证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2016-024

　东旭光电科技股份有限公司

　2016年第一次临时股东大会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、重要提示

　本次会议召开期间，没有增加、否决或变更提案的情况。

　二、会议召开的情况

　1、召开时间：

　（1）现场会议召开日期和时间：2016年2月22日（星期一）下午14：30。

　（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年2月22日，上午9:30－11:30、下午13:00－15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为：2016年2月21日下午15:00至2016年2月22日下午15:00期间的任意时间。

　2、现场会议召开地点：北京市海淀区复兴路甲23号临5院综合会议室

　3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式

　4、股东大会召集人：公司董事会

　5、主持人：董事长李兆廷先生

　6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规则及《公司章程》的规定。

　三、会议的出席情况

　出席本次股东大会的股东及股东代理人共13人，代表股份数1,164,874,496股，占公司有表决权总股份的30.37%（其中外资股股东4人，代表股份数1,199,628股，占公司有表决权总股份的0.03%）。

　出席本次股东大会现场会议并投票表决的股东及股东代理人共1人，代表股份数1,163,286,696股，占公司有表决权总股份的30.33%；其中，B股股东及股东代理人1人，代表股份数114,028股，占公司有表决权总股份的0.003%。

　通过网络投票的股东12人，代表股份数1,587,800股，占公司有表决权总股份的0.04%。其中，B股股东及股东代理人3人，代表股份数1,085,600股，占公司有表决权总股份的0.03%。

　公司董事、监事及高管人员，公司聘请的律师、保荐代表人出席了会议，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。

　四、提案审议和表决情况

　（一）本次会议以现场（现场采用记名投票表决方式）和网络投票表决方式审议并通过了以下议案：

　议案1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

　逐项审议了议案2、《关于公司非公开发行股票方案的议案》；

　议案3、《关于公司本次非公开发行预案的议案》；

　议案4、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

　议案5、《关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》；

　议案6、《关于公司本次非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》；

　议案7、《关于控股股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员对公司本次非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》；

　议案8、《关于提请股东大会授权董事会办理非公开发行股票相关事宜的议案》。

　议案1、2、3、5、8为特别表议的议案，获得了有效表决权股份总数的2/3以上表决通过。

　各议案具体表决情况如下：

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　(二)中小投资者表决情况

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　五、律师出具的法律意见

　1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所

　2、律师姓名：谢发友、霍雨佳

　3、结论性意见：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通过各项决议合法有效。

　六、备查文件

　1、公司2016年第一次临时股东大会决议；

　2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　东旭光电科技股份有限公司

　董事会

　2016年2月23日