本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　1.公司于2015年8月31日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第八届董事会2015年第六次临时会议的通知》。

　2.东北证券股份有限公司第八届董事会2015年第六次临时会议于2015年9月1日以通讯表决的方式召开。

　3.本次会议应参加表决的董事12人，实际参加表决的董事12人，其中董事宋尚龙由于出差委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权。

　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　会议以记名投票的方式审议通过了《关于与中国证券金融股份有限公司进行收益互换交易的议案》，董事会同意以下事项：

　1.同意公司以2015年7月末净资产的20%，即人民币20.5亿元出资，与中国证券金融股份有限公司进行收益互换交易。

　2.同意公司与中国证券金融股份有限公司就上述投资事项签署《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》及《收益互换交易确认书》等法律文件。

　3.授权公司经营层按照监管规定具体办理本次投资的相关具体事宜。

　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　三、备查文件

　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二○一五年九月二日