担保包含以下情况：

　　1.达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%以后的担保；

　　2.达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%以后的担保；

　　3.被担保子公司资产负债率超过70％；

　　4.单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产的10％。

　　（二）担保额度在同时满足以下条件时，可调剂使用：

　　1.获调剂方为公司纳入合并范围的从事房地产业务的子公司；

　　2.获调剂方的单笔担保额度不超过上市公司最近一期经审计净资产的10%；

　　3.在调剂发生时资产负债率超过70%的担保对象，仅能从资产负债率超过70%（股东大会审议担保额度时）的担保对象处获得担保额度；

　　4.在调剂发生时，获调剂方不存在逾期未偿还负债等情况。

　　前述担保事项实际发生时，公司将根据股东大会的授权履行审议程序并披露，任一时点的担保余额不得超过股东大会审议通过的担保额度。

　　三、被担保方基本情况

　　本次提请股东大会批准担保事项所涉被担保方基本情况如下：

　　（一）贵阳金融控股有限公司

　　该公司成立于2008年12月11日，住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际会议展览中心C区C2 201大厦；法定代表人：李凯；注册资本：1,510,000 万元人民币，公司持有其 100％股权。经营范围：银行、保险、证券、期货、基金及类金融的投资、咨询、管理；资产管理；互联网金融服务；酒店管理；会议、会展服务；房地产开发与经营。

　　截至2018年12月31日，贵阳金融控股有限公司经审计的总资产4,937,861.90万元，净资产1,746,788.81万元，2018年度营业总收入417,661.02万元，净利润4,652.82万元。该公司不属于失信被执行人。

　　（二）中天城投集团贵阳房地产开发有限公司

　　该公司成立于2004年11月24日，住所：贵州省贵阳市云岩区渔安安井温泉旅游城未来方舟A组团(接待中心)；法定代表人：李凯；注册资本：121,000万元人民币，公司全资子公司中天城投集团有限公司持有其100％股权。经营范围：房地产开发与经营;小区内公共设施管理、休闲健身;建筑材料、日用百货、机械设备、五金交电、电子产品的批零兼营;房屋租赁,房地产租赁业务。

　　截至2018年12月31日，中天城投集团贵阳房地产开发有限公司经审计的总资产1,715,238.36万元，净资产439,951.29万元，2018年度营业总收入242,926.60万元，净利润27,594.13万元。该公司不属于失信被执行人。

　　（三）中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司

　　该公司成立于2012年6月28日，住所：贵州省贵阳市观山湖区管理委员会26层23号房；法定代表人：李凯；注册资本：270,100万元人民币，公司子公司中天城投集团城市建设有限公司持有其74.05%股权，公司子公司中天城投集团有限公司持有其25.95%股权。经营范围：金融中心相关基础设施及配套项目开发与建设;房地产开发与经营;酒店投资与管理;新技术及产品项目投资;技术开发、服务、咨询;会议服务;物业管理。

　　截至2018年12月31日，中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司经审计的总资产1,425,355.14万元，净资产463,875.77万元，2018年度营业总收入478,040.19万元，2018年度净利润119,274.20万元。该公司不属于失信被执行人。

　　（四）中天城投集团物业管理有限公司

　　该公司成立于2003年9月30日，住所：贵州省贵阳市云岩区新添大道南段289号中天花园玉兰园E座2楼；法定代表人：陈楠；注册资本：5,500万元人民币，公司全资子公司中天城投集团有限公司持有其100％股权。经营范围：物业管理;家政服务;房屋中介服务;企业营销策划;房屋租赁;房屋销售服务;机动车辆停放服务;蓄水池清洗、外墙清洗及防水处理服务;餐饮服务;室内外装饰工程设计与施工;广告设计、制作、代理及发布;通信服务;销售:锁具,安防产品,日用百货,预包装及散装食品(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截至2018年12月31日，中天城投集团物业管理有限公司经审计的总资产48,289.81万元，净资产6,070.07万元，2018年度营业总收入47,661.15万元,净利润565.05万元。该公司不属于失信被执行人。

　　（五）贵阳中天企业管理有限公司

　　该公司成立于2018年6月25日，住所：贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际会议展览中心C区C2 201大厦；法定代表人：石维国；注册资本：2,000万元人民币，公司全资子公司贵阳金融控股有限公司持有其100％股权。经营范围：企业管理;住宿;酒店管理;房地产开发与经营:房屋中介服务;房屋租赁及销售:家政服务:商业地产经营管理运营及咨询;物业管理及项目咨询;房地产项目策划:商城设计:餐饮服务;销售:服装服饰;护肤用品;文化用品:玩具:陶瓷制品:日用百货:食品(含酒类);水果,工艺品(象牙及其制品除外):会议会展服务:承接、场地租赁及会议设施租赁;展台、会场的设计与塔建、装修;广告的发布、制作;停车场管理服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　截至2018年12月31日，贵阳中天企业管理有限公司经审计的总资产365,158.60万元，净资产358,112.86万元，2018年度营业总收入10,185.57万元,净利润-1,111.44万元。该公司不属于失信被执行人。

