一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况

　　■

　　4 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本次利润分配预案：不分配。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务和经营模式

　　1、公司主要业务

　　金山股份主要从事电力、热力的生产与销售，主要产品为电力和热力。公司是集火力发电、风力发电、供热和供汽为一体的综合性的能源企业，核心业务为发电。公司产品以电力为主，热力为辅。

　　2、公司经营模式

　　公司火力发电、供热业务的主要原材料为煤炭，主要通过外部采购获得。公司所发电量满足厂用电外，一部分由当地电网公司核定的上网电量并入电网，上网电价由国家有权部门批准及调整；另一部分通过大用户直供的市场交易决定电量和电价水平。在热力销售方面，公司生产的热水和蒸汽直接供给居民或单位用户，公司按照供热区域所属地方政府物价管理部门核定的供热价格和供热量从热力终端用户获取供热收入。

　　公司主要通过对全资、控股子公司及联营公司的投资经营上述业务。

　　（二）行业情况说明

　　1、电力行业

　　国家能源局发布2018年全社会用电量等数据，2018年全社会用电量同比增长8.5%，创7年增速新高。火电利用小时数增幅显著：2018年全国6000千瓦及以上电厂发电设备累计平均利用小时为3862小时，同比增加73小时。其中，火电设备平均利用小时为4361小时，同比增加143小时，火电利用小时数增幅显著。2018年，全国电源新增生产能力（正式投产）12439万千瓦，其中，水电854万千瓦（同比-33.7%），火电4119万千瓦（同比-7.5%），传统能源新增装机增速放缓。为化解煤电产能过剩，国家发改委和能源局从2016年年初开始出台系列措施，控制煤电新增产能。电力供给侧改革力度加大，装机增速大幅放缓。受益于电力供给侧改革，显著提升火电利用小时数。

　　至2018年12月底，辽宁省全口径装机容量5192.48万千瓦，其中水电299.26万千瓦、火电3382.95万千瓦、风电760.74万千瓦、核电447.5万千瓦、太阳能302.01万千瓦。

　　2018年，国家发改委、能源局联合下发《清洁能源消纳行动计划（2018-2020年）》，要求全面促进清洁能源消纳，解决“三弃”问题，提高清洁能源利用率。2018年弃风率、弃光率和弃水量持续下降，可再生能源并网运行显著改善。

　　2、热电联产

　　2016年，国家发改委、国家能源局、财政部、住房城乡建设部和环保部联合发布了《热电联产管理办法》。热电联产集中供热是解决城市和工业园区集中供热主要热源和供热方式之一。严寒、寒冷地区优先规划建设以采暖为主的热电联产项目，替代分散燃煤锅炉和落后小热电机组。夏热冬冷地区鼓励因地制宜采用分布式能源等多种方式满足采暖供热需求。五部委联合发布的《热电联产管理办法》在规划建设、机组选型、网源协调、环境保护、政策措施和监督管理等6个方面做出规定和指引，有利于大力推进热电联产发展，特别是清洁高效的背压热电联产发展。

　　3、风电和光伏行业

　　■

　　（三）公司行业地位

　　金山股份是中国华电集团有限公司的实际控制的上市公司、中央企业的三级单位，同时也是一家集火力发电、风力发电、煤炭营销、供热、供汽为一体的综合性区域基础能源企业。

　　截至2018年底，金山股份直接投资的企业12家，包括全资企业6家、控股企业4家，参股企业2家；资产总额201亿元，资产负债率87.55%；控股装机容量合计530.98万千瓦（其中：火电机装机容量520万千瓦，风电装机容量10.03万千瓦，光伏发电0.95万千瓦）。所属企业分布在辽宁省内的沈阳苏家屯、康平、丹东、铁岭、阜新清河门、彰武等6个县市区，以及内蒙古锡林郭勒盟；供热面积4438万平方米，年供热量1725.2万吉焦。

　　2018年全年，辽宁省调统调火电机组平均利用小时同比减少68小时，全省6000千瓦以上风电场平均利用小时同比增加123小时。公司累计完成发电利用小时同比增加105小时，其中火电同比增加97小时，风电同比增加253小时。辽宁省调统调火电机组平均利用小时4236小时。公司所属辽宁区域统调火电机组平均利用小时为高于全省平均值133小时。

　　（四）环保情况说明

　　2018年1月1日起《环境保护税法》在中国正式施行，按照“税负平移”原则将“排污费”向“环保税”平移，不再收取排污费，环保税法的落地从根本上提升了环境保护的法律效力：1）“环保税”以法律为依据，相对于“排污费”具有更高执法刚性；2）以排污费为下限上浮征税标准，增加减免优惠档次，内化环境成本，促进治污投资；3）环保税所有收入归地方，中央不再参与分成，激发地方政府执法主动性。

　　深入贯彻习近平生态文明思想和党的十九大精神，全面加强公司生态环境保护，落实生态环境保护责任，根据《中华人民共和国环境保护法》《中共中央国务院关于全面加强生态环境保护决打好污染防治攻坚战的意见》等，以及集团公司总部职责分工，按照“党政同责、一岗双责”要求，坚持“管发展必须管环保，管业务必须管环保，管行业必须管环保”的原则，制定了公司系统各级人员环保责任清单，充分发挥了生态环境保护治理体系的作用。将环保工作放到与安全生产同等重要的地位，设立了以总工程师为首的环保监督管理网络，下设部门环保负责人及专责人员。定期开展全面的环保监督检查，及时发现和解决环保隐患，杜绝突发环境事件。

　　为加强环保工作，改善生产环境，提高可持续发展能力，公司制定了《环境保护监督管理办法》《环境保护监督实施细则》《环境应急管理办法》《环境保护奖惩管理办法》等各项环保规章制度。

　　公司严格执行国家和地方环保相关法律、法规，将环保设施运行及维护工作纳入了重要的工作日程。每周生产例会汇报脱硫、脱硝、除尘等环保设施运行情况，及时反映环保设施运行出现的问题，并督促相关部门尽快解决，确保各项污染物达标排放。

　　为响应国家“十三五”环保规划，积极推进火电机组超净排放改造，2016年～2018年共投资9.03亿元进行16台机组的超低排放改造工作，目前，公司所属火电机组均已实现超低排放。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2018年完成发电量229.68亿千瓦时，同比增加1.77％；完成上网电量205.50亿千瓦时，同比增加1.18％。获取市场交易电量108.35亿千瓦时，占全年上网电量的52.73%。供热量完成1725.17万吉焦，同比增长4.36％。实现营业收入713,751.41万元，同比增加3.34%，实现营业利润-90,785.56万元，同比增加5.15%；实现归属于上市公司股东的净利润-72,864.67万元，同比增加18.65％。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用√不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用√不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　本公司2018年度纳入合并范围的子公司共10户，详见全文附注 “在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度减少1户，详见全文附注 “合并范围的变更”。

