证券代码：０００７３５ 证券简称：罗 牛 山 公告编号：２０１３－０３０
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人徐自力、主管会计工作负责人钟金雄及会计机构负责人（会计主管人员）宋岚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（％） |
| 总资产（元） | ４，６０２，４０９，３３１．０４ | ４，３５２，７２９，９６９．５１ | ５．７４％ |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | １，６９０，０２６，４６３．７０ | １，６８８，８１４，３５９．６６ | ０．０７％ |
| | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（％） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（％） |
| 营业收入（元） | ２６７，０４２，１４１．８７ | １８．３２％ | ７５４，４６６，２２７．２７ | ２０．２％ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ２３，７１４，０２７．７１ | １，４８０．０２％ | ４，５１２，１０４．０４ | －２３．２７％ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | －２６，５１９，８９８．５５ | －１３６．４７％ | －７９，５９１，９３９．４７ | －４０５．９３％ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －－ | －－ | ２４２，６１９，０４０．７２ | １，１０９．４５％ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．０２６９ | １，４４５％ | ０．００５１ | －２３．８８％ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．０２６９ | １，４４５％ | ０．００５１ | －２３．８８％ |
| 加权平均净资产收益率（％） | １．４％ | 增加１．５个百分点 | ０．２７％ | 减少０．０７个百分点 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | ５，７５０，１０１．２６ | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ３８，６９９，４５５．２８ | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ３６，７３５，９２５．０８ | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －６２７，９４４．４０ | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ４，０５７，８９５．２２ | |
| 减：所得税影响额 | －６５３，３２５．７９ | |
| 少数股东权益影响额（税后） | １，１６４，７１４．７２ | |
| 合计 | ８４，１０４，０４３．５１ | －－ |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | １４８，４７０ |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 |
| 股份状态 | 数量 |
| 罗牛山集团有限公司 | 境内非国有法人 | １０．９２％ | ９６，０８９，４４４ | ０ | 质押 | ９０，７００，０００ |
| 海口永盛畜牧机械工程有限公司 | 境内非国有法人 | ３．１４％ | ２７，６４４，５８４ | ０ | 质押 | ２７，６４４，５００ |
| 海南深兴贸易有限公司 | 境内非国有法人 | １．６４％ | １４，４５０，０００ | ０ | 质押 | １４，４５０，０００ |
| 海南兴牧饲料有限公司 | 境内非国有法人 | １．６４％ | １４，４５０，０００ | ０ | | |
| 海南兴地实业投资有限公司 | 境内非国有法人 | １．４８％ | １３，００５，０００ | ０ | 质押 | １３，００５，０００ |
| 中国工商银行－天弘精选混合型证券投资基金 | 其他 | ０．８５％ | ７，４９９，８４７ | ０ | | |
| 莫来兴 | 境内自然人 | ０．８３％ | ７，２８０，９５０ | ０ | | |
| 海南冠翔贸易有限公司 | 境内非国有法人 | ０．８２％ | ７，２２５，０００ | ０ | 质押 | ７，２２５，０００ |
| 施桂花 | 境内自然人 | ０．６４％ | ５，６００，０００ | ０ | | |
| 徐翔 | 境内自然人 | ０．６２％ | ５，４８３，８９８ | ０ | | |
| 前１０名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 股份种类 | 数量 |
| 罗牛山集团有限公司 | ９６，０８９，４４４ | 人民币普通股 | ９６，０８９，４４４ |
| 海口永盛畜牧机械工程有限公司 | ２７，６４４，５８４ | 人民币普通股 | ２７，６４４，５８４ |
| 海南深兴贸易有限公司 | １４，４５０，０００ | 人民币普通股 | １４，４５０，０００ |
| 海南兴牧饲料有限公司 | １４，４５０，０００ | 人民币普通股 | １４，４５０，０００ |
| 海南兴地实业投资有限公司 | １３，００５，０００ | 人民币普通股 | １３，００５，０００ |
