本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）先后于2017年11月6日召开第六届董事会第十三次会议、于2017年11月22日召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司拟使用不超过人民币63,000万元（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）非公开发行暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品，并授权管理层具体办理实施等相关事项。具体内容详见公司于2017年11月7日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的公告》（公告编号：2017-064）。

　一、本次购买理财产品的主要概况

　近日，公司与中国工商银行股份有限公司长沙金鹏支行（以下简称“工行金鹏支行”）签订《法人理财产品协议书》，购买其“工银理财共赢3号保本型（定向湖南）2017年第131期”理财产品；与交通银行长沙经开区支行（以下简称“交行经开支行”）签订《交通银行“蕴通财富·日增利94天”理财产品协议》购买其“蕴通财富·日增利94天”理财产品。现将相关事项公告如下：

　（一）工商银行“工银理财共赢3号保本型（定向湖南）2017年第131期”理财产品

　1、产品名称：工银理财共赢3号保本型（定向湖南）2017年第131期

　2、产品代码：7D131BBX

　3、产品类型：保本浮动收益类

　4、产品风险评级：PR1

　5、产品金额：人民币49,931.40万元

　6、产品起始日：2017年11月23日

　7、产品到期日：2018年4月25日

　8、产品期限：153天

　9、购买方式：认购

　10、资金到账日：到期日或提前终止日或提前赎回日后第1个工作日

　11、预期收益率：3.80%/年

　12、收益计算方法：预期收益=投资本金×预期年化收益率/365×实际存续天数

　13、资金来源：公司闲置募集资金

　14、关联关系：公司与工行金鹏支行无关联关系

　（二）交通银行“蕴通财富·日增利94天”理财产品

　1、产品名称：蕴通财富·日增利94天

　2、理财产品代码：2171175115

　3、产品类型：保本收益型

　4、产品风险评级：极低风险产品（1R）

　5、产品规模：上限人民币13,000.00万元

　6、产品成立日：2017年 11月24日

　7、产品到期日：2018年2月26日

　8、投资期限：94天

　9、购买方式：认购

　10、产品到账日：产品到期日当日

　11、预期收益率：4.20%/年

　12、理财收益计算公式：理财本金×实际年化收益率×实际投资期限/365

　13、资金来源：公司闲置募集资金

　14、关联关系：公司与交行经开支行无关联关系

　二、产品风险提示

　1、政策风险：上述两理财产品项下的投资组合是根据当前的相关法规和政策设计的，如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响理财产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。

　2、利率风险：理财产品存续期间，若人民银行提高存款利率，公司将失去

　将资金配置于存款时收益提高的机会，或因物价指数的抬升导致收益率低于通货膨胀率，导致实际收益率为负的风险。

　3、流动性风险：公司在投资期限届满兑付之前不可提前赎回上述两产品。

　4、投资风险：公司只能获得理财产品明确约定的理财收益。

　5、再投资风险：在产品终止后进行再投资时，公司可能会面临再投资的收

　益率低于上述两产品收益率的状况。

　6、信息传递风险：公司应根据合同载明的信息披露方式查询上述两理财产品相关信息。如公司未及时查询，或由于不可抗力、意外事件的影响使得公司无法及时了解理财产品信息，并影响公司的投资决策，由此产生的责任和风险由公司自行承担。

　7、不可抗力及意外事件风险：如公司或银行因不可抗力无法继续履行合同，双方可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。

　三、风险控制措施

　公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》等规定，对银行理财产品进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性。

　1、公司董事会授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件，投资活动由财务负责人负责组织实施，财务管理部具体操作；

　2、公司财务管理部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情

　况，一发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

　3、公司审计部门为理财产品业务的监督部门，有权对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；

　4、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　5、公司将依据深交所的相关规定，在相关定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相应的损益情况。

　四、对公司的影响

　1、公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品是在确保公司募投项

　目所需资金安全的前提下进行的，不会影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为。

　2、通过进行适度的保本型短期理财，能够获得一定的投资收益，提升募集资金管理使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。

　五、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况

　截至本公告日，公司在过去十二个月内无使用闲置募集资金购买理财产品的情况（不含本次）。

　六、备查文件

　1、公司与中国工商银行股份有限公司长沙金鹏支行签订《法人理财产品协议书》。

　2、公司与交通银行长沙经开区支行签订《交通银行“蕴通财富·日增利94天”理财产品协议》。

　特此公告。

　山河智能装备股份有限公司

　二○一七年十一月二十八日