(上接A17版)

　　例：某投资人投资10,000元认购本基金的A类基金份额，如果募集期内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的A类基金份额计算如下：

　　净认购金额＝10,000/(1+0.30%)＝9,970.09元

　　认购费用＝10,000－9,970.09＝29.91元

　　认购份额＝（9,970.09＋5）/1.00＝9,975.09份

　　即：投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到9,975.09份本基金A类基金份额。

　　（2）对于认购本基金C类、E类基金份额的投资人，认购份额的计算方法如下：

　　认购份额=（认购金额＋募集期间的利息）/基金份额初始面值

　　例：某投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额，募集期间利息为5元，则其可得到的C类基金份额计算如下：

　　认购份额＝（10,000＋5）/1.00＝10,005.00份

　　即：投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到10,005.00份基金C类基金份额。

　　（四）认购的方法与确认

　　1．认购方法

　　投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，详见“三、个人投资者的开户与认购程序”及“四、机构投资者的开户与认购程序”。

　　2．认购确认

　　销售机构（包括本公司直销机构和其他销售机构）受理申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。

　　（五）募集期间认购资金利息的处理方式

　　有效认购款项在基金募集期间形成的利息，在基金合同生效后，折算成基金份额计入基金投资者的账户，利息转份额的具体数额，以登记机构的记录为准。

　　三、个人投资者的开户与认购程序

　　（一）本公司直销中心办理开户与认购的程序

　　1．开户与认购时间

　　基金份额发售日的9：30-17：00（周六、周日和节假日不营业）。

　　2．开户及认购程序

　　个人投资者办理开户手续时，应亲赴直销中心，并提供下列资料：

　　（1）填妥的《账户业务申请表》，本人签字；

　　（2）投资者风险测评问卷及投资者风险承受能力匹配结果确认书，本人签字；（3）本人有效身份证件原件及复印件（有效身份证件包括居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口本）；

　　（4） 本人的储蓄账户或银行借记卡原件及复印件，银行账户名称与本人有效身份证件保持一致；

　　（5） 直销机构依法律法规要求或谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件。

　　注：上述（2）项中“指定银行账户”是指：在直销中心办理开户的客户需指定一银行活期账户作为客户赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与投资者姓名严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。

　　3．缴款

　　投资者认购本基金，应通过汇款等银行认可的方式将足额认购资金汇入本公司在以下银行开立的直销资金账户：

　　账户名称：汇安基金管理有限责任公司

　　开户银行：中国银行北京常营支行

　　账号：350645004388

　　大额支付行号：104100004072

　　在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

　　（1）投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致；

　　（2）投资者汇款时，应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和备注栏内容；

　　（3）投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致。

　　4．认购

　　（1）个人投资者办理认购手续需提供下列资料：

　　1）填妥的《交易业务申请表》（个人投资者需本人签字）

　　2）个人投资者，须提供本人的身份证件复印件及授权经办人身份证复印件（如有）；

　　（2）注意事项

　　1）若投资者认购资金在当日17：00之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请顺延受理，顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准；

　　2）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

　　i.投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　ii.投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；

