本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１３］１１７９号《关于核准河南辉煌科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，于２０１３ 年１１月１４日向特定投资者定价发行人民币普通股（Ａ股） ４，３８２．７６万股，每股面值人民币１．００元，每股发行认购价格为人民币１６．２８元／股，共计募集人民币７１３，５１３，３２８．００元，扣除与发行有关的费用人民币２０，５９０，２８９．１２元，实际募集资金净额为人民币６９２，９２３，０３８．８８元。２０１３年１１月１５日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大华验字［２０１３］０００３２４号”《验资报告》。

　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司（简称“甲方”）与平安银行股份有限公司郑州分行、中国民生银行股份有限公司郑州分行、郑州银行高新技术开发区支行（以上三家银行简称“乙方”）及保荐机构中原证券股份有限公司（简称“丙方”）经协商，签订了《募集资金三方监管协议》，达成如下协议：

　一、甲方已在乙方（平安银行股份有限公司郑州分行）开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为１１０１４５６６３６３０００，截止２０１３年１２月１２日，专户余额为１７，０６２．００万元。该专户仅用于甲方轨道交通运营安全服务系统项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。甲方以存单方式存放的募集资金１０，０００万元，开户日期为２０１３年１２月１３日，期限６个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

　甲方已在乙方（平安银行股份有限公司郑州分行）开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为１１０１４５６６３６５００８，截止２０１３年１２月１２日，专户余额为１６，４４５．３０万元。该专户仅用于甲方智能综合监控系统项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。甲方以存单方式存放的募集资金１０，０００万元，开户日期为２０１３年１２月１３日，期限１２个月；以存单方式存放的募集资金３，０００万元，开户日期为２０１３年１２月１３日，期限６个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

　甲方已在乙方（中国民生银行股份有限公司郑州分行）开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为６２６２１７３６０，截止２０１３年１２月１２日，专户余额为２１，８８９．５０万元。该专户仅用于甲方铁路灾害监测及预警系统项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。甲方以存单方式存放的募集资金１０，０００万元，开户日期为２０１３年１２月１３日，期限１２个月；以存单方式存放的募集资金６，０００万元，开户日期为２０１３年１２月１３日，期限６个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

　甲方已在乙方（郑州银行高新技术开发区支行）开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为９０５０１８８０１２０００３８５１，截止２０１３年１２月１２日，专户余额为１３，８９５．５０万元。该专户仅用于甲方铁路综合视频监控系统项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。甲方以存单方式存放的募集资金１０，０００万元，开户日期为２０１３年１２月１３日，期限６个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

　二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

　四、甲方授权丙方指定的保荐代表人刘政先生、宋剑峰先生可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　五、乙方按月（每月５日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

　六、甲方一次或１２个月以内累计从专户中支取的金额超过１，０００万元（按照孰低原则在１，０００万元或募集资金净额的５％之间确定）的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

　十、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会河南监管局各报备一份，其余留甲方备用。

　特此公告！

　河南辉煌科技股份有限公司

　董 事 会

　２０１３年１２月１３日