□本报记者 徐昭
中国证券报记者23日从多家券商获悉,为规范证券公司承销上海证券交易所科创板首次公开发行股票行为,加强行业自律,保护投资者合法权益,中国证券业协会根据相关法律法规、监管规定及自律规则制定《科创板首次公开发行股票承销业务规范(征求意见稿)》(以下简称《承销业务规范》),并下发给相关券商征求意见。
《承销业务规范》是针对承销商在科创板首次公开发行股票路演推介、询价定价、发行簿记、发行配售、撰写和出具投资价值研究报告等业务环节的专项自律规则,在增强价格形成机制市场化的基础上,规范和细化了承销业务操作流程,进一步推动承销商、网下投资者等市场主体归位尽责。
《承销业务规范》的起草思路主要包括五方面。
一是加强对承销机构的内部控制规范。承销商应当构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系,控制业务风险,做实质控部门的职责,提升内控的有效性。
二是加强对推介和销售工作管理的规范。(下转A02版)