证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2019－003

　　西南证券股份有限公司

　　第八届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十九次会议，于2019年1月29日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　　本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：

　　一、《关于计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见与本公告同日刊载于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

　　二、《关于确定公司管理层人员2017年度考核结果及薪酬分配的议案》

　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

　　根据公司2017年年度报告中关于高级管理人员薪酬披露情况的说明（详见2018年3月31日发布于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司2017年年度报告》），结合本次董事会的审议情况，现对公司高级管理人员2017年度税前薪酬补充披露如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　备注：徐鸣镝先生已于2017年7月辞去公司副总裁、董事会秘书职务，其2017年1-7月任职期间薪酬为24.79万元。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年一月三十日

　　证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2019-004

　　西南证券股份有限公司

　　第八届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第十一次会议，于2019年1月29日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决监事3人，实际参加表决监事3人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　　本次会议以记名投票方式审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》。

　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司监事会

　　二〇一九年一月三十日

　　证券代码：600369          证券简称：西南证券          编号：临2019-005

　　西南证券股份有限公司

　　2018年年度业绩预减公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1、西南证券股份有限公司（以下简称公司）预计2018年度实现的归属于上市公司股东的净利润同比减少3.68亿元到4.68亿元，同比下降约55%到70%。

　　2、扣除非经常性损益事项后，公司预计2018年度实现的归属于上市公司股东的净利润同比减少4.89亿元到5.93亿元，同比下降约70%到85%。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2018年1月1日至2018年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1、经公司财务部门初步测算，预计2018年度实现的归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将减少3.68亿元到4.68亿元，同比下降约55%到70%。

　　2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将减少4.89亿元到5.93亿元，同比下降约70%到85%。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润66,880.02万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润69,791.60万元。

　　（二）每股收益：0.12元。

　　三、本期业绩预减的主要原因

　　（一）资产减值影响

　　公司对可供出售金融资产、商誉、应收账款等资产进行减值测试，合计计提各项资产减值准备约3.83亿元，预计减少公司2018年度净利润约3.09亿元（详见与本公告同日刊载于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》）。

　　（二）业务影响

　　受市场因素等多重影响，公司投行业务承销收入、经纪业务手续费和佣金收入以及自营权益类投资实现的收益同比均出现一定幅度的下滑。

　　四、风险提示

　　公司本次业绩预告内容未经会计师事务所审计，且会计师事务所未对公司本次业绩预告内容是否适当和审慎出具专项说明。公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2018年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年一月三十日

　　证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2019－006

　　西南证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2019年1月29日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十九次会议及第八届监事会第十一次会议审议通过《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为准确、客观地反映公司2018年12月31日的财务状况及2018年度的经营成果，经公司及下属子公司全面清查，对可供出售金融资产、商誉、应收账款等资产进行减值测试，公司2018年度合并报表合计计提各项资产减值准备38,254.16万元。主要如下：

　　■

　　二、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）可供出售金融资产减值准备

　　根据公司会计政策，公司于资产负债表日对各项可供出售金融资产单独进行检查，若该项资产于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%或低于其成本持续时间超过12个月，则表明其发生减值。2018年度，公司可供出售金融资产共计提减值准备27,021.31万元，包括股票资产计提减值准备26,428.21万元，资管产品计提减值准备383.77万元，基金计提减值准备209.33万元。

　　（二）商誉减值准备

　　公司全资子公司西证国际投资有限公司持有西证国际证券股份有限公司（证券代码：0812.HK）74.22%股权。由于西证国际证券股份有限公司股价持续下跌，西证国际投资有限公司以西证国际证券股份有限公司整体作为一个资产组，将商誉分摊至该资产组后，以其整体账面价值与可回收金额对比，并按可收回价值低于账面价值金额对西证国际证券股份有限公司计提商誉减值准备7,110.39万元。

　　（三）坏账准备

　　根据公司应收账款计提坏账准备的相关规定，2018年度共计提坏账准备4,122.46万元，包括对子公司的一笔项目投资款计提坏账准备2,400万元，对公司融资融券客户应收账款计提坏账准备1,392.45万元，对公司股票质押业务客户逾期回购款计提坏账准备330.01万元。

　　三、计提资产减值准备对公司的影响

　　2018年度，公司合并报表计提资产减值准备共计38,254.16万元，将减少公司2018年度利润总额38,254.16万元，预计将减少公司2018年度净利润30,922.08万元。

　　以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司第八届董事会第十九次会议对本次计提资产减值准备事项进行了审议，公司董事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，基于谨慎性原则，已公允地反映公司实际资产及财务状况。

　　五、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司独立董事对计提资产减值准备发表如下独立意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；本次计提资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　六、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司董事会审计委员会发表如下意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

　　七、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司第八届监事会第十一次会议对本次计提资产减值准备事项进行了审议，公司监事会发表以下意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　二〇一九年一月三十日