本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第二十次会议通知于2015年3月3日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2015年3月6日以通讯方式召开。本次会议应表决的董事11人，实际表决的董事11人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

　一、《关于调整公司融资融券业务规模的议案》。

　同意公司开展融资融券业务规模由不超过120亿元调整为不超过150亿元，其中融券不超过8亿元，授权公司经营层根据市场情况和公司风险管控能力，在总规模内进行调整。

　表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　二、《关于增补许斌先生为公司董事会发展战略委员会委员的议案》。

　根据《公司法》、《公司章程》和公司《董事会发展战略委员会工作细则》的规定以及公司董事会成员变化情况，同意增补董事许斌先生为董事会发展战略委员会委员，调整后的董事会发展战略委员会人员名单如下：

　主任委员：蔡咏（董事长）

　委员：许斌（董事）、张飞飞（董事）、俞仕新（董事）、鲁炜（独立董事）

　表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　特此公告。

　国元证券股份有限公司董事会

　2015年3月10日