证券代码：600346 证券简称：大橡塑 编号：2015-011

　大连橡胶塑料机械股份有限公司

　非公开发行限售股上市流通公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●本次限售股上市流通数量为49,342,105股

　●本次限售股上市流通日期为2015年2月12日

　一、本次限售股上市类型

　（一）本次限售股上市类型为非公开发行限售股

　（二）非公开发行限售股核准情况：

　经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1181号文核准，公司向特定对象东海证券股份有限公司、上海正海国鑫投资中心(有限合伙)、平安大华基金管理有限公司、华宝信托有限责任公司非公开发行人民币普通股（A股）股票49,342,105股。本次非公开发行完成后，公司股本增加至290,342,105股。

　（三）非公开发行限售股股份登记情况：

　本次发行新增股份已于2014年2月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

　（四）非公开发行限售股锁定期安排：

　自发行结束之日起十二个月内不得转让。

　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　本次限售股形成后至今公司股本数量没有发生变化。2014年12月8日，公司控股股东大连市国有资产投资经营集团有限公司于2011年认购的3,100万股非公开发行股票限售条件解除，公司股本结构发生变化: 有限售条件的流通股由80,342,105股减少至49,342,105 股，无限售条件的流通股由210,000,000增加至241,000,000股。

　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　本次申请上市的限售股持有人承诺：其认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。

　截止本公告日，本次申请上市的限售股持有人均严格履行了上述承诺。

　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　五、保荐机构核查意见

　保荐机构认为：

　1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

　2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；

　3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；

　4、本保荐机构对大橡塑非公开发行股票限售股解禁事项无异议。

　六、本次限售股上市流通情况

　本次限售股上市流通数量为49,342,105股；

　本次限售股上市流通日期为2015年2月12日；

　本次限售股上市流通明细清单：

　单位：股

　■

　七、股本变动情况表

　单位：股

　■

　八、上网公告附件

　中介机构核查意见

　特此公告。

　大连橡胶塑料机械股份有限公司董事会

　2015年2月5日

　证券代码：600346 证券简称：大橡塑 编号：临2015—012

　大连橡胶塑料机械股份有限公司

　关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原保荐机构申银万国证券

　股份有限公司权利义务的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　大连橡胶塑料机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年4月聘请申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）担任非公开发行股票的保荐机构（主承销商），目前公司2013年非公开发行股票处于持续督导阶段。

　因申银万国发行股票吸收合并宏源证券股份有限公司的重组事宜，原申银万国的证券承销与保荐（国债、非金融企业债务融资工具、政策性银行金融债、企业债承销业务除外）以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务由申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）承接。

　近日公司与申万宏源签订了《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原申银万国证券股份有限公司与大连橡胶塑料机械股份有限公司协议项下全部权利义务之补充协议》，双方约定原申银万国在与公司签订的《保荐协议》（2013年4月签订）、《募集资金专户存储三方监管协议》（2014年2月签订）等协议项下权利义务转由申万宏源享有、承担及继续履行。公司2013年非公开发行股票的保荐工作及相关持续督导工作由申万宏源承续。

　特此公告。

　大连橡胶塑料机械股份有限公司董事会

　2015年2月5日