| 中国工商银行－天弘精选混合型证券投资基金 | ７，４９９，８４７ | 人民币普通股 | ７，４９９，８４７ |
| 莫来兴 | ７，２８０，９５０ | 人民币普通股 | ７，２８０，９５０ |
| 海南冠翔贸易有限公司 | ７，２２５，０００ | 人民币普通股 | ７，２２５，０００ |
| 施桂花 | ５，６００，０００ | 人民币普通股 | ５，６００，０００ |
| 徐翔 | ５，４８３，８９８ | 人民币普通股 | ５，４８３，８９８ |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | １、前１０名股东中，海口永盛畜牧机械工程有限公司、海南深兴贸易有限公司和海南冠翔贸易有限公司之间构成关联关系。上述三家公司实际控制人为海南汇佳投资发展有限公司。２、股东徐翔系海南兴地实业投资有限公司法定代表人。３、公司未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 |
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 上述前１０名股东中，施桂花通过信用交易担保证券账户持有公司５，６００，０００股股份。 |
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
１、可供出售金融资产期末数较期初数减少３０．７２％，主要原因是报告期处置海南橡胶１０００万股股票。
２、在建工程期末数较期初数增加７５．７１％，主要原因是报告期产业园项目工程投入增加。
３、短期借款期末数较期初数增加２０７．９９％，主要原因是报告期银行贷款增加。
４、预收款项期末数较期初数增加４６．３２％，主要原因是报告期预收锦地翰城二期售房款。
５、应付职工薪酬期末数较期初数减少３６．４７％，主要原因是报告期支付职工薪酬。
６、应交税费期末数较期初数增加５５．５７％，主要原因是报告期预缴房地产开发税费。
７、其他应付款期末数较期初数增加６４．２６％，主要原因是报告期收到往来款增加。
８、一年内到期非流动负债期末数较期初数减少９８．４６％，主要原因是报告期归还一年内到期的借款及摊销递延收益。．
９、其他非流动负债期末数较期初数增加３１．８６％，主要原因是报告期收到项目扶持资金。
１０、报告期营业成本较上年同期增加４４．６０％，主要原因是生猪市场行情影响及养殖成本上涨。
１１、报告期财务费用较上年同期减少４８．４０％，主要原因是报告期归还银行贷款。
１２、报告期资产减值损失较上年同期减少３０７２．７６％，主要原因是报告期收回部分应收款项。
１３、报告期投资收益较上年同期增加３４６．９１％，主要原因是报告期处置海南橡胶１０００万股及收到海口农村商业银行股份有限公司、三亚市农村信用合作联社分配股利。
１４、报告期营业外收入较上年同期增加８０．９９％，主要原因是报告期补贴收入增加。
１５、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加１１０９．４５％，主要原因是报告期经营性收入增加。
１６、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加５３．５５％，主要原因是报告期处置海南橡胶１０００万股股票。
１７、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少２８１．３５％，主要原因是报告期偿还银行借款。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
不适用
| 证券品种 | 证券
代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期初持股数量（股） | 期初持股比例（％） | 期末持股数量（股） | 期末持股比例（％） | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 会计核算科目 | 股份
来源 |
| 股票 | ６０１２８８ | 农业银行 | １５，１６９，５３５．２２ | ５，３３８，０００ | ０％ | ５，６６２，３００ | ０％ | １４，１５５，７５０．００ | －８１８，９４８．２２ | 交易性金融资产 | 购买 |
| 股票 | ６０１８１８ | 光大银行 | ２８，２１０，５２５．７２ | ９，７５５，６０６ | ０．０２％ | ９，７５５，６０６ | ０．０２％ | ２７，８０３，４７７．１０ | －１，０２３，２３７．９１ | 交易性金融资产 | 购买 |
| 股票 | ６０１１６９ | 北京银行 | ３１，２７８，７０５．８９ | ３，８２８，６３６ | ０．０４％ | ３，８２８，６３６ | ０．０４％ | ３０，８９７，０９２．５２ | －２，０４５，７０３．４１ | 交易性金融资产 | 购买 |
| 股票 | ０００００１ | 平安银行 | ９，４２８，６８９．４３ | ７６０，３００ | ０．０１％ | ９１２，０００ | ０．０１％ | １０，８３４，５６０．００ | ２，８５６，６５８．１５ | 交易性金融资产 | 购买 |
| 基金 | Ａ８０００１ | 中国红１号 | ２，０００，０００．００ | １，９９２，２１０ | | １，９９２，２１０ | | ２，０７６，２８１．２６ | １３０，０９１．３１ | 交易性金融资产 | 购买 |
| 基金 | ５１９６９６ | 交通环银精选 | １５０，０００．００ | １４８，２８９ | | １４８，２８９ | | ２１８，４２９．７０ | １７，３４９．７９ | 交易性金融资产 | 购买 |
| 合计 | ８６，２３７，４５６．２６ | ２１，８２３，０４１ | －－ | ２２，２９９，０４１ | －－ | ８５，９８５，５９０．５８ | －８８３，７９０．２９ | －－ | －－ |
