本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　兴业证券股份有限公司董事会2014年第二次临时会议于2014年5月20日以电子邮件的方式发出通知，于2014年5月23日以通讯方式召开。公司现有董事11名，截至2014年5月23日，共收到董事表决票11份，参加会议及表决的董事人数为全体董事人数的100%。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

　本次会议表决通过了以下议案：

　一、《关于变更公司董事会秘书的议案》

　同意杜建新先生因工作变动原因不再担任公司董事会秘书职务，由胡平生副总裁兼任公司董事会秘书。

　独立董事发表了意见：由公司副总裁胡平生副总裁兼任公司董事会秘书符合相关法律法规及公司章程的规定，聘任程序合法、合规，同意聘任胡平生副总裁兼任公司董事会秘书。

　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　二、《关于公司自营业务参与个股期权及股指期权交易的议案》

　同意公司向上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所或相关监管机构申请自营业务参与个股期权及股指期权交易，并授权公司经营管理层办理相关手续。同意公司在获得相关机构批准后，自营业务参与个股期权、股指期权交易，投资规模严格执行监管机构的相关规定，总体遵循权益类证券、衍生品投资规模不超过公司净资本80%的原则进行个股期权、股指期权投资。同意授权公司经营管理层负责个股期权、股指期权交易及相关投资业务的决策、管理和监督。

　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　三、《关于公司开展期权经纪业务的议案》

　同意公司向上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所或相关监管机构申请开展期权经纪业务，并授权公司经营管理层向相关机构递交申请及办理相关手续等。同意公司在获得相关机构批准后开展期权经纪业务。

　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

　兴业证券股份有限公司

　董 事 会

　二○一四年五月二十四日

　附简历：

　胡平生：1964年11月出生，中共党员，博士研究生学历，副教授，现任兴业证券股份有限公司副总裁。曾任兴业证券研究发展中心副总经理、兴业证券投资银行总部副总经理、兴业证券办公室主任、总裁助理、董事会秘书、副总裁。