　　■

　　证券代码：600396                  证券简称：金山股份         公告编号：临2019-011号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　第六届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　沈阳金山能源股份有限公司于2019年4月24日召开了第六届董事会第十九次会议。本次会议应出席会议董事11名，实际参加会议表决董事11名，董事郭洪波先生因公出差，委托董事于学东先生代为表决；董事刘雷先生因公出差，委托董事于学东先生代为表决；董事邬迪先生因公出差，委托董事周可为先生代为表决；独立董事高倚云女士因公出差，委托独立董事程国彬先生代为表决。会议由董事长于学东先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。

　　本次会议通知于2019年4月15日以邮件和电话的方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：

　　一、关于第六届董事会换届暨推荐董事候选人的议案

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　根据公司章程规定，公司第六届董事会的任期届满，公司董事会提名委员会提名于学东、李延群、李海峰、侯军虎、陈爱民、周可为、李西金、邬迪为公司董事候选人，提名林刚、程国彬、王世权、高倚云为公司独立董事候选人。上述候选人简历附后。

　　独立董事候选人林刚、程国彬、王世权、高倚云分别发表了独立董事候选人声明；董事会作为上述独立董事候选人的提名人，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，发表了独立董事提名人声明。 

　　上述议案尚需提交股东大会审议通过。其中林刚、程国彬、王世权、高倚云作为独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会表决。

　　二、2018年董事会工作报告

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　三、关于2018年度财务决算和2019年度财务预算的报告

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　四、2018年年度报告及报告摘要

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

　　五、2019年第一季度报告

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

　　六、2018年度利润分配预案的议案

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　利润分配预案：不分配。

　　七、关于续聘公司2019年度审计机构的议案

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　公司2019年拟续聘具有“从事证券相关业务资格”的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行会计报表审计和公司内部控制自我评价审计，聘期一年。

　　八、关于公司及控股子公司关联交易的议案

　　同意：6票；反对：0票；弃权：0票

　　关联董事于学东、李延群、刘雷、陈爱民、周可为回避表决。

　　（详见临2019-013号《关于公司及控股子公司关联交易的公告》）

　　九、独立董事述职报告

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

　　十、关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案

　　附件：2018年度内部控制审计报告

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

　　十一、关于《公司履行社会责任报告》的议案

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

　　十二、关于公司为子公司2019年提供贷款担保的议案

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　（详见临2019-014号《关于公司对外担保的公告》）

　　十三、关于申请2019年银行贷款的议案

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　十四、关于前期项目核销的议案

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　（详见临2019-015号《关于公司计提固定资产减值准备、存货跌价准备及核销资产计提减值的公告）

　　十五、关于计提存货跌价准备的议案

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　（详见临2019-015号《关于公司计提固定资产减值准备、存货跌价准备及核销资产计提减值的公告）

　　十六、关于计提固定资产减值准备的议案

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　（详见临2019-015号《关于公司计提固定资产减值准备、存货跌价准备及核销资产计提减值的公告）

　　十七、关于召开2018年年度股东大会的议案

　　同意：11票；反对：0票；弃权：0票

　　（详见临2019-016号《关于召开2018年年度股东大会的通知）

　　上述第一、二、三、四、六、七、八、九、十二、十六项议案尚需经公司股东大会审议通过。

　　特此公告

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二O一九年四月二十六日

　　附：董事候选人简历

　　于学东，男，1968年出生，大学学历，高级工程师。曾先后任沈阳热电厂生技处专业工程师、锅炉分场主任、生技处处长；沈阳金山热电股份有限公司总经理助理兼金山热电分公司生产副总经理，沈阳金山热电股份有限公司总工程师兼金山热电分公司总经理，沈阳金山热电股份有限公司总工程师、副总经理兼南票劣质煤热电有限公司总经理，沈阳金山能源股份有限公司副总经理兼丹东金山热电有限公司总经理，沈阳金山能源股份有限公司总经理，华电金山能源有限公司总经理工作部主任、总经理助理兼总经理工作部主任，沈阳金山能源股份有限公司总经理助理兼总经理工作部主任、总经理助理兼人力资源部主任、副总经理、总经理等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委书记、董事长。

　　李延群，男，1964年出生，大学本科学历，高级工程师，中共党员。曾先后任华电国际电力股份有限公司邹县发电厂副厂长、党委委员，安徽华电六安发电有限公司总经理、党委委员，中国华电集团公司宁夏分公司副总经理、党组成员、党组副书记、党组书记、总经理、党委副书记等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委副书记、董事、总经理。

　　李海峰，男，1979年出生，博士研究生学历，教授研究员级高级工程师，中共党员。曾先后任沈阳市和平区科学技术局局长助理（挂职锻炼）、副局长、党组成员，沈阳市和平区发展和改革局副局长、党组成员，沈阳市和平区太原街街道办事处副主任，沈阳市和平区西塔街道办事处主任、党工委副书记，沈阳航空航天大学副校长、党委常委，共青团辽宁省委员会副书记、党组副书记，辽宁能源投资（集团)）有限责任公司副总经理、董事等职。现任辽宁能源投资（集团）有限责任公司党委副书记、副董事长、总经理。

　　侯军虎，男，1974年出生，博士研究生学历，高级工程师，中共党员。曾先后任华电国际电力股份有限公司邹县发电厂专工、主任工程师，华电国际电力股份有限公司证券市场处副科长、科长、副处长，华电国际电力股份有限公司证券融资部副主任，计划发展部副主任、煤炭运销公司（华电峰源（北京）贸易有限公司）常务副总经理，中国华电集团公司办公厅秘书处正处长级秘书，华电国际电力股份有限公司市场管理部副主任、证券合规部（内控部）副主任等职。现任中国华电集团公司资本运营与产权管理部副主任。

　　陈爱民，男，1962年出生，大专学历，高级工程师，中共党员。曾先后任哈三电厂电气分场专工、发电分厂值长、实习队副队长、发电分厂副厂长、发电分厂厂长、副总工程师、总工程师、副厂长，青海华电大通发电有限公司总经理，辽宁华电铁岭发电有限公司总经理、党委委员，华电金山能源有限公司副巡视员，沈阳金山能源股份有限公司副巡视员等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委委员、董事、副总经理。

　　周可为，男，1960年出生，大学本科学历，高级会计师，中共党员。先后任阜新发电厂财务处副处长；阜新发电有限责任公司财务部主任；阜新发电厂总会计师；辽宁电力经济开发公司总会计师、沈阳金山能源股份有限公司董事、副总经理兼财务总监等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党委委员、董事、财务总监兼董事会秘书。

　　李西金，男，1967年出生，研究生学历，高级会计师，中共党员。曾先后任佳木斯电业局财务科出纳员、成本会计、审核会计、工资会计，佳木斯农电局财务科财务负责人，佳木斯电业局农电局财务处副处长、处长，黑龙江龙电电气有限公司会计，黑龙江电力股份有限公司财务部出纳员、会计、副经理，华电能源股份有限公司财务资产部副主任、主任、党组成员、总会计师、董事会秘书等职务。现任华电能源股份有限公司党委委员、总会计师、董事会秘书。

