第一节 重要提示

１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２没有董事、监事、高级管理人员对第三季报内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

１．３所有董事均已出席。

１．４公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．５本公司董事长、总裁方洪波先生、财务总监袁利群女士保证季度报告中财务报告的真实、完整。

１．６ 为使投资者更好的理解公司整体经营业绩并与公司所发布的２０１３年度备考盈利预测相对应，我们编制了公司三季度的备考利润表，供投资者参考。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	同比增减（％）	变动原因
合并资产负债表
货币资金	１７，８７５，９５８．３３	１３，４３５，５０９．０８	３３．０５％	主要系销售增长所致
交易性金融资产	６０９，１７７．７４	２３１，５４９．９４	１６３．０９％	主要系部分远期外汇合约浮动盈利所致
预付款项	２，３７５，７５６．０３	１，８０２，４８２．１８	３１．８０％	主要系采购增加所致
其他应收款	１，７３２，７４９．１９	１，１２１，３４５．６３	５４．５２％	主要系垫付的惠民工程补助款增加所致
递延所得税资产	２，２９１，１８０．３３	７９２，２１３．４２	１８９．２１％	主要系预提费用时间性差异所致
短期借款	１１，１２７，７０６．４８	５，０８２，０８７．０８	１１８．９６％	主要系增加贸易融资所致
应付票据	６，４４１，２２２．６３	９，２４３，３８６．６５	－３０．３２％	主要系部分承兑汇票到期所致
应交税费	１，９５９，５４５．１１	９１７，６４４．５７	１１３．５４％	主要系收入增长、增值税销项税额增加所致
应付股利	１７７，４７４．４５	７２，９１３．４４	１４３．４０％	主要系部分子公司未付的股利
长期借款	７５３，５７１．５４	２，３８８，４７３．９６	－６８．４５％	主要系部分长期借款到期转入一年内到期非流动负债所致
应付债券	１６０，６４１．２５	１，１４９，２５０．６１	－８６．０２％	主要系部分应付债券转入一年内到期非流动负债所致
股本	１，６８６，３２３．３９	１，０００，０００．００	６８．６３％	主要系增发新股所致
资本公积	１５，９９４，１３９．０５	３，０３７，３１１．９８	４２６．５９％	主要系增发新股所致
少数股东权益	６，０４１，７８０．３７	１８，８５１，９５４．４８	－６７．９５％	主要系美的集团向美的电器除美的集团外的所有换股股东发行股票交换该等股东所持有的美的电器股票所致。
合并本期利润表
投资收益	６３５，２７２．８３	３７８，８９３．６９	６７．６７％	主要系部分远期外汇合约平仓盈利所致
营业外支出	１９７，３２７．４３	９４，１５７．７９	１０９．５７％	主要系非流动资产处置损失增加所致
非流动资产处置损失	１１２，８４５．３３	５８，８５８．５３	９１．７２％	主要系非流动资产处置损失增加所致
归属于母公司股东的净利润	４，０１８，０３４．３９	２，５５７，８２２．６８	５７．０９％	主要系利润增长及美的集团发行股份换股美的电器股份所致。
合并现金流量表
经营活动产生的现金流量净额	５，４２６，５９５．０５	３，１１０，６９０．２９	７４．４５％	主要系销售增加、加快存货流转所致
投资活动产生的现金流量净额	－４５３，０２９．５２	－４，１７７，５０１．２９	－８９．１６％	主要系上年同期存在购买子公司股权而本期无此交易
筹资活动产生的现金流量净额	－１，０７９，９０２．４４	３，０６４，１９８．９６	－１３５．２４％	主要系偿还中票、短期融资券所致

注：由于美的集团股份有限公司（下称“美的集团”）在报告期发行股份换股广东美的电器股份有限公司（下称“美的电器”），导致美的集团对美的电器持股比例发生变化，换股前按照美的集团持股美的电器４１．１７％计算，换股后按美的集团持股美的电器１００％计算。

