本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）召开时间：

　　1.现场会议召开时间：2018年8月23日下午14:30。

　　2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年8月23日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2018年8月22日下午15:00至2018年8月23日下午15:00期间的任意时间。

　　（二）召开地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。

　　（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。

　　（四）召集人：公司董事会。

　　（五）主持人：何春梅董事长。

　　（六）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　（七）出席本次会议的股东共计30人，代表股份1,836,024,990股，占公司有表决权股份总数的43.5537%。其中，出席现场会议的股东共9人，代表股份1,835,638,640股，占公司有表决权股份总数的43.5445%；通过网络投票的股东共21人，代表股份386,350股，占公司有表决权股份总数的0.0092%。

　　（八）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了会议。

　　二、议案审议表决情况

　　（一）本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

　　（二）会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票表决。

　　1.《关于审议〈国海证券股份有限公司关联交易管理制度（2018年修订）〉的议案》

　　同意修改《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》，具体修改内容详见附件。

　　同意1,835,808,490股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9882％；反对216,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0118％；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0％。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　本次修订后的《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2.《关于聘任公司2018年年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　同意聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，年度财务报告审计费用为人民币165万元，内部控制审计费用为人民币30万元。

　　同意1,835,808,490股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9882％；反对216,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0118％；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0％。

　　中小投资者表决情况：同意188,463,400股，占出席会议中小投资者所持股份的99.8853％；反对216,500股，占出席会议中小投资者所持股份的0.1147％；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0％。

　　表决结果：该议案获得通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：上海市上正律师事务所

　　（二）律师姓名：李备战、周文平

　　（三）结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格与会议召集人的资格、本次股东大会的审议事项及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《国海证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的会议表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）法律意见书；

　　（三）2018年第二次临时股东大会各项会议资料。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○一八年八月二十四日

　　附件

　　《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》修订对照表

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