公司代码：600039 公司简称：四川路桥

　四川路桥建设集团股份有限公司

　一、 重要提示

　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.2 未出席董事情况

　■

　1.3 公司负责人孙云、主管会计工作负责人李继东及会计机构负责人（会计主管人员）李平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　1.4 本公司第三季度报告未经审计。

　二、 公司主要财务数据和股东变化

　2.1 主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　注：归属于上市公司股东的净利润下降主要原因是去年下半年建成通车的自隆、内威荣高速公路处于合理亏损期，本期亏损。

　非经常性损益项目和金额

　√适用 □不适用

　单位：元 币种：人民币

　■

　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

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　注：2017年9月11日，公司非公开发行的A股股票590,792,838股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易。限售期自股份发行结束之日起开始计算。参与本次非公开发行A股股票股东共10名，除公司大股东四川省铁路产业投资集团有限责任公司限售期限为36个月以外，其余股东限售期限为12个月。（详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《非公开发行A股股票发行结果暨股本变动公告》2017-055）

　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　□适用 √不适用

　三、 重要事项

　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　√适用 □不适用

　（1）应收票据：期末余额5,300,000.00元，比年初余额增加81.39%，主要系巴郎河、巴河公司承兑汇票增加所致。

　（2）其他流动资产：期末余额109,956,269.47元，比年初余额增加47.78%，主要系待抵扣、待认证进项税额增加所致。

　（3）长期应收款：期末余额1,608,552,895.06元，比年初余额增加60.70%，主要系PPP项目较上年同期增加7.9亿所致。

　（4）在建工程：期末余额17,904,245.03元，比年初余额增加77.35%，主要系巴郎河公司支付管理中心迁建工程款以及路航支付房屋建设款增加所致。

　（5）固定资产清理：期末余额8,480,457.77元，比年初余额增加38.12%，主要系集团隧道分公司和二分公司固定资产报废所致。

　（6）应付票据：期末余额219,750,000.00元，比年初余额减少38.30%，主要系川交公司下属冠城贸易公司银行承兑汇票减少1亿所致。

　（7）应付职工薪酬：期末余额150,123,339.90元，比年初余额减少42.28%，主要系各分子公司支付了计结的员工薪酬及五费两金所致。

　（8）应交税费：期末余额42,739,960.70元，比年初余额减少87.96%，主要系及时解缴了流转税费及年初预提的企业所得税所致。

　（9）应付利息：期末余额59,180,015.02元，比年初余额减少42.45%，主要系本期支付的应付债券计结的利息所致。

　（10）应付股利：期末余额254,281,760.86元，比年初余额增加45.57%，主要系尚未支付母公司铁投的股利所致。

　（11）其他流动负债：期末余额631,077,507.59元，比年初余额增加36.24%，主要系计提的增值税附加税增加所致。

　（12）长期应付款：期末余额107,087,897.35，比年初余额减少34.82%，主要系川交公司售后回租支付平安国际融资租赁有限公司和远东国际租赁有限公司融资租赁款所致。

　（13）专项应付款：期末余额11,944,410.50，比年初余额增加514.29%，主要系本期收到省交通厅专项拨付的离退休费用增加所致。

　（14）预计负债：期末余额170,788,394.26元，比年初余额增加40.11%，主要系BOT运营项目预提维修义务费用增加所致。

　（15）递延所得税负债：期末余额127,187,366.84元，比年初余额增加85.23%，主要系本期PPP项目按摊余成本法确认收入但未产生纳税义务，从而产生的递延所得税负债，以及招商银行股价的增加所致。

　（16）资本公积：期末余额2,913,371,075.75元，比年初余额增加137.04%，主要系本年度非公开发行A股溢价计入资本金所致。

　（17）其他综合收益：期末余额243,375,731.72元，比年初余额增加60.20%，主要系本期招商银行股价变动所致。

　（18）营业税金及附加：期初至报告期末累计数58,046,623.85元，比上年同期数减少57.53%，主要系“营改增”自2016年5月1日实施，流转税从收入中分离所致。

　（19）资产减值损失：期初至报告期末累计数-5,112,951.59元，上年同期数30,594,504.78元，主要系机化公司102省道和G316旬安路改建合同损失减少1000万所致。

　（20）公允价值变动收益：期初至报告期末累计数2,260,919.48元，上年同期数-2,750,461.10，主要系交易性权益工具期末公允价值较期初增加所致。

　（21）投资收益：期初至报告期末累计数5,611,185.95元，上年同期数-8,341,069.54，主要系本期收到招商银行股票投资分红收益所致。

　（22）对联营企业和合营企业的投资收益：期初至报告期末累计数-3,416,188.04元，上年同期数-10,520,723.46，主要系铁能公司本期亏损所致。

　（23）其他收益：期初至报告期末累计数384,188.43元，上年同期数0元，主要系政府补助会计准则的修订导致本期的变动，此项金额主要系BOT公司本期税费返还增加所致。

　（24）营业外收入：期初至报告期末累计数10,706,352.30元，比上年同期数增加70.47%，主要系本年度固定资产处置收益和保险赔偿收入较上年同期增加所致。

　（25）非流动资产处置利得：期初至报告期末累计数370,720.15元，比上年同期数增加341.33%，主要系大桥公司租赁站固定资产报废处置收入。

　（26）非流动资产处置损失：期初至报告期末累计数749,009.27元，比上年同期数增加488.95%，主要系本期固定资产处置净损失较上年同期增加所致。

　（27）少数股东损益：期初至报告期末累计数41,439,423.27元，比上年同期数减少32.59%，主要系双碑公司、视高公司和路航公司等期初至报告期末累计盈利较上年同期减少所致。