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | ２０１１年０６月１８日 |
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有） | |
三、对２０１３年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
四、证券投资情况
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例（％） | 报告期实际损益金额 |
| 金融机构 | 不适用 | 否 | 商品期货合约 | ３００ | | | ９０．４５ | | ０ | ０％ | －１．９１ |
| 合计 | ３００ | －－ | －－ | ９０．４５ | | ０ | ０％ | －１．９１ |
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 |
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 |
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有） | ２０１１年０６月１８日 |
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有） | |
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | １、市场风险 期货价格受现货供求关系、股市、汇率等多种市场因素影响，具有较大的市场风险。防范措施：通过加强市场研究，合理的运用止损，可以保存投资者的资金实力，提高资金利用率和效率，降低市场风险。 ２、流动性风险 期货市场存在交易不活跃、持仓量较小的情况，在极端行情下会失去流动性而导致交易困难，以及保证金不足被强制平仓。防范措施：通过合理的合约选择、头寸控制来规避流动性风险。 ３、信用风险 信用风险主要分为代理风险与结算业务出现的结算风险。防范措施：选择一家经营规模较大、风险控制严密的期货公司。 ４、操作风险 操作风险一类是客观风险，主要是交易系统、网络、电脑的故障造成的风险。另外一类是主观风险，是操作者由于对交易系统、交易规则不熟悉或者因人为的疏忽、道德风险造成操作错误的风险。防范措施：通过多种交易方式的备份和提高主观意识、规范操作流程规避相应风险。 ５、法律风险 期货交易中，由于相关行为与法规冲突致使无法获得预期效果甚至蒙受损失的风险。防范措施：通过慎重选择代理机构、严格审核相关合同、熟悉相关法律法规和操作流程来防范和控制法律风险。 |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | ２０１３年１－９月，衍生品投资损益－１．９１万元。 |
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 不适用 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 公司已按照相关要求制定了《证券投资内控制度》，有效规范衍生品投资行为。在不影响公司主营业务的情况下，公司严控交易规模和风险，运用少量自有资金参与衍生品交易，未损害公司及中小股东的利益。公司衍生品的会计政策及会计核算遵循会计准则的相关规定。 |
五、衍生品投资情况
单位：万元
| 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 占该公司股权比例 | 期末账面价值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| ０００６１３ | 大东海 | ４５，０４６，６０６．８８ | １６．８１％ | ４５，９６６，７８５．０２ | －６，７３４，４７５．００ | ０ | 长期股权投资 | 购买 |
| ６０１１１８ | 海南橡胶 | ３０，４７６，９５０．００ | ０．２５％ | ７８，７００，０００．００ | ４１，２５９，９７１．７９ | －３，３００，０００．００ | 可供出售金融资产 | 购买 |
| 合计 | ７５，５２３，５５６．８８ | | １２４，６６６，７８５．０２ | ３４，５２５，４９６．７９ | －３，３００，０００．００ | | |
罗牛山股份有限公司董事会
二〇一三年十月二十九日
证券代码：０００７３５ 证券简称：罗牛山 公告编号：２０１３－０２９
罗牛山股份有限公司
第七届董事会第七次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
罗牛山股份有限公司于２０１３年１０月２５日以书面送达、电子邮件及传真相结合方式向全体董事发出了召开第七届董事会第七次临时会议的通知。会议于２０１３年１０月２９日采取通讯表决的方式召开，应参加表决董事７人，实际参加表决董事７人。会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
一、会议以７票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过《２０１３年第三季度报告全文及正文》。
通过对公司２０１３年第三季度报告全文及正文的审议，我们一致认为：２０１３年第三季度报告全文及正文所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、会议以７票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过《关于使用自有资金继续进行证券投资的议案》。
