本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、进行现金管理的审批情况
南京埃斯顿自动化股份有限公司(以下简称“公司”)分别于第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议、2018年年度股东大会审议通过了《关于公司及子公司使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额不超过人民币2.6亿元,使用闲置自有资金进行现金管理的余额不超过人民币6亿元,在上述额度内,资金可以滚动使用。单个投资产品的投资期限不超过12个月。拟购买银行、证券公司等金融机构的中、低风险短期理财产品,以及进行结构性存款、协定存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证、资管计划等方式的短期现金管理。不得直接或间接用于其他证券投资,不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的信托产品。具体内容详见2019年4月26日、2019年5月23日披露在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。
二、本次进行现金管理的基本情况
(一)暂时闲置募集资金购买理财产品情况
1、公司以人民币2,400万元暂时闲置募集资金购买上海银行“稳进2号”结构性存款产品,具体如下:
(1)产品名称:上海银行“稳进2号”结构性存款产品
(2)产品代码:SD21903M095A
(3)产品类型:保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:3.7%
(5)理财期限:98天
(6)产品起息日:2019年7月4日
(7)产品到期日:2019年10月10日
(8)购买理财产品金额:2,400万元
(9)关联关系说明:公司与上海银行无关联关系
2、公司以人民币5,000万元暂时闲置募集资金购买民生银行与利率挂钩的结构性产品,具体如下:
(1)产品名称:民生银行与利率挂钩的结构性产品
(2)产品代码:SDGA190961
(3)产品类型:保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:3.60%
(5)理财期限:40天
(6)产品起息日:2019年8月8日
(7)产品到期日:2019年9月17日
(8)购买理财产品金额:5,000万元
(9)关联关系说明:公司与民生银行无关联关系
(二)闲置自有资金购买理财产品情况
1、公司以人民币1,200万元暂时闲置自有资金购买中国光大银行阳光碧机构盈理财产品,具体如下:
(1)产品名称:中国光大银行阳光碧机构盈理财产品
(2)产品代码:EB1669
(3)产品类型:固定收益类
(4)预计年化收益率:3.25%
(5)理财期限:无固定期限
(6)产品起息日:2019年7月4日
(7)产品到期日:已收回至公司账户
(8)购买理财产品金额:1,200万元
(9)关联关系说明:公司与中国光大银行无关联关系
2、公司以人民币2,800万元暂时闲置自有资金购买中国光大银行阳光碧机构盈理财产品,具体如下:
(1)产品名称:中国光大银行阳光碧机构盈理财产品
(2)产品代码:EB1669
(3)产品类型:固定收益类
(4)预计年化收益率:3.25%
(5)理财期限:无固定期限
(6)产品起息日:2019年7月5日
(7)产品到期日:已收回至公司账户
(8)购买理财产品金额:2,800万元
(9)关联关系说明:公司与中国光大银行无关联关系
3、公司子公司江苏航鼎智能装备有限公司以人民币118万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:
(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品
(2)产品代码:1701ELT
(3)产品类型:非保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:3.25%(每日发布7日收益率)
(5)理财期限:无固定期限
(6)产品起息日:2019年7月10日
(7)购买理财产品金额:118万元
(8)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系
4、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币125万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:
(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品
(2)产品代码:CC1179
(3)产品类型:非保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:4.32%
(5)理财期限:180天
(6)产品起息日:2019年7月12日
(7)产品到期日:2020年1月8日
(8)购买理财产品金额:125万元
(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系
5、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币300万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:
(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品
(2)产品代码:CA1202
(3)产品类型:非保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:4.05%
(5)理财期限:35天
(6)产品起息日:2019年7月12日
(7)产品到期日:2019年8月16日
(8)购买理财产品金额:300万元
(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系
6、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币700万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:
(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品
(2)产品代码:CB2208
(3)产品类型:非保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:4.20%
(5)理财期限:90天
(6)产品起息日:2019年7月12日
(7)产品到期日:2019年10月10日
(8)购买理财产品金额:700万元
(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系
7、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币500万元暂时闲置自有资金购买中国银行中银日积月累-乐享天天人民币理财产品,具体如下:
(1)产品名称:中国银行中银日积月累-乐享天天人民币理财产品
(2)产品代码:AMHQLXTTZS01
(3)产品类型:非保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:3.30-3.80%
(5)理财期限:无固定期限
(6)产品起息日:2019年7月12日
(7)产品到期日:已收回至公司账户
(8)购买理财产品金额:500万元
(9)关联关系说明:公司及子公司与中国银行无关联关系
8、公司以人民币2,200万元暂时闲置自有资金购买中国光大银行阳光碧机构盈理财产品,具体如下:
(1)产品名称:中国光大银行阳光碧机构盈理财产品