　　邬迪，男，1966年出生，大学本科学历。曾先后任沈阳市于洪区土地管理局工作人员、沈阳市土地综合开发有限公司副总经理等职。现任沈阳市土地综合开发有限公司董事长。

　　林刚，男，1956年出生，研究生学历，中共党员。曾先后在航天工业部东北物资站任财务处副处长，财政部驻辽宁财政监督专员办事处处长等职。现任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所所长。

　　程国彬，男，1963年出生，研究生学历，教授，中共党员。曾任鞍山钢铁学院经济管理系团总支书记、助教、讲师；鞍山科技大学经济管理学院党委副书记、书记；辽宁科技大学政法系系主任、副教授。现任辽宁科技大学经济与法律学院教授、硕士生导师。

　　王世权，男，1977年出生，教授，博士研究生导师，中共党员。现任东北大学企业管理教授。

　　高倚云，女，1974年出生，副教授，博士研究生。现任辽宁大学经济学院经济学副教授。

　　证券代码：600396                  证券简称：金山股份         公告编号：临2019-012号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　第六届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　沈阳金山能源股份有限公司于2019年4月24日以现场方式召开第六届监事会第十四次会议，应出席会议监事3人，实际参加会议表决3人。李增昉先生因公出差，委托罗伟先生代为表决；王俊荷女士因公出差，委托罗伟先生代为表决。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议一致通过如下决议：

　　一、关于第六届监事会换届暨推荐监事候选人的议案

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　公司第六届监事会的任期届满，公司监事会推荐王迎东、李延春为公司第七届监事会监事候选人，公司职代会选举王雅丽为职工代表监事。

　　监事候选人的简历请详见附件。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议通过

　　二、2018年度监事会工作报告；

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　三、2018年财务决算报告；

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　四、2018年年度报告及报告摘要；

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　公司监事会根据《证券法》第68条规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告内容与格式〉》（2017年修订）的有关要求，对公司2018年年度报告进行了认真审核，并提出如下审核意见：

　　1、公司2018年年度报告的编制和审议程序符合《公司章程》及相关法律法规的各项规定；

　　2、公司2018年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在监事会提出本意见以前，未发现参与2018年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　五、2019年第一季度报告

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　公司监事会根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号〈季度报告的内容与格式特别规定〉》（2017年修订）的有关要求，我们作为公司在全面了解和审核公司2019年第一季度报告后，认为：

　　1、公司2019年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定；

　　2、公司季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以从各个方面真实地反映出公司本季度的经营管理和财务状况等相关事项；

　　3、在提出本意见之前，未发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　六、关于续聘公司2019年度审计机构的议案

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　七、关于公司及控股子公司关联交易的议案

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　八、关于《公司内部控制的自我评估报告》的议案

　　附件：2018年度内部控制审计报告

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　九、关于公司为子公司2019年提供贷款担保的议案

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　十、关于前期项目核销的议案

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　本次资产核销事项遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，核销依据充分。

　　十一、关于计提存货跌价准备的议案

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　公司本次计提存货跌价准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，符合公司的实际情况，计提后更能公允地反映公司的资产状况，公司董事会就本次计提的决策程序合法，同意本次计提存货跌价准备。

　　十二、关于计提固定资产减值准备的议案

　　同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　公司此次计提资产减值准备符合相关法律法规规定，有助于公司坚持稳健的会计原则，公允反映公司的财务状况，公司在审议本次计提资产减值准备的议案时，程序合法，同意本次计提资产减值准备。

　　特此公告。

　　沈阳金山能源股份有限公司监事会

　　二O一九年四月二十六日

　　附：监事候选人简历

　　王迎东，男，1966年出生，大学本科学历，高级工程师，中共党员。曾先后任辽宁清河发电厂热工分厂机控班任技术员，铁岭发电厂热控分厂专责工程师、副主任、生技部副主任、经销公司经理、副总工程师兼生产技术部主任，辽宁华电铁岭发电有限公司副总工程师兼生产技术部主任，安徽华电六安发电有限公司副总经理、党委委员，华电国际六安扩建项目筹建处副主任（兼），丹东金山热电有限公司党委委员、党委书记、副总经理，辽宁华电铁岭发电有限公司党委委员、党委书记，沈阳金山能源股份有限公司党群工作部主任、政治工作部主任等职务。现任中国华电集团有限公司党组纪检组派驻金山股份纪检组副组长。

　　李延春，男，1971年出生，大学本科学历，高级工程师，中共党员。曾先后任铁岭发电厂发电部集控运行、集控单元长，铁岭发电厂生技部副值长，辽宁华电铁岭发电有限公司生技部值长、总经部副主任（主持工作）兼副书记、总经理工作部主任，沈阳金山能源股份有限公司总经理工作部副主任，阜新金山煤矸石热电有限公司党委副书记（主持工作），阜新金山煤矸石热电有限公司党委书记等职。现任沈阳金山能源股份有限公司监察部（纪检办公室、巡察办）主任。

　　王雅丽，女，1966年出生，研究生学历，高级政工师，中共党员。曾先后任清河发电厂电气运行、党办文书，铁岭发电厂政工办秘书、组织部组织员、党委秘书，辽宁华电铁岭发电有限公司党委宣传部长、政工部主任，沈阳金山能源股份有限党群工作部副主任、金山热电分公司党委委员、纪委书记、工会代主席、工会主席，沈阳金山能源股份有限公司党建工作部（工会办公室）副主任等职。现任沈阳金山能源股份有限公司党建工作部（工会办公室）副主任（主持工作）。

　　证券代码：600396           证券简称：金山股份                    公告编号：临2019-013号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次预计关联交易事项尚需提交公司2018年度股东大会审议。

　　●本次预计关联交易符合相关法律法规及制度的规定，交易遵循公开、公平、公正的原则，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益。本次预计关联交易不会导致公司对关联方形成依赖，不会影响上市公司的独立性。

　　一、关联交易概述

　　●日常关联交易

　　（一）购买原材料、燃料、动力类关联交易

　　1、公司全资子公司丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东公司”）、辽宁华电铁岭发电有限公司分别向华电环球（北京）贸易发展有限公司（以下简称“华电环球”）采购煤炭，预计2019年度全年交易金额为7亿元。

　　中国华电集团有限公司（以下简称“华电集团”）为公司的实际控制人，华电环球为华电集团下属公司的全资子公司，与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。

　　2、公司金山热电分公司及全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司、丹东公司和控股子公司白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华公司”）通过阜新矿业集团煤炭销售有限公司采购公司所属参股单位内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司（以下简称“海州露天煤矿”）生产的原煤，预计2019年度全年交易金额为20亿元。