公司董事会同意授权董事长和经营班子继续使用不超过人民币１５，０００万元（含本数，占公司２０１２年度经审计净资产的８．８８％）自有资金进行证券投资（证券投资具体包括新股配售、申购、证券回购、股票、其他衍生品投资、可转换公司债券投资、委托理财进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为），投资取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在本次授权投资额度１５，０００万元以内。在本额度范围内，用于证券投资的资本金可循环使用。本授权有效期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
三、会议以７票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过《关于公司财务总监调整的议案》。
宋岚女士因工作调整，不再担任公司财务总监。公司董事会同意聘任张慧女士为公司财务总监（简历附后），任期至本届董事会任期届满之日止。
四、会议以７票同意，０票反对，０票弃权的表决结果审议通过《关于公司证券事务代表变更的议案》。
公司原证券事务代表刘珍女士因个人原因已辞去公司证券事务代表职务，不再担任公司任何职务。公司董事会同意聘任王海玲女士为公司证券事务代表（简历及联系方式附后），任期至本届董事会任期届满之日止。
公司及董事会对刘珍女士在任职期间为公司所做的努力和贡献表示衷心感谢！
特此公告
罗牛山股份有限公司董事会
二○一三年十月二十九日
附件：
１、张慧女士简历
张慧，女，１９７２年出生，本科学历，管理学学士，高级会计师、注册会计师，１９９２年７月毕业分配至江西省工艺品进出口公司财务部工作，历任会计、会计主管；２００２年４月至今就职于公司，历任审计主管、会计主管、财务部副总经理，现任总裁助理兼企管审计部总经理。
截止目前，张慧女士未持有本公司股份，在公司第一大股东海南罗牛山集团有限公司担任董事，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合任职资格。
２、王海玲女士简历及联系方式
王海玲，女，１９８０年出生，本科学历，中级经济师，曾任万汇期货经纪有限公司综合部主管、海南兴源股份有限公司行政主管兼董事会秘书、海南联合油脂科技发展股份有限公司证券事务代表，２００９年５月至今就职于公司证券部，现任公司证券部主管。２００９年１月取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
截止目前，王海玲女士未持有本公司股份，未与控股股东及实际控制人存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合任职资格。
联系电话：０８９８－６８５８５２４３
传真号码：０８９８－６８５８１２１３
邮 箱：ｗａｎｇｈａｉｌｉｎｇ＠ｌｕｏｎｉｕｓｈａｎ．ｃｏｍ
地 址：海南省海口市滨海大道珠江广场帝豪大厦１１楼
证券代码：０００７３５ 证券简称：罗牛山 公告编号：２０１３－０３１
罗牛山股份有限公司证券投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、证券投资情况概述
１、投资目的：为进一步提高公司及控股子公司自有资金使用效率，合理利用闲置资金。
２、投资额度：公司董事会同意授权董事长和经营班子继续使用不超过人民币１５，０００万元（含本数，占公司２０１２年度经审计净资产的８．８８％）自有资金进行证券投资，投资取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在本次授权投资额度１５，０００万元以内。在本额度范围内，用于证券投资的资本金可循环使用。
３、投资方式、种类：新股配售、申购、证券回购、股票、其他衍生品投资、可转换公司债券投资、委托理财进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
４、投资期限：自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。。
二、证券投资的资金来源
本次证券投资事项使用的资金仅限于公司及控股子公司自有资金，不影响公司及控股子公司正常运营。
三、需履行审批程序的说明
本次证券投资业经公司第七届董事会第七次临时会议审议通过，并授权公司董事长和经营班子实施证券投资事务。
四、证券投资对公司的影响
公司及控股子公司运用自有资金继续进行证券投资，有助于合理利用闲置资金，提高自有资金使用效率，且不影响公司主营业务发展。
五、投资风险及风险控制措施
公司已制定《证券投资内控制度》，对证券投资的原则、范围、权限、账户管理、资金管理、资金使用情况的监督、责任人等方面均作了详细规定，能有效防范风险。证券投资存在一定的市场风险和投资风险，公司将加强市场分析和调研，根据市场环境的变化，及时调整投资策略及规模，严控风险。
六、独立董事关于公司证券投资的独立意见
１、公司已按照相关要求制定了《证券投资内控制度》，能有效控制投资风险，保障资金安全。
２、公司及控股子公司目前经营情况正常，财务状况较好，公司及控股子公司继续循环使用合计不超过１５，０００万元自有资金进行证券投资，不会对公司主营业务产生影响，有助于提高资金的利用率。
３、本议案决策程序合法合规。
独立董事同意公司《关于继续使用自有资金进行证券投资的议案》。公司应严格控制投资风险，以保护公司及全体股东的利益。
七、备查文件
１、公司第七届董事会第七次临时会议决议；
２、独立董事对第七届董事会第七次临时会议有关事项的独立意见。
特此公告。
罗牛山股份有限公司董事会
二〇一三年十月二十九日
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