本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●会议召开时间：2014年1月7日下午14:30

●股权登记日：2013年12月31日

●会议召开地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼

●会议方式：现场会议

●是否提供网络投票：否

兴业证券股份有限公司董事会2013年第六次临时会议审议通过了《关于召开公司2014年第一次临时股东大会的议案》，现将有关事项通知如下：

一、会议召开基本情况

1．会议召集人：公司董事会

2．会议召开时间：2014年1月7日（星期二）下午14:30

3．会议地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼

4．股权登记日：2013年12月31日（星期二）

5．会议方式：现场会议

二、会议审议事项

序号	议案	是否为特别决议事项
1	《关于变更股东监事的议案》	否
2	《关于修订<公司章程>的议案》	是

以上议案1已经公司监事会2013年第四次临时会议审议通过，议案2已经公司董事会2013年第二次会议审议通过，具体详见公司于2013年12月17日及2013年8月8日刊登在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报的公告。

有关股东大会文件将刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三、出席对象

1．公司股东：截止2013年12月31日（星期二）下午15:00时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东；股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东，授权委托书示范格式详见附件。

2．公司董事、监事和董事会秘书等。

3．股东大会见证律师。

四、出席会议登记

1．登记办法

拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

(1) 法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

(2) 自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

(3) 股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

(4) 授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

(5) 参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

2．登记时间：

2014年1月3日及1月6日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

3．登记地址及联系方式：

地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦17层，邮编：350003.

传真：0591-38281508

电话：0591-38507869

五、其他

1．本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；

2．发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

六、备查文件目录

1．兴业证券股份有限公司董事会2013年第二次会议决议；

2．兴业证券股份有限公司监事会2013年第四次临时会议决议。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○一三年十二月二十一日

附件：

授 权 委 托 书

委托人名称：

委托人（自然人）身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号码：

兹委托 先生/女士代表本人/本单位出席兴业证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会，授权委托期限为自本《授权委托书》签发之日起至兴业证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会结束之日止。代理人代理权限为，出席兴业证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会，并根据以下指示对大会审议事项行使表决权：

序号	议案	同意	反对	弃权
1	《关于变更股东监事的议案》
2	《关于修订<公司章程>的议案》
注：请在认为合适的栏内（“同意”、 “反对”或“弃权”）填上“○”；委托人对于有关议案的表决未作出具体指示，视为全权委托，代理人可自行酌情对上述议案行使表决权。

委托人签名（盖章）：

法定代表人（签名）：

年 月 日