　　3、公司控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称“阜新公司”）向阜新矿业（集团）有限责任公司采购煤炭，预计2019年金额不超过1亿元。

　　4、公司参股子公司海州露天煤矿通过疏水管网及附属设施向公司控股子公司白音华公司提供生产用水，预计2019年提供疏干水约200万吨，单价暂按4元/吨计算，全年交易金额预计800万元。

　　阜新矿业集团持有阜新公司49%股权，与公司是关联关系。

　　（二）提供或接受关联方劳务

　　1、公司控股子公司白音华公司和海州露天煤矿签订售热合同，预计售热量30万吉焦，单价28.66元/吉焦，预计热费收入859.8万元。

　　2、与华电电力科学研究院有限公司的关联交易（以下简称“华电电科院”）。2019年，公司所属公司丹东公司拟委托华电电科院提供全厂技术监督服务及金属检验等服务约200万元；阜新公司拟委托华电电科院提供全厂技术监督、性能试验及评估等服务约200万元；彰武华电新能源发电有限公司拟委托华电电科院提供技术监督服务约20万元；白音华公司拟委托华电电科院提供技术监督及检验检测试验等服务约320万元；金山热电分公司拟委托华电电科院提供技术监督及性能试验等服务约130万元；铁岭公司拟委托华电电科院提供技术监督服务约650万元。上述费用合计约1520万元。

　　华电电科院为华电集团的全资子公司，华电集团为公司的实际控制人。

　　3、与国电南京自动化股份有限公司（以下简称“国电南自”）的关联交易。2019年，公司所属公司阜新公司拟委托国电南自开展系统运维、ERP服务、燃料系统管理、环保信息化等服务约70万元；金山热电分公司拟委托国电南自开展sis系统维护约15万元；上述费用合计约85万元。

　　国电南自为华电集团的控股子公司，华电集团为公司的实际控制人，与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。

　　3、公司控股子公司阜新公司委托阜新矿业（集团）有限责任公司利用专用线路运输煤炭，该运输服务预计2019年金额不超过300万元。

　　（三）在关联方的财务公司贷款

　　1、关于与中国华电集团财务有限公司的关联交易

　　根据公司与中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务公司”）签订《金融服务协议》的规定，华电财务公司为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务业务。

　　公司于2019年度仍将通过华电财务公司办理存款、结算、借款及其他金融服务业务。存款利率不低于同期商业银行的存款利率，2019年公司及子公司在华电财务公司每日存款余额的上限为最近一期经审计财务报告合并总资产的5％，且不高于华电财务给予公司的每日贷款余额。

　　2、2019年公司控股子公司白音华公司将在华电财务公司取得借款预计为5亿元；公司控股子公司阜新公司将在华电财务公司取得借款预计为2亿元；公司本部将在华电财务公司取得借款预计为1.8亿元，合计8.8亿元。

　　3、2019年公司将通过华电财务公司向全资子公司彰武华电新能源发电有限公司提供委托贷款550万元，向康平华电风力发电有限公司提供委托贷款700万元，合计1250万元。

　　2019年中国华电集团将通过华电财务公司向白音华公司提供委托贷款2亿元，向铁岭公司提供委托贷款1.8亿元，合计3.8亿元。

　　华电财务公司与公司及下属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。

　　上述结算业务收费将遵守中国人民银行颁布的相关指引及规定，且不高于其他金融机构就同类服务所收取的费用。

　　●非日常的关联交易——接受关联方提供的劳务

　　1、与华电电科院的关联交易。2019年，公司所属铁岭公司拟委托华电电科院提供向铁岭市老城区供热改造项目凝抽背改造总承包服务、1号烟囱防腐改造可行性研究、机组调整及效率试验等服务约2220万元。

　　2、与南京国电南自维美德自动化有限公司（以下简称“南自维美德”）的关联交易。2019年，公司全资子公司丹东公司拟委托南自维美德进行机组工程改造服务，费用预计约500万元。

　　3、与华电郑州机械设计研究院有限公司（以下简称“华电机械设计院”）的关联交易。2019年，公司全资子公司铁岭公司拟委托华电机械设计院提供老城区改造项目总承包服务，费用预计约1.1亿元。

　　4、与华电国际项目管理有限公司（以下简称“华电国际项目公司”）的关联交易。2019年，公司全资子公司铁岭公司拟委托华电国际项目公司提供老城区改造项目监理服务，费用预计约120万元。

　　华电电科院、南自维美德、华电机械设计院、华电国际项目公司均为与公司及所属子公司属于受同一最终控制方控制的关联关系。

　　二、关联方基本情况

　　1、内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司

　　法定代表人：孙洪峰

　　注册地点：西乌旗巴拉噶尔高勒镇

　　注册资本：58,834万元人民币

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：矿建工程，土建工程及设备安装：疏干水综合利用，污水处理，零星材料销售等。

　　与本公司关系：本公司参股公司。

　　基本财务状况：截至2018年底总资产524,928.28万元，净资产174,523.01万元。2018年度净利润10,764.52万元。

　　2、华电环球（北京）贸易发展有限公司

　　公司住所：北京市密云区滨河路172号楼501室-18

　　法定代表人：王勇

　　注册资本：900万美元

　　经营范围是：零售煤炭；批发（非实物方式）预包装食品；批发机电设备、木材、木制品、粉煤灰产品、防火材料、五金交电、化工产品、办公用品、建筑材料、石油制品、金属矿石等；货物进出口、技术进出口、代理进出口。

　　基本财务状况：截至2018年底总资产：33,706.86万元；净资产：11,356.56万元；2018年度净利润：521.17万元。

　　3、阜新矿业（集团）有限责任公司

　　公司住所：阜新市海州区中华路８９号

　　法定代表人：刘彦平

　　注册资本：121,650万元人民币

　　经营范围是：煤炭开采、煤层气开发、煤炭副产品加工（限下属子公司凭许可证经营），煤矿机械设备（不含特种设备）制造、安装、检修，建筑材料（不含木材）、化工产品（不含危险品）、电器机械及器材、矿井支护用品销售，经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务，工程招标、采购招标。（以下项目限分支机构经营）闭路电视安装、维护；体育场地、设施、房屋、林地的服务、出租；变配电运行及维修工程，用电、节能监测及节能工程，器具检测、热电管理；仓储（不含危险品）；设备租赁；汽车修理；金属材料、橡胶制品零售；新产品、技术开发与推广、技术咨询；矿压监测、瓦斯与通风仪器仪表检测；矿区通讯、信息工程设计、施工、维修，通讯器材零售，软件开发设计；办公自动化设备零售；矿区内铁路运输、机货车检修、信号配件；餐饮、住宿、洗浴，包装装潢印刷品印刷、其他印刷品印刷，物业管理，地面砖生产，绿化工程，炊具、办公用品、劳动保护用品(不含特种）零售；编织袋、矿用材料生产、销售；供热；营造坑木林、造林苗、城镇绿化苗、经济林苗、花卉生产、批发、零售；木材加工销售；造林绿化工程设计与施工；谷物、豆类、蔬菜种植；猪，牛、羊及家禽饲养；工业用水加工及销售；供水管道安装；净水厂的设计、安装、调试；饮料[瓶（桶）装饮用水类（饮用纯净水）]生产、销售；露天防排水工程施工；巷道维修；土建及管道工程施工；劳动力外包服务；机械设备加工、租赁、出售；装卸服务；货运场站服务；压缩气体和液化气体（仅限不燃气体）销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　基本财务状况：截至2018年底总资产：1,144,773万元；净资产：322,534万元；2018年度净利润：863.55万元。

