设立科创板并试点注册制是中国资本市场走进新时代的里程碑。申万宏源证券成立了科创板工作领导小组、科创板筹备工作组与科创板准备工作评估组，从公司层面统筹推进科创板各项工作。目前，公司已经做好全面准备迎接开板及开板后的工作。

　　具体来看，一是严把企业入口关。积极推荐优质科创企业申报，其中我公司保荐并主承销的安集科技是首批通过上市委员会审议的三家科创板企业之一，目前正在证监会履行注册程序。公司正在承做一批科创板IPO项目，将严把申报项目质量关，为科创板输送一批优质科创企业，从供给源头提升上市公司质量、优化资本市场的投融资功能。二是严把客户开户关。及时制定投资者适当性管理制度并严格执行，完善交易权限开通流程，建立客户账户资产变动核查机制，积极开展投资者教育和风险承受能力评估工作。三是严把交易系统关。积极进行科创板交易系统开发、测试和调整工作，公司涉及科创板的20多个交易系统均按照上交所有关业务规则和技术规范要求进行开发，及时参与并通过上交所组织的各轮测试，并将进一步对系统升级，确保系统的安全平稳运行和业务流程的顺畅，严把交易和结算风险。