为便于投资者更好的理解美的集团的整体经营业绩，并与公司所发布的２０１３年度备考盈利预测相对应，公司同时编制与披露了第三季度备考利润表，请投资者参阅，相关项目的对比变动情况如下：

单位：千元

	本报告期末		上年度末		本报告期末比上年度末增减（％）
总资产（千元）	９７，５９２，８２１．５５		８７，７３６，５２６．９８		１１．２３％
归属于上市公司股东的净资产（千元）	３１，９５１，７５０．８６		１４，３１３，５３０．８６		１２３．２３％
	本报告期	本报告期比上年同期增减（％）		年初至报告期末		年初至报告期末比上年同期增减（％）
营业收入（千元）	２７，８０７，２５０．５３	１６．２９％		９３，７４６，７２９．６５		１４．７０％
归属于上市公司股东的净利润（千元）	１，３７１，１９９．７８	６７．９１％		４，０１８，０３４．３９		５７．０９％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（千元）	１，０１５，０３２．８５	３８．０９％		３，１４３，１４８．３７		３７．８６％
经营活动产生的现金流量净额（千元）	－－	－－		５，４２６，５９５．０５		７４．４５％
基本每股收益（元／股）	１．１２	３６．５９％		３．７３		４５．７０％
稀释每股收益（元／股）	１．１２	３６．５９％		３．７３		４５．７０％
加权平均净资产收益率（％）	６．１９％	０．０７％		２２．５４％		２．５８％

根据美的集团备考盈利预测审核报告（天健审〔２０１３〕３－１００号），美的集团２０１３年度预测备考归属于母公司所有者的净利润为６９．３１亿元，２０１３年前三季度，美的集团实现备考归属于母公司所有者的净利润为６０亿元，完成预测值的８６．５８％。

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：千元

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	控股股东、实际控制人	４、美的控股和实际控制人何享健关于规范关联交易的承诺。 为规范美的控股及其控制的其他企业和何享健、何享健直系亲属及其控制的其他企业等相关主体未来可能与美的集团涉及关联交易事宜，美的控股和何享健承诺：（１）、将规范并尽最大的努力减少与美的集团及其控制的企业之间的关联交易。若与美的集团及其控制的企业发生无法避免的关联交易，包括但不限于商品交易、相互提供服务或作为代理，将与美的集团依法签订规范的关联交易协议，并按照有关的法律法规、规章及其他规范性文件和美的集团公司章程的有关规定履行批准程序，保证关联交易价格具有公允性，保证按照有关法律、法规和美的集团公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务，保证不利用关联交易非法转移美的集团的资金、利润，不利用关联交易损害美的集团及股东的利益；（２）、在美的集团股东大会对涉及上述相关主体关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务；（３）、上述相关主体将不会要求美的集团给予与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件；（４）、只要美的控股和何享健按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规范性文件认定为美的集团的控股股东和实际控制人，将不会变更、解除本承诺；（５）、美的控股和何享健将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的法律责任。	２０１３年０３月２８日	除第１项承诺期限从美的集团上市之日２０１３年９月１８日起三十六个月内，即到２０１６年９月１８日结束，其余几项无期限	履行中
	股东（合并持股５％以上一致行动人）	珠海融睿与佳昭控股为一致行动人关系，两者合计持有美的集团７．９％股权，作出关于股份锁定的承诺：自美的集团股票在深交所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的美的集团本次发行前已发行股份，也不由美的集团回购该部分股份。	２０１３年０３月２８日	承诺期限从美的集团上市之日２０１３年９月１８日起十二个月内，即到２０１４年９月１８日结束。	履行中
	控股股东、７名自然人股东	根据经天健审〔２０１３〕３－１００号审核报告审阅的美的集团２０１３年备考盈利预测报告，２０１３年预测备考净利润为６９．３１亿元。若本次重组完成后美的集团经审计的２０１３年度实现的归属于母公司所有者净的备考净利润低于２０１３度预测备考净利润数，美的控股及７名自然人股东将对未实现的利润差额进行现金补偿。	２０１３年６月１６日	会计师专项核查意见出具之日起３０日内	履行中