　　iii.投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

　　iv.在募集期截止日17：00之前资金未到本公司指定直销资金账户的；

　　v.本公司确认的其他无效资金或认购失败资金。

　　（二）个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

　　四、机构投资者的开户与认购程序

　　（一）本公司直销中心办理开户与认购的程序

　　1．开户和认购的时间

　　基金份额发售日9:30-17:00（周六、周日和节假日不营业）。

　　2．开户及认购程序

　　机构投资者办理开户手续时，应由指定经办人亲赴直销中心，并提供下列资料：

　　（1）《账户业务申请表》（加盖公章、预留印鉴及法人章）；

　　（2）《机构投资者风险承受能力测试问卷》（加盖预留印鉴）；

　　（3）《基金业务多经办人授权委托书》（如需，加盖公章及法人章）；

　　（4）《机构及其控制人身份识别信息采集表》。

　　（5）投资人的《营业执照》副本复印件（加盖公章）；

　　（6）法定代表人身份证正反面件复印件（加盖公章）；

　　（7）经办人身份证正反面件复印件（加盖公章）；

　　（8）预留银行账户的开立证明文件复印件（加盖公章）；

　　（9）直销机构依法律法规要求或谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件。

　　3．缴款

　　投资者认购本基金，应通过汇款等银行认可的方式将足额认购资金汇入本公司在以下银行开立的直销资金账户：

　　账户名称：汇安基金管理有限责任公司

　　开户银行：中国银行北京常营支行

　　账号：350645004388

　　大额支付行号：104100004072

　　在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

　　（1）投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致；

　　（2）投资者汇款时，应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和备注栏内容；

　　（3）投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致。

　　4．认购

　　（1）机构投资者办理认购手续需提供下列资料：

　　1）填妥的《交易业务申请表》（机构投资者需加盖预留印鉴）；

　　2）如办理认购/申购业务，须提供交易时间内划转资金的凭证复印件。

　　（2）注意事项

　　1）若投资者认购资金在当日17：00之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请顺延受理，顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准；

　　2）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

　　i.投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　ii.投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；

　　iii.投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

　　iv.在募集期截止日17：00之前资金未到本公司指定直销资金账户的；

　　v.本公司确认的其他无效资金或认购失败资金。

　　（二）机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

　　五、清算与交割

　　1．投资人无效认购资金将于本基金登记机构确认为无效后3个工作日内向投资人指定账户划出。

　　2．基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

　　3．本基金持有人权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。

　　六、基金资产的验资与基金合同生效

　　1．募集期满后，基金管理人根据登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）及其所生利息一并划入在基金托管行开立的本基金的托管账户，并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证明。

　　2．若基金合同达到备案条件，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人在收到其书面确认的次日公告。

　　3．若因本基金未达到备案条件而导致基金合同无法生效，则基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用，将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期满后30日内退还给基金投资人。

　　4．基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　七、本次募集有关当事人或中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：汇安基金管理有限责任公司

　　住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层

　　法定代表人：秦军

　　成立时间：2016年4月25日

　　注册资本：1亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：田云梦

　　联系电话：010-56711600

　　汇安基金管理有限责任公司经中国证监会证监许可[2016]860号文批准设立。

　　（二）基金托管人

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　　法定代表人：陈四清

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

　　托管部门信息披露联系人：王永民

　　传真：（010）66594942

　　中国银行客服电话：95566

　　（三）销售机构

　　1、汇安基金管理有限责任公司直销中心

　　传真：021-80219047

　　邮箱：DS@huianfund.cn

　　北京办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层

　　联系人：田云梦

　　电话：010-56711624

　　上海办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心2901室

　　联系人：于擎玥

　　电话：021-80219027

　　2、其他销售机构

　　（1）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　邮政编码：100818

　　客户服务电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　（2）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼

　　二期 53 层 5312-15 单元

　　法定代表人：赵学军

　　客服电话：400-021-8850

　　网址：https://www.harvestwm.cn/

　　（3）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市文二西路1号903室

　　法定代表人：凌顺平

　　客户服务电话：4008-773-772

　　网址：www.5ifund.com

　　(4)上海天天基金销售有限公司（T-5/T-7）

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

　　法定代表人：其实

　　客户服务电话：95021/400-1818-188

　　(5)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层

　　法定代表人：陈超

　　电话：4000988511/4000888816

　　传真：010-89188000

　　网址：www.jr.jd.com

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

　　（四）登记机构

　　名称：汇安基金管理有限责任公司

　　住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层

　　法定代表人：秦军

　　电话：010-56711600

　　传真：010-56711640

　　联系人：刚晨升

　　（五）律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：丁媛

　　经办律师：黎明、丁媛

　　（六）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：薛竞

　　联系电话：021-23233950

　　传真电话：021-23238800

　　联系人：赵钰

　　经办注册会计师：赵钰、薛竞

　　汇安基金管理有限责任公司

　　二零一八年十月十二日