证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－105

　西南证券股份有限公司

　股票交易异常波动公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　● 西南证券股份有限公司（以下简称公司）股票于2014年12月10日、12月11日及12月12日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属于《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。经公司自查，以及向公司控股股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司（以下简称重庆渝富）书面征询并经其向公司实际控制人重庆市国有资产监督管理委员会确认，除重庆渝富通过公开征集受让方的方式协议转让所持有的公司6.8亿股股份正在进行外，公司、重庆渝富以及重庆市国有资产监督管理委员会不存在对公司应披露而未披露的重大信息。

　一、股票交易异常波动的具体情况

　根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，公司股票于2014年12月10日、12月11日及12月12日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属于股票交易异常波动情形。

　二、公司关注并核实的相关情况

　（一）公司控股股东重庆渝富通过公开征集受让方的方式协议转让所持有的公司6.8亿股股份（以下简称本次股份转让），目前已进入评审阶段，相关工作正在有序推进中，仍未确定拟受让方。公司前期已按相关规定披露了本次股份转让的进展情况，相关公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　（二）公司目前生产经营正常；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；公司不存在违反信息公平披露的情形；公司已函请重庆渝富关注媒体相关报道，并请其及时履行信息披露义务。

　（三）经公司自查，以及向公司控股股东重庆渝富书面征询并经重庆渝富向公司实际控制人重庆市国有资产监督管理委员会确认，截止2014年12月12日，除上述事项外，公司、重庆渝富以及重庆市国有资产监督管理委员会不存在根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定对公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项，并承诺至少未来3个月内不会策划上述重大事项。

　三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明

　公司董事会确认，除前述涉及的披露事项外，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，公司董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

　四、风险提示

　根据重庆渝富的来函，其正在对本次股份转让意向受让方的资格及材料进行评审，其与意向受让方达成股份转让协议仍存在重大不确定性。重庆渝富将继续积极推进相关工作，在规定时间内尽快完成评审，并及时履行相应的信息披露义务。公司亦将在收到相关信息后，及时公告相关进展情况。

　公司指定的信息披露报纸为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，公司指定的信息披露网站为上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　特此公告

　西南证券股份有限公司董事会

　二〇一四年十二月十三日

　证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－106

　西南证券股份有限公司

　关于持股5%以上股东减持公司股份的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　● 本次权益变动属于减持，不触及要约收购。

　● 本次权益变动未导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　一、本次权益变动基本情况

　西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2014年12月12日接到公司股东重庆市水务资产经营有限公司（以下简称重庆水务资产）来函，2014年12月11日，重庆水务资产全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司（以下简称重庆水利投资）通过集中竞价交易系统减持公司股份30,000,000股，占公司总股本的1.06%。

　本次减持前，重庆水务资产及重庆水利投资合计持有公司149,929,382股，占公司总股本的5.31%（其中，重庆水务资产持有公司99,929,382股（含限售股份50,000,000股），占公司总股本的3.54%；重庆水利投资持有公司50,000,000股，占公司总股本的1.77%）。本次减持后，截止2014年12月11日，重庆水务资产及重庆水利投资合计持有公司119,929,382股，占公司总股本的4.25%（其中，重庆水务资产持有公司99,929,382股（含限售股份50,000,000股），占公司总股本的3.54%；重庆水利投资持有公司20,000,000股，占公司总股本的0.71%），不再是持有公司5%以上股份的股东。

　二、所涉及后续事项

　本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化；不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。

　特此公告

　西南证券股份有限公司

　董 事 会

　二〇一四年十二月十三日