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

	第三季度利润表				第三季度备考利润表
	本报告期	同比 增减	年初至报告期末	同比 增减	本报告期	同比 增减	年初至报告期末	同比 增减
归属于上市公司股东的净利润	１，３７１，１９９．７８	６７．９１％	４，０１８，０３４．３９	５７．０９％	１，８２１，１３６．５５	３４．６０％	６，０００，０８８．３２	３８．８０％
少数股东损益	６４１，７０６．５７	－１９．９８％	２，７３６，７１２．９１	１２．６７％	１９１，７６９．８０	－２７．７０％	７５４，６５８．９８	１３．６８％
每股收益	１．１２	３６．５９％	３．７３	４５．７０％	１．０８	３５．００％	３．５６	３９．０６％

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

单位：千元

项目	年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	－１３８，３４３．５１
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	３６３，５５３．３３
委托他人投资或管理资产的损益	１８６，４２８．９５
债务重组损益	６，９７８．４９
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等	－２，７６７．３３
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	１，０３５，１９８．５３
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	１０９，１９３．８２
所得税影响额	－２６０，１４０．６１
少数股东权益影响额（税后）	－４２５，２１５．６６
合计	８７４，８８６．０２

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
美的集团股份有限公司换股吸收合并广东美的电器股份有限公司之重大资产重组事项于２０１３年７月 ３０日获得了中国证监会的核准批文。美的集团以换股方式吸收合并美的电器，并由美的集团作为存续公司承继及承接美的电器的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权利与义务。２０１３年９月１８日起，美的电器终止上市并摘牌，美的集团于同一天在深圳证券交易所上市及挂牌交易。	２０１３年０７月３１日	巨潮资讯网
	２０１３年０９月１２日	巨潮资讯网
	２０１３年０９月１８日	巨潮资讯网

三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

报告期末股东总数		８８，６８９
前１０名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例（％）		持股数量	持有有限售条件的股份数量		质押或冻结情况
								股份状态		数量
美的控股有限公司	境内非国有法人		３５．４９％		５９８，５００，０００	５９８，５００，０００
融睿股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人		７．２２％		１２１，８００，０００	１２１，８００，０００
方洪波	境内自然人		２．１３％		３６，０００，０００	３６，０００，０００
天津鼎晖嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人		１．８５％		３１，２００，０００	３１，２００，０００
黄健	境内自然人		１．７８％		３０，０００，０００	３０，０００，０００
宁波美晟股权投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人		１．７８％		３０，０００，０００	３０，０００，０００
袁利群	境内自然人		１．４２％		２４，０００，０００	２４，０００，０００
鼎晖美泰（香港）有限公司	境外法人		１．４２％		２４，０００，０００	２４，０００，０００
鼎晖绚彩（香港）有限公司	境外法人		１．３６％		２３，０００，０００	２３，０００，０００
全国社保基金一零四组合	国有法人		１．２７％		２１，３３３，３３３	０
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称				持有无限售条件股份数量			股份种类
							股份种类		数量
全国社保基金一零四组合				２１，３３３，３３３			人民币普通股		２１，３３３，３３３
宁波开联实业发展有限公司				１９，３８０，６９７			人民币普通股		１９，３８０，６９７
全国社保基金一零二组合				１６，８００，０００			人民币普通股		１６，８００，０００
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金				１５，０００，０００			人民币普通股		１５，０００，０００
国元证券股份有限公司				１２，９６１，０７５			人民币普通股		１２，９６１，０７５
全国社保基金一零八组合				１２，７５３，８６１			人民币普通股		１２，７５３，８６１
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红				１２，３９６，１８９			人民币普通股		１２，３９６，１８９
中国银行－嘉实研究精选股票型证券投资基金				１２，１３３，３７７			人民币普通股		１２，１３３，３７７
全国社保基金一零三组合				１１，０３０，１６４			人民币普通股		１１，０３０，１６４
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金				１０，８６１，７３２			人民币普通股		１０，８６１，７３２
上述股东关联关系或一致行动的说明				方洪波先生、袁利群女士两名自然人股东在美的集团担任董事及高管职务，鼎晖嘉泰、鼎晖美泰和鼎晖绚彩存在关联关系，三者合计持有美的集团４．６３％股权，三者为一致行动人，美的控股有限公司与宁波开联实业发展有限公司为一致行动人。公司未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）				不适用