　（28）其他综合收益的税后净额：期初至报告期末累计数91,453,317.89元，比上年同期数增加2190.03%，主要系招商银行股价以及汇率变动所致。

　（29）可供出售金融资产公允价值变动损益：期初至报告期末累计数83,132,615.36元，比上年同期数增加59525.00%，主要系招商银行股价较上年同期上涨所致。

　（30）外币财务报表折算差额：期初至报告期末累计数8,320,702.53元，比上年同期数增加115.89%，主要系汇率变动所致。

　（31）归属于少数股东的综合收益总额：期初至报告期末累计数41,439,423.27元，比上年同期数减少32.59%，主要系双碑公司、视高公司和路航公司等期初至报告期末累计盈利较上年同期减少所致。

　（32）收到的税费返还：期初至报告期末累计数1,642,116.11元，比上年同期数增加1815.09%，主要系中航路桥收到武侯区国税局增值税出口退税款所致。

　（34）收回投资收到的现金：期初至报告期末累计数230,173,706.08元，比上年同期数减少58.99%，主要系BT项目收回相关投资款项较上年同期减少所致。

　（37）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：期初至报告期末累计数3,086,590,806.26元，比上年同期数增加53.99%，主要系江习古特许经营权增加投资所致。

　（38）投资支付的现金：期初至报告期末累计数395,857,850.64元，比上年同期数减少70.83%，主要系对参股公司资本金投入减少所致。

　（39）吸收投资收到的现金：期初至报告期末累计数2,349,004,996.63元，比上年同期数增加18528.11%，主要系收到非公开发行A股募集资金款增加所致。

　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√适用 □不适用

　1、公司债

　2012年8月3日、2012年8月20日，公司先后召开第四届董事会第二十六次会议、2012年度第一次临时股东大会审议通过了《关于发行公司债券的议案》。2013年7月2日，中国证监会做出了《关于核准四川路桥建设股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可【2013】855号），核准公司向社会公开发行面值不超过15亿元的公司债券。详细情况参见公司《2016年年度报告》。2017年7月26日，公司向债券持有人支付了自2016年7月26日至2017年7月25日期间的利息，共计84,750,000元。

　2、2012年非公开发行

　2012年12月3日、2012年12月26日，公司先后召开第五届董事会第三次会议、2012年度第二次临时股东大会审议通过了有关公司非公开发行股票的一系列议案。2013年8月26日，中国证监会做出了《关于核准四川路桥建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2013】1120号），核准公司非公开发行不超过46,337万股新股。详细情况参见公司《2016年年度报告》。截至本报告期末，已累计使用募集资金230,729.05万元，与募集资金净额的差异为利息收入。（详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》）

　3、发行定向债务融资工具

　2014年8月28日、2014年9月15日，公司先后召开第五届董事会第十五次会议、2014年度第二次临时股东大会审议通过了《关于发行非公开定向债务融资工具的议案》。2015年5月，公司收到中国银行间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中市协注【2015】PPN136号），该协会决定接受公司的非公开定向债务融资工具注册，明确公司定向工具注册金额为10亿元，在注册有效期内可分期发行定向工具。详细情况参见公司《2016年年度报告》。报告期内，公司已按约定时间完成该期非公开定向债务融资工具2017年付息工作,合计支付5,100万元。

　4、2016年非公开发行

　2016年4月8日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票的方案》及其10项子议案。2016年5月9日、2016年5月25日，公司先后又召开第六届董事会第九次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订〈公司非公开发行股票的方案〉的议案》等议案。（详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。）

　2017年8月7日,公司获得中国证监会《关于核准四川路桥建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1373号），核准公司非公开发行不超过65,255万股新股。

　截至报告期末，公司已完成本次非公开发行A股股票事宜。本次发行最终以3.91元/股的价格共发行590,792,838股，募集资金2,309,999,996.58元；本次发行新增股份已于 2017 年 9 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易。（详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《非公开发行A股股票发行结果暨股本变动公告》2017-055。）

　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　□适用 √不适用

　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　□适用 √不适用

　■

　证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2017-070

　四川路桥建设集团股份有限公司

　2017年第三次临时股东大会决议公告

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　重要内容提示：

　●本次会议是否有否决议案：无

　一、 会议召开和出席情况

　(一) 股东大会召开的时间：2017年10月30日

　(二) 股东大会召开的地点：公司十楼会议室

　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　■

　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　会议由公司董事会召集，本次会议由董事长孙云先生主持进行，采取现场投票及网络投票方式召开并表决。会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。

　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　1、 公司在任董事11人，出席9人，董事杨川、孟寰因公出差未能出席；

　2、 公司在任监事7人，出席7人；

　3、 董事会秘书宋雪飞亲自出席，公司高管列席会议,高管卢伟因公出差未能出席。

　二、 议案审议情况

　(一) 非累积投票议案

　1、议案名称：《关于聘请2017年度财务审计机构的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　2、议案名称：《关于聘请2017年度内控审计机构的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　3、议案名称：《关于发行短期融资券的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

　■

　4、议案名称：《关于修改公司章程部分条款的议案》

　审议结果：通过

　表决情况：

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　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　(三)关于议案表决的有关情况说明

　议案4涉及特别决议，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　三、 律师见证情况

　1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京康达（成都）律师事务所

　律师：田原、李丹玮

　2、律师见证结论意见：

　四川路桥本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、召集人资格，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规及《公司章程》的规定。

　四、 备查文件目录

　1、 四川路桥2017年第三次临时股东大会决议；

　2、 北京康达（成都）律师事务所出具的法律意见书。

　四川路桥建设集团股份有限公司

　2017年10月31日