(2)产品代码:EB1669
(3)产品类型:固定收益类
(4)预计年化收益率:3.21%
(5)理财期限:无固定期限
(6)产品起息日:2019年7月15日
(7)产品到期日:已收回至公司账户
(8)购买理财产品金额:2,200万元
(9)关联关系说明:公司与中国光大银行无关联关系
9、公司子公司艾玛意自动化技术(南京)有限公司以人民币40万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:
(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品
(2)产品代码:1701ELT
(3)产品类型:非保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:3.32%(每日发布7日收益率)
(5)理财期限:无固定期限
(6)产品起息日:2019年7月19日
(7)产品到期日:已收回至公司账户
(8)购买理财产品金额:40万元
(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系
10、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币60万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:
(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品
(2)产品代码:CC1180
(3)产品类型:非保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:4.32%
(5)理财期限:180天
(6)产品起息日:2019年7月19日
(7)产品到期日:2020年1月15日
(8)购买理财产品金额:60万元
(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系
11、公司子公司艾玛意自动化技术(南京)有限公司以人民币160万元暂时闲置自有资金购买中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品,具体如下:
(1)产品名称:中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品
(2)产品代码:1701ELT
(3)产品类型:非保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:3.02%(每日发布7日收益率)
(5)理财期限:无固定期限
(6)产品起息日:2019年7月30日
(7)产品到期日:已收回至公司账户
(8)购买理财产品金额:160万元
(9)关联关系说明:公司及子公司与中国工商银行无关联关系
12、公司子公司扬州曙光光电自控有限责任公司以人民币1,030万元暂时闲置自有资金购买中信银行共赢利率结构25901期人民币结构性存款产品,具体如下:
(1)产品名称:中信银行共赢利率结构25901期人民币结构性存款产品
(2)产品代码:C195T01H2
(3)产品类型:保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:3.73%
(5)理财期限:104天
(6)产品起息日:2019年8月2日
(7)产品到期日:2019年11月14日
(8)购买理财产品金额:1,030万元
(9)关联关系说明:公司及子公司与中信银行无关联关系
13、公司子公司扬州曙光光电自控有限责任公司以人民币590.09万元暂时闲置自有资金购买浙商银行企业应收款链产品,具体如下:
(1)产品名称:浙商银行企业应收款链产品
(2)产品类型:保本收益型
(3)预计年化收益率:4.10%
(4)理财期限:145天
(5)产品起息日:2019年8月2日
(6)产品到期日:2019年12月25日
(7)购买理财产品金额:590.09万元
(8)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系
14、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币500万元暂时闲置自有资金购买中国银行中银日积月累-乐享天天人民币理财产品,具体如下:
(1)产品名称:中国银行中银日积月累-乐享天天人民币理财产品
(2)产品代码:AMHQLXTTZS01
(3)产品类型:非保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:3.30-3.80%
(5)理财期限:无固定期限
(6)产品起息日:2019年8月5日
(7)购买理财产品金额:500万元
(8)关联关系说明:公司及子公司与中国银行无关联关系
15、公司子公司上海普莱克斯自动设备制造有限公司以人民币50万元暂时闲置自有资金购买浙商银行“永乐3号”人民币理财产品,具体如下:
(1)产品名称:浙商银行“永乐3号”人民币理财产品
(2)产品代码:CC1183
(3)产品类型:非保本浮动收益型
(4)预计年化收益率:4.32%
(5)理财期限:180天
(6)产品起息日:2019年8月9日
(7)产品到期日:2020年2月5日
(8)购买理财产品金额:50万元
(9)关联关系说明:公司及子公司与浙商银行无关联关系
三、投资风险及风险控制措施
(一)投资风险
1、公司进行中、低风险短期理财,以及进行结构性存款、协定存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证、资管计划等方式的短期现金管理,受宏观经济环境的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,因此短期投资的实际收益不可预期;
3、相关工作人员的操作及监督管理风险。
(二)风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则,选择银行、证券公司等金融机构的中、低风险短期的投资品种,以及进行结构性存款、协定存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证、资管计划等方式的短期现金管理;以闲置募集资金进行现金管理的,应选择安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品,且须满足流动性好的要求,不得影响募集资金投资计划的正常进行;
2、公司财务部门将及时分析和跟踪进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险;
3、公司内审部门负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,定期对所有投资产品进行全面检查、核实;
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。
四、公司前十二个月进行现金管理情况
截至2019年8月9日,公司在过去十二个月使用闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期的累计金额为13,100万元(含本次),占公司最近一期经审计总资产的3.62%;公司在过去十二个月使用闲置自有资金购买银行理财产品尚未到期的累计金额为25,220.5万元(含本次),占公司最近一期经审计总资产的6.97%。
五、备查文件
1、《南京埃斯顿自动化股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》;
2、《南京埃斯顿自动化股份有限公司2018年年度股东大会决议》;
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
南京埃斯顿自动化股份有限公司
董 事 会
2019年8月9日