资产重组时所作承诺	无
首次公开发行或再融资时所作承诺	无
其他对公司中小股东所作承诺	无
承诺是否及时履行			是
未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）			不适用

四、对２０１３年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

无

持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

六、衍生品投资情况

单位：万元

衍生品投资操作方名称	关联关系	是否关联交易	衍生品投资类型	衍生品投资初始投资金额	起始日期	终止日期	期初投资金额	计提减值准备金额（如有）	期末投资金额	期末投资金额占公司报告期末净资产比例（％）	报告期实际损益金额
期货公司	无	否	期货合约	３，０２２．６０	２０１３．０１．０１	２０１３．１２．３１	３，０２２．６０	０	４７４．９５	０．０１％	－１９，２６５．７４
银行	无	否	外汇远期合约	２０，９４７．６９	２０１３．０１．０１	２０１３．１２．３１	２０，９４７．６９	０	５９，７４７．８７	１．８７％	１０３，５２９．７５
合计				２３，９７０．２８	－－	－－	２３，９７０．２８	０	６０，２２２．８２	１．８８％	８４，２６４．０１
衍生品投资资金来源				全部为公司自有资金。
涉诉情况（如适用）				不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有）				２０１３年０３月２８日
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有）				２０１３年０４月２２日
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）				３、市场风险：大宗商品价格变动和外汇市场汇率波动的不确定性导致期货业务与外汇资金业务存在较大的市场风险，同时在期货操作中因无法及时筹措资金满足建立和维持保值头寸，或在外汇资金业务中用于履约的外汇资金不能按时到账，均可能导致期货操作损失与违约风险。 控制措施：公司期货业务及外汇资金业务，坚持谨慎与稳健操作原则。对于期货业务，严格根据生产经营所需来确定业务量并提出期货交易申请，并实施止损机制；建立期货风险测算系统，测算已占用的保证金数量、浮动盈亏、可用保证金数量及拟建头寸需要的保证金数量，确定可能需要追加的保证金准备金额。对于外汇资金业务，实行分层管理机制，经营单位提出资金业务申请，需要对影响业务损益的条件或环境进行风险分析，对可能产生的最大收益和损失进行估算，同时报送可承受的保证金比例或总额，公司及时更新资金业务操作情况，确保到期日前的资金安排。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定				２、外汇远期合约报告期内产生的损益为１０３，５２９．７５万元； ３、对衍生品公允价值的分析使用的是期货市场的公开报价或中国银行的远期外汇报价。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明				否
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见				公司独立董事认为：公司将期货操作业务作为平抑价格震荡的有效工具，通过加强内部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平。通过外汇资金业务的开展进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增持。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展衍生品投资业务是可行的，风险是可以控制的。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１３年７月２日	公司	实地调研	机构	富达基金	公司接待投资者谈论的主要内容包括：（１）行业现状及发展状况；（２）公司经营情况与发展战略；（３）其他公司披露的定期报告、公告所涉及的相关内容等。
２０１３年７月３日	公司	实地调研	机构	宏源证券、泽熙投资、中信证券国际	公司提供的资料报告：公司定期报告、公告等公开资料。
２０１３年７月１２日	公司	实地调研	机构	里昂证券、惠理基金、交银施罗德基金、瑞讯华识投资咨询
２０１３年７月２３日	公司	实地调研	机构	大成基金、易方达基金
２０１３年７月２４日	公司	实地调研	机构	博时基金
２０１３年９月６日	深圳	路演	机构	博时基金、鹏华基金、大成基金
２０１３年９月１０日	北京	路演	机构	华夏基金
２０１３年９月１２日	上海	路演	机构	平安资产、中金公司、重阳投资、申银万国、野村证券