　　4、华电郑州机械设计研究院有限公司

　　公司注册地：郑州市郑东新区龙子湖湖心岛湖心环路以西、湖心一路以北湖心环路27号

　　法定代表人：王建军

　　注册资本：10000万元人民币

　　经营范围是：工程技术的科学研究及设计；压力容器的设计；从事电力行业（火力发电）资质许可范围内相应的建设工程总承包业务以及项目管理和相关的技术与管理服务（凭有效许可证核定的经营范围及有效期限经营）；机械产品、起重设备、钢结构的设计、咨询、制造、安装；工业自动控制系统与故障检测系统的开发和研制；水利水电、房屋建筑工程监理,水电工程水工金属结构、钢结构和一般机电设备监理（监造）；金属结构及机电设备、耐磨件、特种设备的质量检测、型式试验、技术开发、技术培训、技术转让、技术服务；办公用品、文印、图文制作、编辑出版；货物进出口、技术进出口

　　基本财务状况：截至2018年底总资产：93,744.71万元；净资产：39,616.80万元；2018年度净利润：377.29万元。

　　5、国电南京自动化股份有限公司

　　公司注册地：江苏省南京市江宁开发区水阁路39 号

　　法定代表人：王凤蛟

　　注册资本：63524.6434万元人民币

　　经营范围是：继电保护系统、控制系统、电力自动化

　　系统、监测系统、管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通等工业自动化系统、节能减排系统、储能工程系统、新能源及新技术的利用与开发系统、大坝及岩土工程系统、水电水资源自动化和信息化系统、视频监控及安全技术防范系统、计算机信息集成系统等的开发、设计、生产制造、销售、技术支持和咨询服务；高低压电器及传动设备、智能测试设备、智能仪器仪表等产品的研发、设计、制造、销售和服务；电力行业（新能源发电）建设工程、环境保护及水处理工程、电力及工矿企业建设工程等的开发、设计、生产、销售、技术支持、咨询服务、项目管理、工程总承包；本企业自产产品和技术的出口业务；公司生产科研用原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务，进料加工和‘三来一补’。

　　基本财务状况：截至2018年底 916,307.23万元；净资产：302,464.83万元；2018年净利润：19,710.43万元。

　　6、中国华电集团财务有限公司

　　法人代表：郝彬

　　注册资本：50亿元人民币

　　公司类型：有限责任公司

　　住所：北京市西城区宣武门内大街2号中国华电大厦B座10层

　　经营范围：经营下列本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　基本财务状况：截至2018年底总资产492.58亿元，净资产：77.68亿元。2018年净利润10.03亿元。

　　7、华电电力科学研究院有限公司

　　注册地：浙江省杭州市西湖区西园路10号

　　法定代表人：彭桂云

　　注册资本：58560万元人民币

　　经营范围：发电工程调试、试验及检测技术咨询服务，动力工程装置、化学及材料工程、电气及自动化系统、环保及节能节水技术、新能源技术研发、技术转让及咨询服务，水利工程、电力工程、起重及工程机械、工业与民用建筑工程的设计、承包及技术咨询服务，电力设备检测，工程及设备监理，培训服务，会务服务，《发电与空调》期刊的发型（详见《期刊出版许可证》，有效期至2018年12月31日），国内广告设计、制作、发布。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　基本财务状况：截至2018年底总资产115,159.28万元，净资产：74,289.18万元。2018年净利润9214.99万元。

　　8、南京国电南自维美德自动化有限公司

　　注册地：南京浦口高新区惠达路9号

　　法定代表人：经海林

　　注册资本：16,016万元人民币

　　经营范围：自动化系统（发电厂自动化系统、电气产品及信息系统、矿用电气、矿用通信、矿用控制系统等工业自动化系统）、计算机软件的研发、生产、销售、设计、安装、技术服务及技术咨询；信息系统集成服务；自动化产品进出口及相关配套业务、相关技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　基本财务状况：截至2018年底总资产64692.47万元，净资产：34198.80万元。2018年净利润3495.95万元。

　　9、华电国际项目管理有限公司

　　公司住所：山东省济南市历下区经十路14800号

　　法定代表人：袁健

　　注册资本：5000万元人民币

　　经营范围是：电源建设项目管理及咨询服务；工程招标代理、工程监理（凭资质经营）；电力技术服务及发电设备检修（法律、法规有特殊规定的，须凭有关资质证书经营）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　基本财务状况：截至2018年底总资产：9451.16  万元；净资产： 5080.35 万元；2018年度净利润：7.97万 元。

　　三、关联交易审议程序

　　（一）董事会审议情况：2019年4月24日，公司召开六届十九次董事会，会议审议通过了《关于公司及控股子公司关联交易的议案》。董事会就上述关联交易表决时，公司关联董事于学东先生、李延群先生、刘雷先生、陈爱民先生和周可为先生已对该项议案的表决进行了回避，非关联董事对上述关联交易进行了表决。会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。

　　（二）独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立董事，我们认为上述关联交易事项符合有关法律法规，遵循了公平、公正、合理的市场定价原则，不会对公司的独立性产生影响，不会导致公司对关联人产生依赖，符合公司的长远利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。同意将上述关联交易议案提交公司六届十九次董事会审议。

　　（三）独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《独立董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司第六届董事会第十九次会议中公司及控股子公司关联交易的议案，发表如下独立意见：

　　1、公司全资子公司丹东公司向华电环球采购煤炭，公司金山热电分公司及全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司、丹东公司和控股子公司白音华公司通过阜新矿业集团煤炭销售有限公司采购公司所属参股单位海州露天煤矿生产的原煤，公司控股子公司阜新公司向阜新矿业（集团）有限责任公司采购煤炭，公司参股子公司海州露天煤矿通过疏水管网及附属设施向公司控股子公司白音华公司提供生产用水，上述购买原材料等关联交易可以借助集中大宗采购的优势，进一步稳定供应渠道和优化采购结构，保证生产供应，控制价格，从而有效控制生产成本，符合公司和全体股东的利益。