　　四、担保协议的主要内容

　　目前，前述新增担保事宜暂未发生、暂未就上述担保计划与相关债权人签订担保协议。

　　五、实施期限及授权

　　前述担保事宜有效期自2019年第三次临时股东大会批准之日起至2019年年度股东大会作出决议之日止，该期限即为董事长签署担保协议等相关法律文件的授权期限，担保行为的有效期限以各具体担保协议的约定为准。

　　前述担保事项经股东大会授权批准后，在额度范围内授权公司董事长具体办理实施等相关事宜，公司将根据实施情况按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定及时履行信息披露义务。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保前，公司合计对外担保900,985.69万元, 占公司2018年12月31日经审计净资产1,970,784.17万元的45.72%。预计上述新增担保额度全部发生后，公司及控股子公司累计对外担保金额不超过1,600,985.69万元，占公司2018年12月31日经审计净资产1,970,784.17万元的81.24%。

　　公司及控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼担保的情况。

　　七、董事会意见

　　（一）为满足经营所需的金融机构融资担保和履约担保需要，并有效控制因担保可能产生的风险，公司本次新增前述担保额度，符合公司可持续发展的要求。

　　（二）本次公司向上述五家子公司新增担保额度,均为公司实际控制并纳入合并范围的全资子公司，各公司目前或在今后都能够获得持续的经营现金流，担保风险可控。

　　（三）董事会认为本次担保事项符合《公司法》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　八、独立董事意见

　　公司独立董事一致同意《关于公司预计新增担保额度的议案》，并发表独立意见如下：

　　本次公司新增担保额度是为了增强公司资金配套能力，满足融资需求，确保公司生产经营的持续、稳健发展，符合公司可持续发展的要求；被担保人均为公司合并报表范围内的子公司，财务风险处于公司可控制范围内。本次预计新增担保额度事项履行了相应的决策程序，审议程序合法有效，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，符合《公司法》等有关规定。因此，同意公司本次预计新增担保额度事项，并同意将该议案提交公司2019年第三次临时股东大会审议。

　　九、备查文件

　　（一）《公司第八届董事会第3次会议决议》；

　　（二）《公司独立董事关于第八届董事会第3次会议审议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2019年8月28日

　　证券代码：000540            证券简称：中天金融         公告编号：临2019-98

　　中天金融集团股份有限公司

　　关于召开公司2019年第三次

　　临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2019年第三次临时股东大会

　　（二）召集人：公司董事会

　　2019年8月28日，公司第八届董事会第3次会议，审议通过《关于召开公司2019年第三次临时股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1.现场会议召开的时间：2019年9月17日14:00

　　2.网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年9月17日交易日，9:30—11:30，13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年9月16日15:00至2019年9月17日15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合。

　　1.现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

　　2.网络投票：本次临时股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、网络投票或者符合规定的其他投票系统中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　（六）会议的股权登记日：2019年9月11日（星期三）

　　（七）出席对象：

　　1.截至2019年9月11日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）。

　　上述公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　2.公司董事、监事和高级管理人员。

　　3.公司聘请的律师。

　　4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心公司会议室

　　二、会议审议事项

　　（一）关于公司预计新增担保额度的议案

　　此提案已经公司第八届董事会第3次会议审议通过，具体内容详见2019年8月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。

　　此提案为非累积投票提案，须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权（现场投票加网络投票之和）的三分之二以上通过。

　　三、提案编码

　　本次股东大会议案对应的“提案编码”如下表所示：

　　■

　　四、出席现场会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1.法人股东持营业执照复印件、法人代表证明书或法人授权委托书、持股凭证及出席人身份证进行登记；

　　2.社会公众股东持本人身份证、股东账户卡及持股凭证进行登记；

　　3.委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡及持股凭证办理登记手续；

　　4.异地股东可在出席会议登记时间用传真或现场方式进行登记。

　　以传真方式进行登记的股东，必须在股东大会当日现场会议召开前出示上述有效证件给工作人员进行核对。

　　（二）登记时间：2019年9月12日9:30-12:00，14:00-16:30

　　（三）登记地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心

　　（四）会议联系方式：

　　联系人：谭忠游、岳青华

　　联系电话：0851－86988177

　　传真：0851－86988377

　　联系地址：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心25楼董事会办公室

　　邮政编码：550081

　　（五）会议费用：出席会议的股东食宿费及交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　附件：1.参加网络投票的具体操作流程;

　　2.授权委托书。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2019年8月28日

　　附件1：

　　网络投票程序

　　一、网络投票程序

　　（一）普通股的投票代码与投票简称

　　投票代码：360540, 投票简称：中天投票。

　　（二）填报表决意见

　　本次会议提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2019年9月17日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年9月16日（现场股东大会召开前一日）15：00，结束时间为2019年9月17日（现场股东大会结束当日）15：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　本人（本单位）＿＿＿＿作为中天金融集团股份有限公司的股东，兹委托＿＿＿＿先生/女士代表出席中天金融集团股份有限公司2019年第三次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项提案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　委托人对受托人的表决指示如下表：

　　■

　　注：1. 每项提案只能有一个表决意见，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中任一栏打“√”，其他符号、数字无效；

　　2.授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时止。

　　委托人（签字盖章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：               股

　　委托日期：     年     月      日

　　证券代码：000540                               证券简称：中天金融                               公告编号：2019-05

　　中天金融集团股份有限公司