美的集团股份有限公司

法定代表人：方洪波

２０１３年１０月３１日

证券代码：０００３３３ 证券简称：美的集团 公告编号：２０１３－００４

美的集团股份有限公司

第一届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于２０１３年１０月２４日以专人送达、电子邮件或电话通知方式向各位董事发出召开第一届董事会第十二次会议通知，并于２０１３年１０月２９日上午以通讯方式召开会议，会议应到董事１４人，实到董事１４人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经会议认真讨论，形成如下决议：

一、以１４票同意、０票反对、０票弃权审议通过了《２０１３年第三季度报告》（具体内容同日披露于巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ及公司指定信息披露报刊）；

二、以１４票同意、０票反对、０票弃权审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》；

李飞德先生因工作变动原因，向公司董事会提交了辞去公司董事会秘书职务的申请，李飞德先生辞职后，仍在公司担任董事及战略经营部总监职务。依据《公司章程》的有关规定，董事会同意聘任江鹏先生为公司董事会秘书，江鹏先生任职公司董事会秘书的任职资格已经公司董事会提名委员会资格审查。

公司独立董事认为，江鹏先生的任职资格符合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，不存在以下几种不适合担任公司董事会秘书的情形：１、《公司法》规定的不得担任高管的情形；２、被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；３、被证券交易所公开认定不适合担任上市公司高管；４、被中国证监会、深圳证券交易所处罚和惩戒的其他情况。同意聘任江鹏先生为公司董事会秘书。

公司董事会对李飞德先生在担任公司董事会秘书期间的辛勤工作和为公司所作的贡献表示感谢。

三、以１４票同意、０票反对、０票弃权审议通过了《公司章程修正案》（《公司章程修正案》及修订后的公司章程详见巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

特此公告。

美的集团股份有限公司董事会

２０１３年１０月３１日

附个人简历：

江鹏，４０岁，本科，曾任广东肇庆星湖生物科技股份有限公司证券事务代表，董事会秘书，２００７年加入美的，曾任广东美的电器股份有限公司证券事务代表、董事会秘书，现任公司董事会秘书，已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

江鹏先生未持有本公司股份，与公司的控股股东、实际控制人、持有５％以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系：未受到过中国证监会及其他部门的处罚；未受到过证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒；不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

证券代码：０００３３３ 证券简称：美的集团 公告编号：２０１３－００５

美的集团股份有限公司

第一届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于２０１３年１０月２４日向各位监事发出召开第一届监事会第六次会议通知，并于２０１３年１０月２９日上午在公司总部召开会议，应到监事３人，实到监事３人，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会召集人曾巧女士主持，经会议认真讨论，形成如下决议：

一、以３票同意、０票反对、０票弃权审议通过了《２０１３年第三季度报告》。

根据相关法规的规定，公司监事会对公司２０１３年第三季度报告的书面审核意见如下：

１、公司２０１３年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、公司章程等相关制度的规定；

２、公司２０１３年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司２０１３年第三季度的经营业绩与财务状况等事项；

３、在监事会提出本意见前，未发现参与公司２０１３年第三季度报告的编制与审议人员存在违反保密规定的行为。

二、以３票同意、０票反对、０票弃权审议通过了《公司章程修正案》。

特此公告。

美的集团股份有限公司

监事会

２０１３年１０月３１日

　证券代码：０００３３３ 证券简称：美的集团 公告编号：２０１３－００３