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2018年12月21日 星期五 上一期  下一期
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兴业证券股份有限公司
第五届董事会第十二次会议决议公告

  证券代码:601377   证券简称:兴业证券   公告编号:临2018-040

  兴业证券股份有限公司

  第五届董事会第十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第十二次会议于2018年12月17日以电子邮件的方式发出通知,于2018年12月20日以通讯方式召开。公司现有9名董事,全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

  本次会议审议并通过了以下议案:

  一、审议通过了《关于聘请2019年度审计机构的议案》

  具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《兴业证券关于聘请2019年度审计机构的公告》。

  表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  二、审议通过了《关于修订〈兴业证券股份有限公司财务管理制度〉的议案》

  表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。

  三、审议通过了《关于修订〈兴业证券股份有限公司基本会计制度〉的议案》

  表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。

  四、审议通过了《关于制定〈兴业证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法〉的议案》

  表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。

  五、审议通过了《关于修订〈兴业证券股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则〉的议案》

  表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。

  六、审议通过了《关于延长公司非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案》

  2018年1月12日,公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于兴业证券股份有限公司非公开发行A股股票方案的议案》,公司本次非公开发行A股股票股东大会决议的有效期为2018年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月,即至2019年1月11日届满。

  鉴于目前公司非公开发行A股股票事项仍在中国证券监督管理委员会发行审核过程中,为了保证本次非公开发行A股股票工作的延续性和有效性,确保本次发行有关事宜的顺利进行,提请股东大会批准将本次非公开发行A股股票股东大会决议有效期自届满之日起延长12个月。

  表决结果:7票同意,0票反对,0票弃权,关联董事杨华辉先生、耿勇先生回避表决。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  七、审议通过了《关于延长股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜有效期的议案》

  2018年1月12日,公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》,该等授权有效期为2018年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月,即2019年1月11日届满。

  鉴于目前公司非公开发行A股股票事项仍在中国证券监督管理委员会发行审核过程中,为了保证本次非公开发行A股股票工作的延续性和有效性,确保本次发行有关事宜的顺利进行,提请股东大会批准延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的有效期自届满之日起延长12个月。除延长授权有效期外,关于本次非公开发行对董事会及董事会授权人士进行授权的其他内容不变。

  表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  八、审议通过了《关于为兴证风险管理有限公司提供借款的议案》

  兴证风险管理有限公司为公司控股子公司兴证期货有限公司的全资子公司,归属于合并报表范围。为支持其业务发展,公司拟向兴证风险管理有限公司提供合计不超过10亿元的借款。在上述借款内容的范围内,董事会授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下,根据实际情况确定具体的借款方案。

  表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。

  九、审议通过了《关于召开兴业证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会的议案》

  具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 《兴业证券关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》 。

  表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司

  董  事  会

  二○一八年十二月二十日

  证券代码:601377   证券简称:兴业证券  公告编号:临2018-041 

  兴业证券股份有限公司

  关于聘请2019年度审计机构的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)2017年年度股东大会决议,公司聘请德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“德勤”)为公司提供2018年度财务报告审计、半年度报告审阅和2018年度内部控制审计等服务。

  根据财政部《金融企业选聘会计师事务所管理办法》(财金[2016]12号)的规定,金融企业连续聘用同一会计师事务所原则上不超过5年,对于进入中国注册会计师协会综合评价排名前15位且审计质量优良的会计师事务所可适当延长续聘年限至不超过8年。公司自2011年度起,聘请德勤担任公司外部审计机构,至2018年度审计工作结束后,连续聘用期限将达到最长连续聘用年限,须重新聘任审计机构。公司已就新聘审计机构事宜与德勤进行了事前沟通,德勤对此无异议。

  公司于2018年12月20日召开第五届董事会第十二次会议,审议通过了《关于聘请2019年度审计机构的议案》,拟聘请毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“毕马威”)为公司2019年度审计机构,为公司提供包括2019年度财务报告审计、半年度财务报告审阅和2019年度内部控制审计等服务,审计费用总额为人民币208万元。毕马威具备执行证券、期货相关业务资格,团队由多领域的专业人员组成,积累了丰富的行业经验,为多家知名企业提供优质服务,能够满足公司审计工作需要。

  该议案尚需提交公司股东大会审议,同时提请股东大会授权董事会转授权公司经营管理层根据审计内容和审计范围变更等因素对审计费用进行适当调整。公司独立董事对聘请2019年度审计机构事项进行了事前认可并发表了独立意见。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司