　　2、2019年，公司控股子公司白音华公司和海州露天煤矿签订售热合同，公司所属公司丹东公司、阜新公司、彰武华电新能源发电有限公司、白音华公司、金山热电分公司及铁岭公司委托华电电科院提供技术监督服务等关联交易，公司所属公司阜新公司及金山热电分公司拟委托国电南自开展系统运维等关联交易及公司控股子公司阜新公司委托阜新矿业（集团）有限责任公司利用专用线路运输煤炭等关联交易为公司正常生产经营所需要的关联交易，以上采购行为没有损害公司及其他股东的利益，符合公司正常经营活动需要。

　　3、关于与中国华电集团财务有限公司的关联交易

　　根据公司与华电财务公司签订《金融服务协议》的规定，华电财务公司为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务业务。2019年公司控股子公司白音华公司将在华电财务公司取得借款预计为5亿元；公司控股子公司阜新公司将在华电财务公司取得借款预计为2亿元；公司本部将在华电财务公司取得借款预计为1.8亿元，合计8.8亿元。

　　该关联交易事项可进一步拓宽公司融资渠道，公司及附属公司可通过华电财务获得更加便捷高效、多品种的金融服务，有利于公司的长远发展，符合公司和全体股东的利益。

　　4、2019年公司将通过华电财务公司向全资子公司彰武华电新能源发电有限公司提供委托贷款550万元，向康平华电风力发电有限公司提供委托贷款700万元，合计1250万元。

　　2019年中国华电集团将通过华电财务公司向白音华公司提供委托贷款2亿元，向铁岭公司提供委托贷款1.8亿元，合计3.8亿元。

　　公司及中国华电集团公司通过华电财务为公司全资及控股子公司提供委托贷款的关联交易，委托贷款体现了公司股东对公司经营活动的支持，没有损害公司及其他股东的利益；本次委托贷款符合公司正常经营活动需要。

　　5、2019年，公司所属铁岭公司拟委托华电电科院提供向铁岭市老城区供热改造项目凝抽背改造总承包服务、1号烟囱防腐改造可行性研究、机组调整及效率试验等服务约2220万元；公司全资子公司丹东公司拟委托南京国电南自维美德自动化有限公司进行机组工程改造服务，费用预计约500万元；公司全资子公司铁岭公司拟委托华电郑州机械设计研究院有限公司提供老城区改造项目总承包服务，费用预计约1.1亿元；公司全资子公司铁岭公司拟委托华电国际项目管理有限公司提供老城区改造项目监理服务，费用预计约120万元。

　　上述关联交易是公司根据生产运营及实施在建项目的实际需要，通过公平、合理的方式而进行的，保护了交易各方和公司的利益，交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性，保护了公司中小股东的利益。符合公司的实际情况，是合规合理的。关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。

　　因此，同意上述关联交易。

　　特此公告。

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二O一九年四月二十六日

　　证券代码：600396               证券简称：金山股份                      公告编号：临2019-014号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　● 被担保人名称：

　　1、辽宁康平金山风力发电有限责任公司（以下简称“康平金山”）；辽宁彰武金山风力发电有限责任公司（以下简称“彰武金山”）

　　2、阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称“阜新公司”）

　　● 本次担保金额：

　　1、为康平金山提供担保7500万元；为彰武金山提供担保7500万元

　　2、为阜新公司担保10000万元。

　　●该担保事项已经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　为支持公司控股子公司康平金山、彰武金山、阜新公司发展，经研究，公司拟为上述公司提供担保，期限1年。

　　本公司于2019年4月24日以现场方式召开第六届董事会第十九次会议，会议通过了《关于公司为子公司2019年提供贷款担保的议案》，尚需公司股东大会批准。

　　二、被担保人基本情况

　　1、被担保人名称：辽宁康平金山风力发电有限责任公司

　　注册地点：辽宁省康平县沙金乡西扎村

　　法定代表人：刘文辉

　　注册资本：4750万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：风力发电

　　与本公司关系：本公司控股子公司。

　　基本财务状况：截至2018年底总资产6270.29万元，净资产-765.17万元，2018年度净利润180.50万元。

　　2、被担保人名称：辽宁彰武金山风力发电有限责任公司

　　注册地点：辽宁省彰武县后新秋镇烧锅村

　　法定代表人：刘文辉

　　注册资本：4750万元

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：风力发电

　　与本公司关系：本公司控股子公司。

　　基本财务状况：截至2018年底总资产6224.30万元，净资产-1495.08万元，2018年度净利润123.15万元。

　　3、阜新金山煤矸石热电有限公司

　　法定代表人：刘彦平

　　注册地点：阜新市清河门区新昌路1号

　　注册资本：53658万元人民币

　　企业类型：有限责任公司

　　经营范围：火力发电；供暖，供汽；循环水综合利用，污水处理，技术服务；粉煤灰、金属材料、热水（非饮用水）、机电设备的备品备件、橡胶制品、建材、仪器仪表销售；机电设备加工与维修；机电设备安装与调试。以下项目限分公司经营：粉煤灰综合利用及技术开发，房屋出租，住宿、餐饮、会议、洗染服务；日用百货零售。

　　与本公司关系：本公司控股公司。

　　基本财务状况：截至2018年底总资产228,684.44万元，净资产  3477.15万元。2018年度净利润-36967.84万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）风电公司担保

　　1、担保方式：连带责任

　　2、担保期限：1年

　　3、担保金额：为康平金山提供担保7500万元；为彰武金山提供担保7500万元。

　　（二）阜新金山

　　1、担保方式：连带责任

　　2、担保期限：1年

　　3、担保金额：10000万元

　　四、董事会意见

　　董事会认为：

　　康平金山、彰武金山、阜新金山是公司的控股子公司，具有良好的发展前景，将为公司的业绩增长做出一定的贡献，公司应支持其发展。本次公司为其提供担保不会给公司带来较大风险。

　　五、累计对外担保

　　加上此次担保，公司累计对外担保余额为45,645万元。上述担保没有发生逾期。

　　六、备查文件目录

　　第六届董事会第十九次会议决议。

　　特此公告

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二O一九年四月二十六日

　　证券代码：600396            证券简称：金山股份                      公告编号：临2019-015号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　计提固定资产减值准备、存货跌价准备

　　及核销资产计提减值的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次计提固定资产减值准备、计提存货跌价准备及核销资产计提减值事项金额：公司对合并报表范围内的相关资产计提减值准备计提固定资产减值准备88,890,474.03元；计提存货跌价准备136万元；前期项目核销金额1,408,679.3元，项目前期费用计提减值1,188,201.84元。

　　●本次计提固定资产减值准备、计提存货跌价准备及核销资产计提减值事项对当期净利润的影响：本次计提固定资产减值准备，减少当期利润总额88,890,474.03元；本次计提存货跌价准备影响2018年度利润减少136万元；本次前期项目资产核销，影响2018年利润减少1,408,679.3元，项目前期费用计提减值影响2018年利润减少1,188,201.84元。

