本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次股改限售股上市流通数量为104,000,000股

●本次股改限售股上市流通日为2014年7月1日

●本次上市后股改限售流通股剩余数量为0股

一、股权分置改革方案的相关情况

1、公司股权分置改革于2006年6月5日经相关股东会议通过，以2006年6月26日作为股权登记日实施，于2006年6月28日实施后首次复牌。

2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。

二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况

1、相关股东在股权分置改革中的承诺

公司全体非流通股股东承诺严格遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。

公司全体非流通股股东无特别承诺。

2、相关股东履行承诺的情况

在股权分置改革过程中及股权分置改革方案实施后至今，北方股份相关股东严格履行了上述承诺，所有持有限售流通股的股东均遵循承诺，未将其所持限售股份上市交易或者转让，故未发生有违约责任的情形。

三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

1、股改实施后至今，公司股本数量没有发生变化

股改实施后至今，公司不存在红股送配、公积金转增、新股发行(增发、配股、非公开发行)、可转债转股、回购股份等导致股本数量发生变化的情形。

2、股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例没有发生变化

（1）股改实施后至今，公司相关股东所持有的限售流通股的数量和比例不存在因北方股份发行新股（增发、配股、非公开发行）、回购股份等导致的股东持股比例发生变化的情况；

（2）股改实施后至今，公司相关股东所持有的限售流通股份的上市流通总量不存在原股东将股份拍卖、转让、偿还代付对价、其他非交易过户等导致股东持股比例发生变化的情况。

四、大股东占用资金的解决安排情况

公司不存在公司大股东占用上市公司资金的情形。

五、保荐机构核查意见

1、公司股改保荐机构名称：

公司股改保荐机构原名称为中国建银投资证券有限责任公司，根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国建银投资证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许可[2011]1626 号），“中国建银投资证券有限责任公司”更名为“中国中投证券有限责任公司”。

2、保荐机构的结论性意见：

本保荐机构认为，北方股份的相关股东履行了股权分置改革中做出的相关承诺，公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市符合《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法规规定，本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。

六、本次限售流通股上市情况

1、本次限售流通股上市流通数量为104,000,000股

2、本次限售流通股上市流通日为2014年7月1日

3、本次限售流通股上市明细清单

序号	股东名称	持有有限售条件的流通股股份数量（股）	持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例（%）	本次上市数量（股）	剩余有限售条件的流通股股份数量(股)
1	内蒙古北方重工业集团有限公司	60,245,160	35.438	60,245,160	0
2	TEREX EQUIPMENT LIMITED	42,780,000	25.165	42,780,000	0
3	包头华中实业总公司	389,936	0.229	389,936	0
4	包头市华隆综合企业有限责任公司	292,452	0.172	292,452	0
5	包头市盛华工贸有限责任公司	292,452	0.172	292,452	0
合 计		104,000,000	61.176	104,000,000	0

4、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：

公司本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。

5、此前限售流通股上市情况：

公司本次限售流通股上市为公司第一次安排限售流通股上市。

七、股本变动结构表

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	1、国有法人持有股份	60,245,160	-60,245,160	0
	2、其他境内法人持有股份	974,840	-974,840	0
	3、境外法人持有股份	42,780,000	-42,780,000	0
	限售流通股合计	104,000,000	-104,000,000	0
无限售条件的流通股份	A股	66,000,000	+104,000,000	170,000,000
	无限售流通股份合计	66,000,000	+104,000,000	170,000,000
股份总额		170,000,000	0	170,000,000

八、上网公告附件

保荐机构核查意见书。

特此公告。

内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会

2014年6月26日