证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2017-77

　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　2017年第三季度报告

　2017年10月

　第一节 重要提示

　公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议：

　■

　公司代理董事局主席马建华、董事总裁余刚先生、主管财务工作的副总裁彭玲、会计机构负责人陈爱容女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 公司基本情况

　一、主要会计数据和财务指标

　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

　■

　非经常性损益项目和金额

　√ 适用 □ 不适用

　单位：元

　■

　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　单位：股

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　■

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　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　□ 是 √ 否

　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　√ 适用 □ 不适用

　（1）应收票据期末余额较年初减少64.23%，主要原因是客户减少了采用票据结算货款的方式。

　（2）其他应收款期末余额较年初增加77.19%，主要原因是新增子公司参与竞拍土地支付保证金所致。

　（3）买入返售金融资产期末余额较年初增加，主要原因是子公司金汇公司新增买入返售金融资产业务所致。

　（4）其他流动资产期末余额较年初增加139.49%，主要原因是公司增加了使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品所致。

　（5）可供出售金融资产期末余额较年初减少30.25%，主要原因是子公司本期减少该类资产配置所致。

　（6）在建工程期末余额较年初增加67.11%，主要原因是本期增加技改工程项目的投资所致。

　（7）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末余额较年初增加85.12%，主要原因是本期末持有的套期保值合约浮动亏损增加所致。

　（8）卖出回购金融资产款期末余额较年初减少100%，主要原因是子公司财务公司减少卖出回购金融资产业务所致。

　（9）应交税费期末余额较年初增加41.41%，主要原因是本期尚未缴纳税金增加所致。

　（10）应付利息期末余额较年初大幅增加，主要原因是子公司财务公司本期末尚未支付利息增加所致。

　（11）其他流动负债期末余额较年初减少36.75%，主要原因是子公司佩利雅公司该项负债减少所致。

　（12）长期应付款期末余额较年初增加89.99%，主要原因是子公司佩利雅公司本期增加融资租赁费所致。

　（13）资本公积期末较年初增加88.57%，主要原因是本期非公开发行股票募集资金股本溢价计入资本公积所致。

　（14）专项储备期末较年初大幅增加，主要原因是本期提取的安全费用结余较年初增加所致。

　（15）营业收入本期较上年同期增加33.54%，主要原因是本期主产品价格同比上涨及开展有色金属贸易业务增加所致。

　（16）利息收入本期较上年同期增加 43.61%，主要原因是子公司金汇期货公司本期利息收入增加所致。

　（17）手续费及佣金收入本期较上年同期大幅增加，主要原因是子公司金汇期货公司本期手续费及佣金收入增加所致。

　（18）税金及附加本期较上年同期增加42.99%，主要原因是根据财政部相关规定，上期在管理费用中列支的税金本期列入税金及附加所致。

　（19）资产减值损失本期较上年同期增加44.29%，主要原因是本期计提坏账损失增加所致。

　（20）公允价值变动收益本期较上年同期减少138.75%，主要原因是本期子公司财务公司持有的公允价值计量金融资产价值下降所致。

　（21）投资收益本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期期货套期保值平仓亏损同比减少所致。

　（22）其他收益本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期根据财政部新修订会计准则新增单列项目增加所致。

　（23）营业外收入本期较上年同期减少68.56%，主要原因是本期与日常活动有关的政府补助计入其他收益项目所致。

　（24）营业外支出本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期非流动资产处置损失增加所致。

　（25）所得税费用本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期利润同比大幅增加所致。

　（26）少数股东损益本期较上年同期增加31.56%，主要原因是控股子公司广西矿业公司本期盈利增加所致。

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√ 适用 □ 不适用

　1、2016年非公开发行股票事项

　本公司2016年2月16日第七届董事局第二次临时会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》，并在2016年11月8日第七届董事局第二十六次会议审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》，公司本次非公开发行募集资金总额不超过152,452.00万元，扣除相关发行费用后的净额将全部用于以下项目：其中60,701.00万元用于尾矿资源综合回收及环境治理开发项目，26,328.00万元用于高性能复合金属材料项目，15,096.00万元用于高功率无汞电池锌粉及其综合利用项目，4,592.00万元用于新材料研发中心项目，45,735.00万元用于补充流动资金。