  董  事  会

  二○一八年十二月二十日

  

  证券代码:601377 证券简称:兴业证券 公告编号:临2018-042

  兴业证券股份有限公司

  关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ●股东大会召开日期:2019年1月8日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2019年第一次临时股东大会

  (二) 股东大会召集人:董事会

  (三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间:2019年1月8日14点 00分

  召开地点:福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦21楼

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间:自2019年1月8日

  至2019年1月8日

  采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  不适用

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,会议决议公告于2018年12月21日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

  2、 特别决议议案:2、3

  3、 对中小投资者单独计票的议案:全部

  4、 涉及关联股东回避表决的议案:2

  应回避表决的关联股东名称:福建省财政厅

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无

  三、 股东大会投票注意事项

  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。

  (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、 会议出席对象

  (一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二)公司董事、监事和高级管理人员。

  (三)公司聘请的律师。

  (四)其他人员

  五、 会议登记方法

  (一)登记办法

  拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记:

  1.法人股东的法定代表人出席股东大会会议的,凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件(加盖公章)、证券账户卡办理登记;法人股东委托代理人出席股东大会会议的,凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件(加盖公章)、证券账户卡办理登记。

  2.自然人股东亲自出席股东大会会议的,凭本人身份证、证券账户卡办理登记;自然人股东委托代理人出席的,凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

  3.股东可以信函或传真方式登记,其中,以传真方式进行登记的股东,务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

  4.授权委托书由委托人(或委托人的法定代表人)授权他人签署的,委托人(或委托人的法定代表人)授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证,并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

  5.参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

  (二)登记时间:

  2019年1月4日和2019年1月7日,具体为每工作日的上午9:00至11:30,下午13:00至17:00。

  (三)登记地址及联系方式:

  地址:福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦17层董监事会办公室,邮编:350003

  传真:0591-38281508   021-68583231

  电话:0591-38507869   021-38565565

  六、 其他事项

  1.本次股东大会会期半天,与会股东或代理人交通、食宿等费用自理;

  2.通过传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话及联系人。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司董事会

  2018年12月20日

  

  附件1:授权委托书

  授权委托书

  兴业证券股份有限公司:

  兹委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2019年1月8日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会,并代为行使表决权。

  委托人持普通股数:        

  委托人持优先股数:        

  委托人股东帐户号:

  ■

  委托人签名(盖章):         受托人签名:

  委托人身份证号:            受托人身份证号:

  委托日期:  年 月 日

  备注:

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。

  

  证券代码:601377  证券简称:兴业证券   公告编号:临2018-043

  兴业证券股份有限公司

  第五届监事会第九次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第九次会议于2018年12月17日以电子邮件方式发出通知,会议于2018年12月20日以通讯方式召开。公司现有监事5名,截至2018年12月20日,共收到监事表决票5份,全体监事参加会议并表决。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

  本次会议审议并通过了以下议案:

  一、关于制定《兴业证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法》的议案

  表决结果:5票同意,0票反对,0票弃权。

  二、关于修订《兴业证券股份有限公司监事会监督检查管理办法》的议案

  表决结果:5票同意,0票反对,0票弃权。

  三、关于修订《兴业证券股份有限公司监事会对董事履职评价暂行办法》的议案

  表决结果:5票同意,0票反对,0票弃权。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司

  监  事  会

  二○一八年十二月二十日

  证券代码:601377   证券简称:兴业证券  公告编号:临2018-044

  兴业证券股份有限公司

  关于所属企业兴证国际金融集团有限公司

  转至香港联合交易所主板上市公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)所属企业兴证国际金融集团有限公司(以下简称“兴证国际”)于2018年6月11日向香港联合交易所正式提交由GEM(创业板)转往主板上市(以下简称“转板”)申请。详见公司于2018年6月12日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《兴业证券关于所属企业兴证国际金融集团有限公司向香港联合交易所有限公司申请由GEM(创业板)转往主板上市的公告》。

  2018年12月19日,兴证国际转主板上市申请获香港联合交易所原则批准,其全部已发行股份4,000,000,000股将由香港联交所创业板转至主板上市及买卖,股份代码为6058。兴证国际转板后股本总数及股本结构不发生变化。

  有关内容详见兴证国际于2018年12月19日于香港联合交易所网站(www.hkexnews.hk)发布的《兴证国际金融集团有限公司由香港联交所有限公司GEM转往主板上市》公告。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司

  董  事  会

  二○一八年十二月二十日

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