　　一、计提资产减值准备情况

　　2019年4月24日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于计提固定资产减值准备的议案》，按照《企业会计准则》、《沈阳金山能源股份有限公司资产减值准备管理办法（试行）》等相关规定，公司各单位于2018年12月对全部固定资产进行了实地盘点、鉴定与价值评估，发现部分单位资产存在减值迹象，故对上述资产执行了减值测试，测试结果为拟计提固定资产减值准备88,890,474.03元，影响2018年利润减少88,890,474.03元，具体情况如下：

　　（一）技改拆除及政府要求拆迁资产减值

　　对技术改造拆除及政府要求拆迁资产执行减值测试的结果为各相关单位应计提固定资产减值准备3102万元，影响利润减少3102万元，公司财务资产部会同安全生产部门已完成了审查。其中：辽宁华电铁岭发电有限公司应计提固定资产减值准备180万元，丹东金山热电有限公司应计提固定资产减值准备1445万元，阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称“阜新公司”）应计提固定资产减值准备1239万元，沈阳金山能源股份有限公司热电分公司应计提固定资产减值准备238万元。

　　详情见下表：

　　金额单位：元

　　■

　　（二）阜新公司资产组减值

　　阜新公司截至2018年末连续两年大额亏损，从2018年内外部信息初步判断机组可能发生减值迹象，主要有：

　　1、燃煤品种结构改变，低价煤矸石资源短缺。

　　2、机组规模小，能耗水平高。

　　3、连续2年大额亏损，资金缺口较大。

　　综合上述情况，为合理确认资产负债表日减值金额，阜新公司聘请了沃克森（北京）资产评估有限公司沈阳分公司对所属机组进行评估，评估结果为火电机组减值57,875,008.11元，因此2018年末拟计提固定资产减值准备57,875,008.11元，影响2018年利润减少57,875,008.11元。

　　二、2019年4月24日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于计提存货跌价准备的议案》，按照《企业会计准则》、《沈阳金山能源股份有限公司资产减值准备管理办法（试行）》等相关规定，公司各单位于2018年12月对全部存货进行了实地盘点、鉴定与价值评估，对已过期失效的存货或由于设备升级改造目前生产中已不需要的备品备件等存在减值迹象的存货进行了减值测试，测试结果为公司各单位应计提存货跌价准备136万元，影响2017年度利润减少136万元。公司财务资产部会同物资管理部门已完成了审查，其中：辽宁华电铁岭发电有限公司应计提存货跌价准备53万元；白音华金山发电有限公司应计提存货跌价准备83万元。

　　详情见下表：

　　金额单位：元

　　■

　　三、前期项目核销及计提减值情况

　　2019年4月24日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于前期项目核销及计提减值的议案》，按照可持续发展和价值思维理念，根据《企业会计准则》、《沈阳金山能源股份有限公司资产减值准备管理办法（试行）》等相关规定，经与公司规划发展部沟通，拟对以下前期项目进行核销或计提减值处理。

　　（一）应核销的项目

　　辽宁沈阳法库200MWp渔光互补光伏、辽宁沈阳法库拉马章水库渔光互补100MWp光伏2个前期项目已无投资价值和储备价值,现已终止上述项目前期工作，建议对已发生的前期费用予以核销，核销金额共计1,408,679.33元，影响2018年利润减少1,408,679.33元。具体情况如下：

　　1、辽宁沈阳法库200MWp渔光互补光伏项目

　　2016年11月，法库县政府考虑多方面原因，将原签订协议的四座水库转交给其他公司开发，改将拉马章水库交给金山股份开发并签订了开发协议，该项目终止。2018年拟核销勘测、评估等费用941,838.68元。

　　2、法库拉马章100MWp渔光互补光伏发电项目

　　该项目为辽宁华电沈阳法库200MWp渔光互补光伏项目终止后的续接项目，2017年辽宁省光伏项目采取先建先得的政策，下半年将全部未开工的光伏项目变成光伏扶贫指标，而法库县不是贫困县，最终无法取得光伏指标，该项目终止。2018年拟核销前期勘查设计费466,840.65元。

　　（二）应计提减值的项目

　　后新秋光伏二期项目

　　鉴于后新秋光伏二期项目资本金内部收益率下降，另外该项目备案文件已超期，2018年末拟将光伏二期可研等咨询费1,188,201.84元计提在建工程减值准备，影响2018年利润减少1,188,201.84元。

　　四、董事会关于计提资产减值准备和核销资产的说明

　　董事会审计委员会认为：

　　1、本次计提固定资产减值准备是根据实际情况，按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行，符合法律法规的要求；公司计提该固定资产减值准备后，财务报表能够更加真实、公允的反映公司的资产状况和经营成果，使公司关于资产的会计信息更加可靠，我们同意公司本次计提固定资产减值准备。

　　2、本次计提存货跌价准备是根据实际情况，按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行，符合法律法规的要求；公司计提该存货跌价准备后，财务报表能够更加真实、公允的反映公司的资产状况和经营成果，使公司关于资产的会计信息更加可靠，我们同意公司本次计提固定资产减值准备。

　　3、本次前期项目核销及计提减值事项遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是基于会计谨慎性原则而做出的，能公允地反映公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，更具合理性。

　　四、独立董事意见

　　1、独立董事对计提固定资产减值准备事项发表独立意见如下：

　　公司本次计提固定资产减值准备坚持了稳健的会计原则，以规避财务风险、更能公允反映资产状况和经营成果为目的，确保了公司的规范运作，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。我们同意本次计提固定资产减值准备。

　　2、独立董事对计提存货跌价准备事项发表独立意见如下：

　　公司计提存货跌价准备是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，没有损害公司及中小股东利益。计提存货跌价准备后，能够更加公允地反应公司的财务状况，我们同意本次计提存货跌价准备。

　　3、独立董事对前期项目核销及计提减值事项发表独立意见如下：

　　本次资产核销事项遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是基于会计谨慎性原则而做出的，能公允地反映公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，更具合理性。本次资产核销事项的决策程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：

　　1、公司此次计提资产固定减值准备符合相关法律法规规定，有助于公司坚持稳健的会计原则，公允反映公司的财务状况，公司在审议本次计提资产减值准备的议案时，程序合法，同意本次计提资产减值准备。

　　2、公司本次计提存货跌价准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，符合公司的实际情况，计提后更能公允地反映公司的资产状况，公司董事会就本次计提的决策程序合法，同意本次计提存货跌价准备。

　　3、本次前期项目核销及计提减值事项遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，核销依据充分。

　　特此公告。

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二O一九年四月二十六日

　　证券代码：600396            证券简称：金山股份            公告编号：2019-016

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　关于召开2018年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年5月21日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年5月21日14点00分

　　召开地点：公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年5月21日

　　至2019年5月21日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上会议审议事项中，第一项至第十四项议案已分别经公司第六届董事会第十七次会议、十九次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过，会议决议公告分别刊登在2018年10月27日和2019年4月26日出版的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：第五项、第六项、第七项、第九项、第十项

