证券代码：000961          证券简称：中南建设    公告编号：2019-123

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　2019年第七次临时股东大会提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏中南建设集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中南建设”）2019 年第七次临时股东大会将于 2019 年 6 月19日下午召开，公司于 2019 年 5 月31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）发出了《2019 年第七次临时股东大会通知》。

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式举行，为保护投资者合法利益，方便股东行使表决权，特将本次股东大会召开进一步提示如下：

　　一、会议的基本情况

　　1、届次：2019年第七次临时股东大会

　　2、召集人：公司第七届董事会

　　3、合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关法律法规和《公司章程》等有关规定。

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议时间： 2019年6月19日（星期三）下午15：00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年6月19日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间（2019年6月18日下午15:00）至投票结束时间（2019年6月19日下午15:00）间的任意时间

　　5、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2019年6月13日（星期四）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；

　　于股权登记日2019年6月13日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会；并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼

　　二、会议审议事项

　　1、关于2019年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案；

　　2、关于2019年股票期权激励计划实施考核办法的议案；

　　3、关于授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案；

　　4、关于为张家港锦熙等公司提供担保额度的议案。

　　以上提案均属于特别决议及影响中小投资者利益的重大事项，需经出席会议股东所持有表决权股份总数的三分之二以上 (含本数)通过，并对中小投资者单独计票。

　　公司倪俊骥独立董事受其他独立董事的委托作为征集人，就以上提案向公司全体股东征集投票权。

　　具体内容详见公司2019年5月31日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的第七届董事会第四十五次会议决议公告及关于独立董事公开征集投票权的报告书。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证；

　　2、个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书；

　　3、登记时间：2019年6月14日至6月18日之间，每个工作日上午9:00—下午17:30（可用信函或传真方式登记）；

　　4、登记地点：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼；

　　5、会议联系方式：

　　联系地址：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼

　　邮政编码： 200335

　　联系电话：（021）61929799

　　传真：（021）61929733

　　电子邮件：zhongnanconstruction@zhongnangroup.cn

　　联系人：何世荣

　　6、注意事项：

　　（1）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场；

　　（2）根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会现场会议，需要提供本人身份证（如果是法人主体，还需提供有关法人相关身份证明文件），受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，及受托证券公司的有关股东账户卡复印件等办理登记手续；

　　（3）本次股东大会会期半天，与会股东食宿费用及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，通过交易系统进行网络投票类似于买入股票，通过互联网投票系统进行投票为通过网页填写选择项，其具体操作流程详见附件1。

　　合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有公司股票的投资者，如通过网络投票方式进行投票，仅能通过互联网投票系统投票，不能通过深交所交易系统投票。

　　附件1：参加网络投票的具体操作程序

　　附件2：授权委托书

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇一九年六月十四日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作程序

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360961

　　2、投票简称：中南投票

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。股东重复投票以第一次有效投票为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2019年6月19日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年6月18日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为 2019年6月19日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　2019年第七次临时股东大会

　　授权委托书

　　兹委托先生(女士)代表本人（本股东单位）出席江苏中南建设集团股份有限公司2019年第七次临时股东大会，本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

　　代理人姓名：代理人身份证号码：

　　委托人姓名：委托人证券帐号：

　　委托人身份证号码（或法人股东营业执照号码）：

　　委托人持股数：委托日期：年月日

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√ ”）：

　　■

　　注：

　　1、请用正楷填上您的全名（中文或英文名，须与股东名册上所载的相同）。委托人为法人的，应当加盖单位印章；

　　2、请填上持股数，如未填上数目，则本授权委托书将被视为您登记的所有股份均做出授权；

　　3、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效；

　　4、如委托人对议案没有明确投票指示的，则被委托人可自行决定投同意票、反对票或弃权票。

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　2019年股票期权激励计划实施考核办法

　　一、考核目的

　　为保证江苏中南建设集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票期权激励计划（以下简称“本计划”）的顺利进行，进一步完善公司治理结构，将员工和股东的利益更紧密的结合在一起，健全公司激励机制，推动公司持续健康发展，根据相关法律法规的要求和公司实际情况，制定本办法。

　　二、考核原则

　　考核评价以公开、公平、公正的原则为基础，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩和贡献紧密结合，从而提高管理绩效水平，实现全体股东利益最大化。

