中信证券积极响应设立科创板并试点注册制重大改革，在科创板项目筛选、投资者适当性管理、业务系统及流程改进规范、风险及内控制度准备等多方面认真落实各项工作，迎接科创板的开板和注册制试点的实施。中信证券按照相关法规明确的科创板定位，为科创板筛选符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新型企业，储备了较多的科创板项目。目前已申报科创板项目9家，其中通过科创板上市委员会审核的2家。这些申报企业主要为优先推荐、重点支持项目，涉及光电芯片、内存芯片、智能视频技术的算法研究、锂电池三元正极材料、高端化学药物晶型集成技术、激光切割控制系统、采用激光雷达技术应用于扫地机器人等“硬科技”行业，已申报和近期拟申报的企业最近一年平均净利润2.3亿元，平均毛利率60.41%，报告期内收入复合增长率约为71%，来自核心技术的平均收入占比97.41%，平均研发投入占比37.96%。

　　按照监管要求，中信证券对各项业务可能涉及的潜在风险进行了全面评估，梳理内控及风险管理业务流程，规范完善了相关配套制度，制定了风险管理预案和相关的系统开发计划，确保落实设立科创板试点注册制稳起步的要求。

　　中信证券执行委员会委员、

　　投资银行管理委员会主任 马尧