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：第七项

　　应回避表决的关联股东名称：华电能源股份有限公司、华电金山能源有限公司

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户

　　原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票帐户原件和出席人身份

　　证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户

　　原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。

　　（二）登记时间：2019年5月14日—2019年5月14日

　　上午9:00－11:30 下午13:30－16:00

　　异地股东可于2019年5月20日前采取信函或传真的方式登记。

　　（三）登记地点：沈阳市和平区南五马路183号泰宸商务大厦B座23层沈阳金山能源股份有限公司证券管理部

　　六、 其他事项

　　（一） 与会人员交通食宿费用自理。

　　（二） 联系办法

　　联系人：马佳

　　联系电话：024－83996040

　　传真：024－83996039

　　邮编：110006

　　特此公告。

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　2019年4月26日

　　附件1：授权委托书

　　●     报备文件

　　金山股份六届十九次董事会会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　沈阳金山能源股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年5月21日召开的贵公司2018年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　 　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600396             证券简称：金山股份                      公告编号：临2019-017号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　2019年第一季度经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2019 年一季度，公司全资及控股电厂完成发电量53.02亿千瓦 时，同比上升0.56 %；上网电量完成46.92亿千瓦时，同比上升1.97 %。公司发电量和上网电量同比上升的主要原因：一是白音华公司一季度开机方式争取较好，增加电量23.47% ；二是风电利用小时同比增加15.82%。一季度公司机组含税平均上网电价373.45元/千千瓦时，比上年同期降低1.41元/千千瓦时。上网电价同比降低主要原因是由于白音华公司同期发电量增加（蒙东电价比辽宁省低）所致。公司各所属电厂（均为火力发电厂）2019 年一季度主要经营数据如下表所示：

　　单位：亿千瓦时 ， 元/千千万时

　　■

　　特此公告

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二O一九年四月二十六日

　　证券代码：600396               证券简称：金山股份                 公告编号：临2019-018号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　关于股票实施退市风险警示的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●实施退市风险警示的起始日：2019年4月29日。

　　●实施退市风险警示后的A股股票简称：“*ST金山”；股票代码：“600396”；股票价格的日涨跌幅限制为5%。

　　●实施退市风险警示后公司股票将在风险警示板交易。

　　●公司股票将于2019年4月26日停牌一天

　　一、股票种类简称、证券代码以及实施风险警示的起始日

　　（一）股票种类与简称

　　A股股票简称由“金山股份”变更为“*ST金山”

　　（二）股票代码仍为“600396”。

　　（三）实施退市风险警示的起始日：2019年4月29日

　　二、实施风险警示的适用情形

　　沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”） 2017、2018年连续两个会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，根据《股票上市规则》第13.2.1条第（一）款的规定，公司股票将在2018年年度报告披露后被实施退市风险警示。

　　三、实施风险警示的有关事项提示

　　根据《股票上市规则》第13.2.4条等相关规定，公司股票将于2019年4月26日停牌1天，于2019年4月29日起实施退市风险警示，实施退市风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为5%，公司股票将在风险警示板交易。

　　四、公司董事会关于争取撤销风险警示的意见及主要措施

　　2019 年，公司将以实现扭亏为盈为总体经营目标，采取以下主要措施增强公司的持续发展能力和盈利能力，力争撤销退市风险警示：

　　（一）在“提质”上下苦功。坚持问题导向，建立以效定电、以销定修、以电定煤的精益化生产经营管理模式。加强设备健康管理。以“零非停”为目标开展设备管理工作；加强经济运行管理。加强指标对标管理，强化月生产指标计划执行的刚性，降低生产单耗；加强燃料全过程管理。充分发挥燃料集约采购优势，按照锅炉设计煤种，科学制定采购策略，做到保量控价提质，确保供煤安全；深入开展星级企创建工作。不断提升运营管理水平，打牢公司发展根基。

　　（二）在“增效”上深谋划。坚持目标导向，转变经营理念，增强市场意识、效益意识，降成本、控煤价、占市场、强管理，努力实现公司内涵式提升和高质量发展。

　　一是积极拓展电力市场份额。按照公司整体效益最大化原则，根据各单位供暖期和纯凝期发电成本，统筹考虑公司内机组能耗水平，做好发电计划、设备检修、经济运行、内部电量优化等管理工作，实现低能耗、大容量机组优先发电。二是深入研究辅助服务市场规则，加强应对方案策划和经济运行调节，提高辅助服务增收能力。做好基础热费的争取和热价提价工作，合力推动政府启动煤热价格联动机制，争取冬季供暖开栓前实现热价上调和基础热费的收取，提高供热存量资产的盈利能力。加强财税政策研究，争取税收、资金、节能、环保等政策性资金，努力实现新突破。三是统筹谋划降低融资成本。发挥优势，指导基层企业并协调当地金融机构，积极推进存量信贷的利率下调和贷款置换，把握窗口时机，优化期限结构，降低综合融资成本。

　　（三）在“转型”上求突破。深刻认识转型发展对公司经营发展的重要意义：一是加强统筹谋划，推动电源项目落实落地，力争彰武大林台48MW风电项目投产；阜新娘及营子48MW风电项目、双山子48MW风电项目尽快开工建设。二是开拓热力市场，提升供热综合效益。认真贯彻《北方地区冬季清洁取暖规划（2017-2021）》，加强与地方各行政主管部门的沟通，紧密结合各地区城市规划，合理布局企业热力市场经营发展，推动清洁能源替代。铁岭公司加快推进老城区供热项目，金山热电分公司实现苏家屯区南部和东部区域供热。

　　五、公司股票可能被暂停或终止上市的风险提示

　　根据《股票上市规则》第14.1.1条等相关规定，若公司2019年年度经审计的归属于上市公司股东的净利润仍为负值，公司股票将自2019年年度报告披露之日起被暂停上市。敬请广大投资者注意投资风险。

　　公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司有关信息以上述媒体披露的公告为准。

　　六、实施风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式如下：

　　（一）联系人：周可为、马佳

　　（二）联系地址：辽宁省沈阳市和平区南五马路183号

　　（三）咨询电话：024-83996040

　　（四）传真：024-83996039

　　（五）电子信箱：jia-ma@chd.com.cn

　　特此公告

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二O一九年四月二十六日

　　证券代码：600396             证券简称：金山股份                      公告编号：临2019-019号

　　沈阳金山能源股份有限公司

　　关于公司股票临时停牌的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月 26日披露了《沈阳金山能源股份2018年年度报告》，公司 2018 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，由于公司已连续两年亏损，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票将被实施退市风险警示。详见公司同日发布在《上海证券报》、  《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《金山股份关于公司股票实施退市风险警示的公告》（            公告编号：临2019-018号）。

　　为维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，经公司向上海证券交易所申请，公司股票于2019年4月26日停牌一天，于2019年4月29日复牌并实施退市风险警示。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二O一九年四月二十六日

　　公司代码：600396                                                  公司简称：金山股份

　　沈阳金山能源股份有限公司