　　三、考核范围

　　本办法适用于参与公司本计划的所有激励对象，包括公司地产业务和建筑业务总部和区域有关负责人员及业务骨干人员。

　　四、考核机构

　　公司董事会负责制定与修订本办法，授权公司综合人力部门组织实施考核工作。

　　公司董事会薪酬与考核委员会负责监督考核过程和审核考核结果，维护考核的公平与公正。

　　五、考核评价指标

　　1、公司业绩考核要求

　　本计划将分年度对公司绩效考核，公司绩效达到考核目标作为激励对象期权行权的条件。行权考核年度为 2019 年、2020 年、2021 年，分别对应期权第一~三个行权期的考核要求。

　　各行权期公司绩效考核目标如下所示：

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　　净利润指扣除投资性房地产应用公允价值计量模式影响后的公司合并报表归属上市公司股东的净利润。公司2017年度扣除投资性房地产应用公允价值计量模式影响后的公司合并报表归属上市公司股东的净利润为6.03亿元。

　　2、个人业绩考核要求

　　激励对象只有在2019年、2020年、2021年个人年度绩效考核结果满足要求才能行权，每个行权期其获授期权的可行权比例依据个人年度绩效考核结果确定。

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　　六、考核期间与次数

　　1、考核期间

　　2019年、2020年、2021年。

　　2、考核次数

　　本计划每年度考核一次。

　　七、考核程序

　　公司综合人力部门在董事会薪酬与考核委员会的监督和指导下组织考核工作，公司每年年底由综合人力部门组织相关单位负责人员参加，对激励对象的工作效率工作贡献等情况进行评估，形成考核结果，报告董事会薪酬与考核委员会。

　　八、考核结果管理

　　1、考核结果反馈与申诉

　　激励对象有权了解自己的考核结果。如果激励对象对自己的考核结果有异议，可与综合人力部门沟通。如无法消除分歧，激励对象可向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，由薪酬与考核委员会作出裁决。

　　2、考核结果归档

　　考核结束后，考核资料归档，由综合人力部门保存。

　　九、附则

　　1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。

　　2、本办法经公司股东大会审议通过后实施。

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇一九年六月十四日

　　证券代码：000961       证券简称：中南建设     公告编号：2019-122

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　关于公司控股股东持股解除质押的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏中南建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东中南城市建设投资有限公司（以下简称“中南城投”）有关所持公司股份解除质押的通知，具体情况如下：

　　一、解除质押基本情况

　　中南城投近日办理了股份质押式购回业务，将累计质押给天风证券股份有限公司的10,000,000股公司股份解除了质押。

　　目前中南城投持有公司股份2,019,190,975股，占公司总股份的比例为54.43%。本次解除质押后，中南城投持有的本公司股份累计质押1,350,682,110股，占中南城投所持公司股份的66.89%，占公司总股份的36.41%。

　　二、备查文件

　　1、解除证券质押登记通知；

　　2、股份冻结明细。

　　特此公告。

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇一九年六月十四日

　　江苏中南建设集团股份有限公司监事会

　　关于2019年股票期权激励计划激励对象名单公示

　　情况说明及审核意见

　　江苏中南建设集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）根据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第3号-股权激励及员工持股计划》、《公司章程》等相关规定，对公司2019年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的激励对象进行了公示。公司监事会在听取公示意见后对激励对象名单进行了审核，相关公示、核查情况及核查意见如下：

　　一、公示及核查情况

　　1、公示情况

　　公司于2019年5月31日在巨潮资讯网上披露了《2019年股票期权激励计划（草案）》及《2019年股票期权激励计划激励对象名单》，并于2019年5月31日在公司网站向全体员工公示了本次激励计划激励对象名单，公示期为2019年6月1日至2019年6月10日。公示期间，公司员工多次向公司监事会询问有关激励对象情况，监事会和有关部门进行了认真反馈。截止2019年6月10日，公司监事会未收到关于激励对象的任何异议。

　　2、核查情况

　　监事会核查了本次激励计划激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司签订的劳动合同等相关文件，并向激励对象所在单位有关人员了解了情况。

　　二、监事会核查意见

　　结合公示情况，以及对激励对象资料核查情况，监事会发表意见如下：

　　1、列入公司本次激励计划全部激励对象具备《公司法》、《公司章程》等规定的任职资格。

　　2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。

　　3、激励对象符合《管理办法》和本次激励计划规定的激励对象条件，不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为列入本次激励计划的激励对象均具备相关规定的任职资格，且满足本次激励计划规定的激励对象条件，作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　监事会

　　二〇一九年六月十四日