　公司于2017年4月24日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司非公开发行股票的批复》（证券许可【2017】64号）。

　2017年6月20日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了瑞华验字[2017]48080004号《验资报告》。

　公司本次非公开发行A股股票实际募集资金总额为1,524,519,993.60元，扣除保荐及其他发行费用后实际募集资金净额1,492,220,406.67元，其中新增注册股本167,162,280.00元，股本溢价1,325,058,126.67元转入资本公积。

　《中金岭南非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》及相关公告已于2017年7月3日在巨潮资讯网及指定纸质媒体披露，本次非公开发行的股份于2017年7月4日流通上市。

　2、韶关冶炼厂异地升级改造事项

　根据2011年4月13日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063号），本公司所属韶关冶炼厂所占用的2,449.7亩土地被纳入“三旧”改造范围。因此，本公司将按政府要求，抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁升级改造。2011年度，韶关冶炼厂一系统主流程全面停产且不再恢复生产，部分员工与冶炼厂解除劳动关系。至2017年9月30日止，停用的一系统固定资产的净值为405,474,094.96元，因停产异地升级改造安置员工支出395,181,432.47元，其他支出36,819,487.73元，共计837,475,015.16元，已在报表项目“其他非流动资产”中列示。由于“三旧”改造地块之土地使用权主要为本公司之大股东广东省广晟资产经营有限公司所有，其已于2011年12月31日承诺，将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”改造开发时予以补偿。

　3、收购深圳市中金岭南科技有限公司9.99%股权

　公司于2016年12月29日召开了第七届董事局第二十七次会议，审议通过了《关于使用自有资金收购深圳市中金岭南科技有限公司9.99%股权并签署补充协议的议案》，根据亚洲（北京）资产评估有限公司出具的《评估报告》（京亚评报字【2016】第121号），公司以人民币34,889,707.44元购买深圳市科高投资有限公司、李清湘、张高明、陈端云、王宏群、林兴铭、高官明、石立刚、吴涛、蔡展彩、黎永忠、万良标、刘玲、周少强、李昌政共15个股东所持深圳市中金岭南科技有限公司9.99%股份。截至本报告日，本公司已支付上述15个股东全部股东转让款合计34,889,707.44元。本次股权转让完成后，深圳市中金岭南科技有限公司成为本公司的全资子公司。

　4、 全资子公司深圳金汇期货经纪有限公司投资成立中金岭南经贸（深圳）有限公司

　2016年3月29日经公司第七届董事局第二十次会议审议批准，为支持全资子公司业务发展，同意深圳金汇期货经纪有限公司设立中金岭南经贸（深圳）有限公司，注册资本不超过人民币1亿元。截至本报告日，深圳金汇期货经纪有限公司已向中金岭南经贸（深圳）有限公司缴付注册资本5,000万元，相关工商登记手续已办理完毕。

　5、对全资子公司广东中金岭南环保工程有限公司增资并收购成立湖南中金岭南康盟环保科技有限公司

　2016年12月29日经公司第七届董事局第二十七次会议审议批准，同意向广东中金岭南环保工程有限公司（简称“中金环保公司”）增资4千万元，批准中金环保公司以4,497万元对价，对湖南康盟环保科技有限公司定向增发注资（注资后该公司更名为“湖南中金岭南康盟环保科技有限公司”简称“康盟公司”），并持有康盟公司51%的股权。截至本报告日，公司已完成对中金环保公司增资，中金环保公司已对康盟公司增资4,497万元，增资完成后中金环保公司持有康盟公司51%股份，相关工商登记手续已办理完毕。

　6、公司投资设立全资子公司广州中金国际商贸有限公司

　2017年8月19日经公司第七届董事局第三十一次会议审议批准，根据公司发展要求，为构筑新的利润增长点，同意公司出资人民币 1 亿元，在广州南沙注册设立全资子公司广州中金国际商贸有限公司（简称“中金商贸公司”）。截至本报告日，公司已向中金商贸公司缴付注册资本8,000万元，相关工商登记手续已办理完毕。

