本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

　● 本次会议没有新提案提交表决；

　● 本次会议不涉及变更前次股东大会决议。

　一、会议召开和出席情况

　西南证券股份有限公司（以下简称公司）2014年第一次临时股东大会，采取现场表决方式进行，会议于2014年1月27日上午10:30在重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共13人，代表1,666,023,153股，占公司总股本的71.73%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议由崔坚董事长主持。

　二、提案审议情况

　本次会议以记名投票的方式审议并通过了《关于增补公司第七届董事会董事的议案》：

　同意增补李剑铭先生为公司第七届董事会董事，任期自本次股东大会审议通过之日（2014年1月27日）起至第七届董事会届满之日（2015年2月14日）止。

　李剑铭先生已于2013年12月获得了监管部门核准的证券公司董事任职资格，其简历附后。

　表决结果：同意1,666,023,153股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

　三、律师见证意见

　重庆索通律师事务所郑雯文、唐果律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》，认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

　四、备查文件

　（一）西南证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会决议

　（二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见》

　特此公告

　西南证券股份有限公司董事会

　二〇一四年一月二十八日

　李剑铭先生简历：

　李剑铭先生，汉族，1962年10月生，四川岳池人，博士研究生，经济学博士，高级经济师，中共党员，1982年7月参加工作；中共重庆市第四届委员会委员，重庆市第三次、第四次党代会代表，重庆市第三届、第四届人大代表。李剑铭先生曾任深圳市华夏实业股份有限公司执行董事、总经理，深圳市先科实业投资股份有限公司执行董事、总经理，深圳先科企业集团总经济师，重庆市沙坪坝区人民政府副区长，重庆市证券监督管理办公室副主任，重庆市国有资产监督管理委员会副主任、党委委员，重庆建工集团有限责任公司董事长、总经理、党委委员，重庆建工集团有限责任公司董事长、党委书记，中共重庆市沙坪坝区委书记。李剑铭先生现任西南证券股份有限公司董事，重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记。