关于融通中证全指证券公司指数分级证券
投资基金办理不定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
1 公告基本信息
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2其他需要提示的事项
(1)根据本基金基金合同的相关约定,本基金融通证券份额只可以进行场内与场外的申购与赎回,但不上市交易;下属分级份额中融通证券A份额与融通证券B份额只可在深圳证券交易所上市交易,不可单独进行申购或赎回。
(2)本公告仅对本基金办理不定期份额折算期间融通证券份额暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定期定额投资业务的情况进行说明,投资者若希望了解本基金办理不定期份额折算业务期间的转托管、配对转换、上市交易等其他业务办理的详细情况,请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告,或者通过以下任一途径咨询:
1)融通基金管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)
2)融通基金管理有限公司客户服务热线:400-883-8088(免长途话费)或0755-26948088。
(3)本基金不定期份额折算业务将于2019年2月27日办理完毕,因此本基金管理人决定于2019年2月28日起恢复本基金融通证券份额的申购、转换转入、赎回、转换转出及定期定额投资业务,届时不再另行公告。
(4)风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。
特此公告。
融通基金管理有限公司
二○一九年二月二十六日
融通基金管理有限公司关于公司旗下基金
持有的停牌股票估值方法调整的公告
尊敬的基金投资者:
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13号)的规定,经与托管银行协商,我公司决定自2019年2月25日起,对旗下基金所持有的停牌股票“长春高新”(股票代码:000661)用“指数收益法”进行估值,其中所用指数为中基协基金行业股票估值指数(简称“AMAC行业指数”)。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,在该股票交易体现活跃市场交易特征之日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值。届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com
客户服务电话:0755-26948088、4008838088
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。
融通基金管理有限公司
二〇一九年二月二十六日
融通中证全指证券公司指数分级证券投资
基金不定期份额折算公告
根据《融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之融通证券份额的基金份额净值高至1.500元或以上时,本基金将进行不定期份额折算。
截至2019年2月25日,本基金融通证券份额的基金份额净值为1.630元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,本基金将以2019年2月26日为基金份额折算基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下:
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为2019年2月26日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的融通证券份额(基金简称:融通证券分级,场内简称:融通证券,基金代码:161629)、融通证券B份额(场内简称:证券B基,基金代码:150344)。
三、基金份额折算方式
融通证券份额、融通证券B份额按照《基金合同》“第二十一部分基金份额折算”约定的规则进行不定期份额折算。
当融通证券份额的基金份额净值高至1.500元或以上,本基金将分别对融通证券B份额和融通证券份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保融通证券A份额和融通证券B份额的比例为1:1,份额折算后融通证券B份额的基金份额参考净值和融通证券份额的基金份额净值超过融通证券A份额的基金份额参考净值的部分,折算成场内的融通证券份额。份额折算后融通证券份额的基金份额净值、融通证券B份额的基金份额参考净值与折算基准日融通证券A份额的基金份额参考净值三者相等。
(1)融通证券A份额
此类不定期份额折算不改变融通证券A份额的基金份额参考净值及其份额数。
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(2)融通证券B份额
份额折算原则:
1)份额折算后融通证券B份额与融通证券A份额的份额数保持 1:1 配比;
2)将融通证券B份额的基金份额参考净值超过融通证券A份额的基金份额参考净值的部分,折算成场内的融通证券份额;
3)份额折算后融通证券份额的基金份额净值、融通证券B份额的基金份额参考净值与折算基准日融通证券A份额的基金份额参考净值三者相等;
4)份额折算前融通证券B份额的持有人在份额折算后将持有融通证券B份额与新增场内融通证券份额。
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(3)融通证券份额
场外融通证券份额持有人份额折算后获得新增场外融通证券份额,场内融通证券份额持有人份额折算后获得新增场内融通证券份额。
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(4)折算后的融通证券份额总份额数
折算后融通证券份额的总份额数=折算前融通证券份额的份额数+融通证券份额持有人新增的融通证券份额数+融通证券B份额持有人新增的场内融通证券份额数。
四、不定期份额折算示例
假设在本基金的不定期份额折算日,融通证券份额的基金份额净值、融通证券A份额与融通证券B份额的基金份额参考净值如下表所示,份额折算后本基金将确保融通证券A份额和融通证券B份额的比例为1:1,份额折算后融通证券B份额的基金份额参考净值和融通证券份额的基金份额净值超过融通证券A份额的基金份额参考净值的部分,折算成融通证券份额。份额折算后融通证券份额的基金份额净值、融通证券B份额的基金份额参考净值与折算基准日融通证券A份额的基金份额参考净值三者相等,则各持有融通证券场外份额、融通证券场内份额、融通证券A份额、融通证券B份额10,000份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下表所示:
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五、基金份额折算期间的基金业务办理
1、不定期份额折算基准日(即2019年2月26日),本基金暂停办理申购(含定期定额投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管,下同)及配对转换业务。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2019年2月27日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、转托管及配对转换业务,证券B基暂停交易、证券A基正常交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2019年2月28日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管及配对转换业务,证券A基、证券B基正常交易。
4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2019年2月28日证券B基即时行情显示的前收盘价为2019年2月27日的融通证券B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),2019年2月28日当日证券B基可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
六、重要提示
1、证券B基将于2019年2月27日全天停牌,2019年2月28日上午开市复牌。证券A基在2019年2月27日正常交易。
2、2019年2月25日,融通证券份额的基金份额净值已高至1.500元以上,而折算基准日为2019年2月26日,因此折算基准日融通证券份额的基金份额净值与折算条件1.500元可能有一定差异。
3、由于证券A基、证券B基折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,其折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
4、证券B基表现为高风险、预期收益相对较高的特征,但在不定期份额折算后证券B基份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的高风险收益特征的证券B基变为同时持有高风险收益特征的证券B基与较高风险收益特征的融通证券份额。
5、证券B基表现为较高风险、较高收益预期的特征,不定期份额折算后证券B基的杠杆倍数将大幅提升,由目前的杠杆恢复到初始的2倍杠杆水平。
6、原证券B基份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内融通证券份额分拆为证券A基、证券B基。
7、根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和基金管理人的相关业务规则,证券B基、融通证券份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产;融通证券份额的场外份额折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。因此,在不定期份额折算过程中,由于尾差处理,可能使持有人的资产净值出现微小误差,但视为未改变基金份额持有人的资产净值。
8、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此,如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买证券B基,在不定期份额折算后,则折算新增的融通证券份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将证券B基卖出,或者在折算后将新增的融通证券份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.rtfund.com或者拨打本公司客服电话:400-883-8088(免长途电话费)、0755-26848088。
七、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。
特此公告。
融通基金管理有限公司
二〇一九年二月二十六日