本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容与风险提示：

　　上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“绿庭投资”、“公司”）拟通过设立并投资的证券投资基金进行二级市场证券投资业务，投资额度不超过1亿元。用于证券投资的资本金循环使用，投资取得的收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度范围内。

　　证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面等变化的影响较大，该项投资会受到市场波动的影响，投资收益不可预期，即可能为公司带来相关收益，也可能出现亏损。敬请广大投资者关注投资风险。

　　一、证券投资概况

　　（一）证券投资目的

　　公司的全资子公司上海亘通投资管理有限公司为经中国证券投资基金业协会备案的私募证券投资基金管理人。为进一步提升公司证券资产管理能力，抓住未来资本市场发展的周期性机会。公司拟设立证券投资基金，开展二级市场证券投资业务。

　　为支持投资基金的设立，并基于对未来资本市场的机会，公司拟秉承价值投资和稳健投资的理念，参与私募证券投资基金的投资。

　　（二）证券投资方式及投资范围

　　公司通过设立并参与投资的证券投资基金进行证券投资活动，投资范围包括但不限于依法发行的股票、债券等。其中，私募证券投资基金的管理人为公司全资子公司上海亘通投资管理有限公司。

　　（三）资金来源及投资额度

　　证券投资基金进行证券投资的投资额度不超过1亿元人民币。其资金来源为公司及全资子公司的自有资金投资、对外募集资金及信用交易借入资金等。

　　在总额度范围内，用于证券投资的资本金可循环使用。投资取得的收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度范围内。

　　（四）需要履行的审批情况

　　公司通过设立并参与投资的证券投资基金开展证券投资的总金额不超过1亿元，未达到2017年12月31日公司归属母公司净资产的15%，不需董事会审批和股东大会审批。

　　（五）不属于关联交易和重大资产重组事项

　　公司开展证券投资的上述对外投资行为，不属于关联交易和重大资产重组事项。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险分析

　　1、证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面等变化的影响较大，该项投资会受到市场波动的影响。

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此证券投 资的实际收益不可预期。

　　3、相关工作人员的操作风险等。

　　（二）风险控制措施

　　1、严格按照相关监管规定进行证券投资操作，规范管理，控制风险。

　　2、制定证券投资业务相关管理制度以及投资流程、风险控制、资金管控等 内部控制措施，规范公司证券投资行为。

　　3、加强证券投资团队建设，加强投研，提高投资决策水平。

　　三、其他

　　管理层负责签署相关合同文件并组织实施证券投资具体事宜。

　　四、对公司的影响

　　公司的全资子公司上海亘通投资管理有限公司为经中国证券投资基金业协会备案的私募证券投资基金管理人。通过发起设立证券投资基金，可以提升公司证券投资业务管理能力，为公司私募证券投资基金管理业务的长远和持续发展奠定基础。另外，公司用自有资金参与投资该证券投资基金，开展证券投资业务，主要基于公司对中国资本市场未来发展的信心，深化公司资产配置能力。

　　公司将秉承价值投资和稳健投资的理念开展证券投资业务，由于该项业务面临一定的投资风险，即可能为公司带来相关收益，也可能出现亏损。

　　公司将基于规范运作、防范风险、谨慎投资的原则使用自有资金进行证券投资，不会影响公司现有业务体系的正常运营。

　　特此公告。

　　上海绿庭投资控股集团股份有限公司

　　2018年12月22日