本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司于2014年7月12日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上发布了《关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》，定于2014年8月8日召开2014年第一次临时股东大会。为进一步保护投资者的合法权益，方便本公司股东行使股东大会表决权，现根据相关规定，发布关于召开公司2014年第一次临时股东大会的提示性公告如下：

一、会议召开的基本情况

1.股东大会届次：本次股东大会是2014年第一次临时股东大会。

2.召集人：西安开元投资集团股份有限公司董事会

3.公司第九届董事会第十二次会议审议通过了关于召开公司2014年第一次临时股东大会的事项。会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《股票上市规则》等有关法律法规的规定和《公司章程》的要求。

4.会议召开时间：

现场会议时间：2014年8月8日（星期五）下午2:30；

网络投票时间：2014年8月7日——2014年8月8日。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年8月8日09:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2014年8月7日15:00至2014年8月8日15:00期间任意时间。

5.股权登记日：2014年8月4日（星期一）。

6.会议的召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

对于合格境外机构投资者（QFII）账户、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户等代理客户行使投票权利的集合类账户，在进行投票表决时，需要根据不同委托人（实际持有人）的委托对同一议案表达不同意见的，可以通过深交所互联网投票系统进行分拆投票。

公司股东投票表决时，只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

7.出席对象：

（1）截至2014年8月4日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司所有股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事、高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师。

8.现场会议召开地点：西安市东大街解放市场6号开元商业办公楼会议室

二、本次股东大会审议事项

(一) 提案名称：

1、《关于前次募集资金使用情况的专项报告》；

2、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

3、《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》，该议案内容需逐项审议；

（1）本次发行股票的种类和面值

（2）发行方式

（3）发行对象

（4）发行数量

（5）发行价格及定价原则

（6）本次发行股票的锁定期

（7）募集资金数量及用途

（8）本次非公开发行前的滚存利润安排

（9）本次发行决议有效期

（10）上市地点

4、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票的相关事宜的议案》；

5、《关于募集资金投资项目可行性分析的议案》；

6、《关于公司非公开发行股票预案的议案》；

7、《关于修改公司章程的议案》；

8、《2014年至2016年股东回报规划》。

(二) 特别强调事项：

上述事项均为股东大会特别决议事项，需要经过出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

(三) 披露情况：

上述议案的详细内容请查阅今日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的本公司相关公告。

三、本次股东大会现场会议的登记方法

1.登记方式：

(1) 法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；

(2) 自然人股东持本人身份证和持股凭证办理登记手续；委托他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记；

(3) 异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记。

2.登记地点：

地址：西安市解放市场6号西安开元投资集团股份有限公司证券管理部

3.登记时间：

2014年8月6日至8月7日每天8:30-11:30，14:30-17:30；股东亦可在会议召开当日进行登记。

四、参与网络投票的具体操作流程

本次临时股东大会公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。

1.通过深交所交易系统投票的程序：

(1) 投票代码：360516。

（2）投票简称为“开元投票”。

（3）本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2014年8月8日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

（4）股东投票的具体程序 ：

① 买卖方向为买入投票；

②在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的申报价格，以100.00代表总议案，以1.00代表第一个需要表决的议案事项，以2.00代表第二个需要表决的议案，依此类推。本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及其对应的申报价格如下表：

议案序号	议案名称	委托价格
总议案	表决以下议案一至议案八所有议案	100.00
议案一	关于前次募集资金使用情况的专项报告	1.00
议案二	关于公司符合非公开发行股票条件的议案	2.00
议案三	关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案	3.00
1	本次发行股票的种类和面值	3.01
2	发行方式	3.02
3	发行对象	3.03
4	发行数量	3.04
5	发行价格及定价原则	3.05
6	本次发行股票的锁定期	3.06
7	募集资金数量及用途	3.07
8	本次非公开发行前的滚存利润安排	3.08
9	本次发行决议有效期	3.09
10	上市地点	3.10
议案四	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票的相关事宜的议案	4.00
议案五	关于募集资金投资项目可行性分析的议案	5.00
议案六	关于公司非公开发行股票预案的议案	6.00
议案七	关于修改公司章程的议案	7.00
议案八	2014年至2016年股东回报规划	8.00

注：对于议案三中有多个需表决的子议案，3.00代表对议案三全部议案进行表决，3.01代表对议案三中的子议案1进行表决，3.02代表对议案三中的子议案2进行表决，依此类推。

③ 在“委托股数”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

表决意见类型	委托数量
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

④ 对同一议案的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准，表决申报不得撤单。

⑤ 对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

（5）计票规则

在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案一至议案八中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案一至议案八中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案一至议案八中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。

2.通过互联网投票的身份认证与投票程序：

(1) 互联网投票系统开始投票的时间为2014年8月7日15:00，结束时间为2014年8月8日15:00。

(2) 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

(3) 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

3.投票回报：

深圳证券交易所提供交易系统投票回报，投资者可以通过证券营业部查询投票结果。投资者也可于投票当日下午18:00之后登录深交所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)，点击“投票查询”功能，可以查看个人历次网络投票结果。

4.网络投票其他注意事项：

(1) 网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

(2) 对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

五、其它事项

1.本次股东大会的现场会议时间半天，与会股东食宿交通费自理。

2.联系事项:

邮政编码： 710001

联系电话： (029) 87217854

传真号码： (029) 87217705

联 系 人： 杜睿男 于跃

附：股东大会授权委托书。

西安开元投资集团股份有限公司董事会

二○一四年八月五日

代理人身份证号码： 签发日期： 有效期限：