　7、全资子公司中金商贸公司参与竞拍国有土地使用权

　2017年9月26日公司第七届董事局第三十三次会议审议通过中金商贸公司在公司董事局授权金额内参与竞拍位于广州市南沙区横沥镇灵山岛尖C2-21-02地块宗地编号为2017NJY-8的宗地使用权。2017年9月28日中金商贸公司报名参加了广州公共资源交易中心组织的国有土地使用权挂牌竞买事宜，并于2017年10月13日取得广州公共资源交易中心签发的《成交确认书》（广州公资交（土地）字【2017】第151号），竞得宗地编号为2017NJY-8的宗地使用权，土地占地面积14,941平方米，建筑面积59,764平方米，成交金额38,940万元。

　8、关于使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品

　公司于2017年4月27日召开了第七届董事局第二十九次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，为提高募集资金使用效率，同意公司使用不超过59,300万元闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、期限在一年以内（含一年）的保本型理财产品，相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该等资金额度在决议有效期内可滚动使用。截至2017年9月30日，上述保本理财产品本金余额合计5.80亿元，其中一笔金额4.4亿元，期限由2017年7月25日至2018年2月7日止，预计年化收益率为4.60%，另一笔金额1.4亿元，期限由2017年7月26日至2017年10月24日止，预计年化收益率为4.60%，截至本报告日，该笔理财产品已按期收回本金及预期收益。

　公司于2017年8月19日召开了第七届董事局第三十一次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司拟使用不超过 102,000 万元闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、期限在一年以内（含一年）的保本型理财产品，相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该等资金额度在决议有效期内可循环使用。截至2017年9月30日，上述保本理财产品本金余额合计10.20亿元，其中一笔金额0.5亿元，期限由2017年8月24日至2017年11月22日止，预计年化收益率为4.60%，另一笔金额9.7亿元，期限由2017年8月23日至2018年2月28日止，预计年化收益率为5%。

　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　四、对2017年度经营业绩的预计

　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□ 适用 √ 不适用

　五、证券投资情况

　√ 适用 □ 不适用

　■

　六、衍生品投资情况

　√ 适用 □ 不适用

　单位：万元

　■

　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　√ 适用 □ 不适用

　■

　八、违规对外担保情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期无违规对外担保情况。

　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　□ 适用 √ 不适用

　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　十、履行精准扶贫社会责任情况

　1、三季度精准扶贫概要

　2017年前三季度，中金岭南积极开展支持地方及周边发展、扶贫“双到”等工作，在对口扶贫工作中，公司总部及韶关、广西等地区企业先后投入资金达近330万元，用于支持希望工程、扶贫、救灾、慈善等公益事业以及支援地方经济建设，带动地方经济发展。公司认真按照各级政府和上级公司关于精准扶贫工作的相关要求和部署，实施定点扶贫，精准确定帮扶对象，通过帮助农业种植、修建村公路、实施水利设施改造、建设照明实施、送农耕物资及科技扶贫等措施，提高了当地农民的自我造血功能，增加了农民的收入，切实为贫困地区的乡亲办实事，办好事，有力地提升了企业履行社会责任能力和社会形象。

　2、上市公司三季度精准扶贫工作情况

　■

　3、后续精准扶贫计划

　公司将继续通过精准扶贫，开展农业种植、修建村公路、实施水利设施改造、送农耕物资及科技扶贫等措施，提高了当地农民的自我造血功能，增加了农民的收入，通过年度预算的定点帮扶资金，有效、切实为帮扶对象办事实，并在实施过程中不断加大和优化帮扶内容和项目。

　法定代表人：马建华

　二〇一七年十月二十八日

　证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2017-86

　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　关于2017年第三季度报告的补充公告

　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司(以下简称“中金岭南”或“公司”)已于2017年10月28日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了公司《2017年第三季度报告》，该报告“第二节 公司基本情况：一 主要会计数据和财务指标之基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率科目；二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表之前10名无限售条件股东持股情况”填写有误，现更正如下：

　更正前：

　一、主要会计数据和财务指标

　■

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　单位：股

　■

　更正后：

　一、主要会计数据和财务指标

　■

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　单位：股

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　此公告。

　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

　2017年11月3日