本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　★特别提示：本次股东大会未出现否决议案，未变更前次股东大会决议；无新议案提交表决。

　一、会议召开和出席情况

　1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2013年第四次临时股东大会于2013年12月27日在陕西省西安市东新街232号公司17楼会议室召开。本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

　2、出席本次会议的股东及股东授权委托代表共5人，代表股份884,421,468股，占公司股份总数的73.70%。

　3、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。

　二、议案审议表决情况

　本次会议审议通过了《关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案》。

　表决结果：同意884,421,468股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

　三、律师见证情况

　1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所西安分所

　2、见证律师姓名：杨琦律师、梁祝律师

　3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。

　四、备查文件

　1、经与会董事与记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2013年第四次临时股东大会决议》；

　2、北京金诚同达律师事务所西安分所出具的《关于西部证券股份有限公司2013年第四次临时股东大会的法律意见书》。

　特此公告。

　西部证券股份有限公司董事会

　2013年12月27日